经济增长的技术效率及其影响因素研究

张卫东+丁军超

摘 要：运用2000—2010年数据，基于对数型柯布—道格拉斯生产函数的随机前沿模型，对四川省区域经济增长效率及其影响因素进行研究。结果表明，四川省经济增长主要靠劳动力驱动，平均技术效率水平较低，经济处于规模报酬递减状态，且其区域差异有扩大的趋势。而基础设施建设和科研投入对经济增长效率具有促进作用，金融机构的贷款业务和政府财政支出对效率的提高具有抑制作用。

关键词：经济增长；技术效率；随机前沿分析

中图分类号：F0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2014）10-0001-05

一、引言及文献回顾

改革开放三十年以来，中国经济一直保持着比较高的增长速度。国内外学者开展了不少研究，试图从增长的动力和源泉上解释“中国奇迹”。从源泉的角度来讲，经济增长主要源于两大部分：要素投入量的增长和生产效率的提高。由于随着要素投入量的增长会出现边际报酬递减的现象，所以经济的可持续增长只能通过生产效率的提高来实现。全要素生产率是反映生产效率的最重要的指标，早期的理论认为技术进步是全要素生产率的提高的主要原因，而现在越来越多的学者把它分解为技术进步和技术效率变动两个部分，对技术效率的研究具有重要的理论和现实意义。

国内外有不少对技术效率的理论和实证研究工作。

国内对技术效率的研究涉及不同的维度，包括企业层面、行业层面和区域层面。其中区域经济层面的技术效率研究主要有：何枫等（2004）[3]用随机前沿分析方法（SFA）测算和分析了中国改革开放以来二十年间的技术效率变化，认为中国平均技术效率水平在二十年中呈现出稳步上升趋势。11]则从制度因素、经济因素、创新能力等方面实证分析了各变量对区域技术效率的影响。上述已有研究成果，不论是技术效率水平、技术效率变化趋势，还是技术效率的影响因素，由于模型设定，数据处理，研究时间区间等的不同，研究结论存在一定的分歧。

四川省作为西部最大的商品市场、生产要素市场和西南地区重要的物资集散地，在国家实施的西部大开发战略中发挥着桥头堡和领头羊的角色，其经济发展的质量对于整个西部乃至全国各地都会有重要的影响。四川人口众多、资源丰富、历史文化深厚、地域辽阔、各民族聚集、农业基础较强、工业基础较弱、第三产业迅速发展，在一定程度上反映了中国的现实状况。这也是本文选择以四川省为例来研究经济增长的技术效率的一个原因。

近年来，四川经济一直保持可喜的增长速度，但是经济增长质量是否也一样令人乐观。一方面，四川的经济增长是不是有效率的；另一方面，是哪些因素推动或者阻碍了四川经济增长技术效率的提高。本文将从效率角度来审视四川经济增长的质量，并考察四川经济增长的主要影响因素，从经济制度、金融发展、基础设施建设、科研投入等方面研究其对四川省经济增长技术效率的影响。

二、模型构建与变量选取

本文利用随机前沿分析（SFA）模型，根据对数型柯布—道格拉斯生产函数测量出四川省各个地市州的技术效率，同时对影响各个地区的技术效率的因素进行分析。之所以采用SFA来分析技术效率，一方面因为SFA可以很好地避免将随机误差笼统地计入到技术效率中；另一方面SFA方法具有统计特性，可以对模型的参数估计结果进行t检验，还可以对模型本身进行似然比（LR）检验，以判断整体拟合效果。

本文从经济制度、金融发展、基础设施建设、科研投入几个方面选取技术效率的解释变量，考察其对四川省经济增长技术效率的影响。基于变量的可得性，选取的经济制度变量是财政投入占GDP的比重（Gov）；选取的金融发展变量是金融机构贷款余额占GDP的比重（Loan）；选取的基础设施变量是公路里程

三、实证分析

本文研究的样本包括四川省21个地市州，以2000—2010年为研究的时间区间。原始数据来自《四川统计年鉴》（2001—2011）和《中国统计年鉴》（2001—2011）。从统计年鉴中所收集到的基础数据，无论是国内生产总值GDP，还是固定资本形成总额都是以当年价格作为标准的，所以不同年度不具有可比性。对于国内生产总值，统计年鉴上的国内生产总值指数都是以上一年为100的环比数据，对环比的数据本文以2000年为100做定基处理，得到定基的国内生产总值指数，进而可求得以2000年价格为不变价的各年GDP，结果列于下页表1。

对于固定资产投资序列，无法得到各个地市州的固定资产投资价格指数的序列。但从《中国统计年鉴》可以得到四川省各年的固定资产投资价格指数的环比数据，同样，对环比的数据以2000年为100做定基处理，可以得到定基的四川省各年固定资产投资价格指数，本文用这一指数来计算各个地市州的可比的固定资产投资额。

值得注意的是，由于四川省现行的统计资料中只有历年固定资本形成总额的数据，并没有现成的资本存量的数据。因此，本文在四川统计年鉴所给出的各地市州历年固定资本形成总额数据的基础上，对区域的年均资本存量进行推算，推算结果列于P4表2。

目前普遍采用的测算资本存量的方法是永续盘存法。由于四川省没有进行过大规模的资产普查，所以本文首先估计基准年的资本存量，然后运用永续盘存法按不变价格计算各年度的资本存量。14]测算出的2000年以当年价格计算的全国各省资本存量，可以取得四川省2000年的资本存量，再按照2000年各地市州固定资本形成总额占全省固定资本形成总额的比例来分配全省的资本存量到各个地市州，以此作为各地市州基年的资本存量。张军在上述研究中采用几何效率递减的余额折旧法，计算得到各省固定资本形成总额的经济折旧率δ为9.6%，为保持一致，本文采用相同数值，于是可以估计出各地市州各年的资本存量。

（3）从总体看，四川省各地市州这十一年来的平均技术效率仅为0.489，说明四川省各城市并没有充分发挥现有的技术水平，投入要素使用效率不高，实际产出与前沿产出距离较大，这比较符合四川省的经济现状，说明我们更应该注重集约式增长，避免过分依靠投入的外延式增长。endprint

（4）从各年度来看，无论是全省还是各个地市州的技术效率都呈现出一种稳步上升的趋势。全省平均技术效率从2000年的0.302上升到2010年的0.695。而各个地市州也有不同程度的增长，说明在经济发展过程中，投入要素的使用效率在逐年提高，实际产出与前沿面的距离在不断缩小。从各个地市州的技术效率变异系数来看，变异系数有逐步扩大的趋势，从2000年的0.34到2010年的0.37，说明技术效率的区域差异正在扩大。在样本观察的十一年间，成都市、德阳市、绵阳市、攀枝花市、宜宾市、资阳市的效率水平基本上一直处于前列，这些地方金属冶炼、机械制造、电子设备制造等资本密集行业发展水平比较高，这是导致其技术效率水平较高的原因。甘孜州、阿坝州、广元市、自贡市的技术效率水平一直处于比较低的水平，在经济发展要注重增加投入的同时更要注重技术效率潜力的发挥。

（5）技术无效函数的系数估计值都能通过1%水平的显著性检验。参数值δ1为正，政府财政支出占GDP的比重对区域技术效率有明显的抑制作用。参数值δ2为正，暂时没有证据表明金融中介机构的发展能有效促进区域技术效率的提高。参数δ3=-0.0437，且统计显著，它反映了基础设施建设水平对区域技术效率的正向影响，但作用程度有待提高。参数δ4=-0.0622，且统计显著，可见科研投入对区域技术效率也有正向影响。

四、结论与启示

本文运用随机前沿分析模型，使用2000—2010年四川省各地市州的面板数据，研究了四川省经济增长区域技术效率及其影响因素。研究发现，四川省经济增长平均技术效率在过去十一年间有了较大的提高，但是区域差异有进一步扩大的趋势。四川省经济增长主要是劳动力驱动的。基础设施建设和科研投入会促进区域技术效率的提高，但影响力度有待加强。财政支出对区域技术效率的提高有抑制作用，原因可能有以下几个：首先政府财政支出中有相当的比例是一般性的转移支付，大都具有福利支出的性质，如社会保险福利津贴、抚恤金、养老金、失业补助、救济金以及各种补助费等，其主要目的在于促进社会公平，这导致其在提高效率方面作用有限。其次，政府扩张性财政政策具有挤出效应，会引起利率上升和借贷资金需求上的竞争，导致民间部门的支出减少，市场资源的配置处于非效率状态，进而导致区域技术效率的下降。再次，财政支出占GDP比重的大小反映了政府对地区经济发展的支持和干预程度，在经济转型期政府的政策指导规划及其财政支出增加了地区生产的不确定性，这也不利于区域技术效率水平的提高。金融机构的贷款业务对区域技术效率的提高具有抑制作用，这与何枫、朱承亮等的研究结果相一致，且与传统金融理论不相符，何枫认为原因是：在技术效率较低的地区，企业的外部融资主要依赖以四大国有银行为主的银行贷款，这些银行的贷款也主要流向国有企业，而国有企业的效率普遍较低。

上述结论的启示在于：四川省经济的增长不能仅仅依靠资本、劳动等的绝对投入量增加，而应更加关注经济增长的质量，提高经济增长的效率。财政支出由于文中所述原因对区域技术效率有反向作用，但是为增进社会公平，不得不牺牲部分效率，本文认为随着公平的增进、分配的改善，以及政府财政决策的日趋合理，财政支出对效率的影响将趋向正向。随着加入WTO后中国金融开放的深化，国内金融市场竞争国际化趋势将进一步加剧，这会有助于技术效率的提高。基础设施建设是社会经济发展的基础和必备条件，四川省在经济发展过程中，应该对基础设施建设进行合理的规划，协调好各个子系统，避免建设滞后和盲目性，杜绝重复建设。中国农村基础设施建设与城市相比尤其薄弱，在四川这个西部省份更是如此，政府应该将基础设施假设的重心转向农村，特别是加强农业农业生产基础设施建设。在科研方面，政府和企业应该继续加大投入，并加快科技成果向生产力的转化。

参考文献：

[1] Farrell M J.The Measurement of Production Efficiency[J].Journal of Royal Statistical Society，1957.

[2] Leibenstein H.Allocative Efficiency vs.“X-efficiency” [J].American Economic Review，1966.

[3] 何枫，陈荣，何炼成.SFA模型及其在中国技术效率测算中的应用[J].系统工程理论与实践，2004，（5）.

[4] 吴诣民，张凌翔.中国区域技术效率的随机前沿模型分析[J].统计与信息论坛，2004，（2）.

[5] 张宗益，周勇，钱灿，赖德林.基于SFA模型的中国区域技术创新效率的实证研究[J].软科学，2006，（2）.

[6] 于君博.前沿生产函数在中国区域经济增长技术效率测算中的应用[J].中国软科学，2006，（11）.

[7] 何枫.金融中介发展对中国技术效率影响的实证分析[J].财贸研究，2003，（6）.

[8] 何枫，陈荣.经济开放度对中国经济效率的影响：基于跨省数据的实证分析[J].数量经济技术经济研究，2004，（3）.

[9] 朱承亮，岳宏志，李婷.中国经济增长效率及其影响因素的实证研究：1985—2007[J].数量经济技术经济研究，2009，（9）.

[10] 王志平.生产效率的区域特征与生产率增长的分解[J].数量经济技术经济经济研究，2010，（1）.

[11] 陈得文，苗建军.考虑集聚效应的区域技术效率估计及其空间效应分析[J].产业经济研究，2011，（6）.

[12] Aginer D J，Lovell C A，Schmidt P.Formulation and Estimation of Stochastic Frontier Production Function Models[J].Jomurnal of Econo-endprint

metrics，1977.

[13] Battese G E，Coelli T J.A Model for Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Production Frontier for Panel Data [J]，Empirical

Economics，1995.

[14] 张军.中国省际物质资本存量估算：1952—2000[J].经济研究，2004，（6）.

Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

[责任编辑 吴高君]endprint

metrics，1977.

[13] Battese G E，Coelli T J.A Model for Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Production Frontier for Panel Data [J]，Empirical

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[14] 张军.中国省际物质资本存量估算：1952—2000[J].经济研究，2004，（6）.

Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

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Abstract：By using stochastic frontier model based on Cobb-Douglas production function，along with the panel data from 2000—2010，this paper makes an empirical study on economic growth efficiency and the influencing factors in Sichuan province.The result shows that the economic growth of Sichuan Province is labor-driven，the average economic growth efficiency is low，the economy of Sichuan is decreasing returns in scale in，and the regional difference has shown the sign of expansion.The infrastructure construction and the Research Input played a positive role in improving efficiency，while the loan of financial institutions and the government spending played an negative role.

Key words：economic growth；technical efficiency；stochastic frontier analysis

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