中国高校英语专业应用语言学硕士论文引言的体裁分析

王 远，任再新

（东华大学 外语学院，上海201620）

在学术写作中，引言是不可或缺的一部分。这个开篇部分的目的是介绍研究的意义和必要性，创建一个新的研究领域，或是将新的研究区别于过去的研究。Swales曾强调了引言写作的难度，几乎所有的学术文章作者都认为开篇的写作比后续部分的写作要难得多［1］。迄今为止，虽然国内外已有不少研究对学术语篇进行了体裁分析，但是硕士论文尤其是其引言部分的体裁分析还未得到应有的重视，即使有少量的研究对硕士论文引言作了体裁分析，大部分也仅仅是运用Swales的CARS模式且多为其1990年版对语料进行分析，探讨语料中的引言在何种程度上遵循或者偏离了CARS模式，这些研究的结论依然无法准确全面地总结出硕士论文引言这一体裁的结构。因为CARS模式是Swales在分析48篇国际期刊上的科学研究文章所得出的，而期刊的学术文章与硕士论文在很多方面是存在差异的；并且CARS模式是一个相对比较固定的模式，很难去描述硕士论文引言中出现的复杂结构。Hasan的GSP理论则是对这一不足的很好补充。本研究尝试结合这两种理论对所选取的语料进行分析，得出其结构特点和其他相关语言特征，并最终归纳出英语专业应用语言学硕士论文引言的体裁结构潜势，从而为英语专业应用语言学硕士论文引言部分的写作提供一定的参考。

一、体裁和体裁分析

Swales学派将“体裁”的定义概括为：（1）体裁是一种可辨认的交际事件；（2）体裁不是一般的交际事件，而是一种内部结构特征鲜明、高度约定俗成的交际事件；（3）在语篇建构时，我们必须遵循某种特定体裁所要求的惯例；（4）尽管体裁有其惯例和制约性，但内行人仍可在体裁规定的框架内传达个人的意图或交际目的。Swales提出了识别体裁的四个标准，分别是：（a）共同的交际目的；（b）共同的读者；（c）能够被相关话语共同体识别的形式限制（如某种结构或词汇特征）；（d）能够被相关话语共同体识别的内容限制（如某种话题）［1］。根据Swales学派，学术论文引言作为一种体裁，首要的交际目的是向读者说明研究的内容和研究的意义，它的目标读者是特定领域的专家或是对该领域有兴趣的学者，它的内容限定于特定研究领域相关的范围，限定的结构形式则是本研究要探讨的。

Bhatia认为“体裁分析”是一种分析框架，它不仅揭示体裁结构和功能之间的关系，而且有助于提升对于某一领域语言使用的认知结构的理解［2］。

二、CARS模式

Swales在研究了48篇科学研究文章的引言后，于1981年提出一个包含四个语步的结构模式，由于受到许多学者的批评，他于1990年和2004年分别对该结构进行了修订。本文采用其2004年版的CARS模式作为语步划分依据，因为通过比较，该版本最接近所分析的语料的结构特点。该版本中共包含三个“moves”（语步），语步下还有若干“steps”（步骤）。“语步”是书面或口头语篇中具有交际功能的语篇或修辞单位，它是一个功能单位而非格式单位［3］。“步骤”则是比“语步”低一级的单位，它是帮助实现语步的交际功能的具体策略［4］。表1是Swales于2004年提出的CARS模式修订版：

表1 CARS模式（2004）

三、GSP理论

Hasan认为语篇的独特性是由情景语境的三个变量决定的，即语场、语旨和语式。这三个变量的综合就是语境配置（Contextual Configuration）。语境配置可预测语类的必要性成分和选择性成分［5］。根据Hasan的GSP理论，所有属于同一体裁的语篇都有同样的必要性成分，而这些语篇之间的差异则是由于作者采用了不同的选择性成分。必要性成分决定语篇是否属于某种体裁，选择性成分则解释了属于同一体裁的语篇之间为何存在差异。为了更好地说明这一理论，这里以Hasan对于童话的体裁结构潜势为例来进行阐释：

在这个式子中，“（）”中的内容属于选择性成分，其余的是必要性成分；“∧”表示它两端的成分位置是固定不变的，即“∧”左端的成分一定是出现在其右端成分之前的；“·”表示其两端的成分位置是可以互换的；箭头“”表示被标记的成分会重复出现；“”表示其中的成分可嵌入于其他成分中；“［］”则表示在其中的成分如果能变换顺序，也只能在此符号的范围内改变。

将CARS模式和GSP理论结合，是基于Swales和Hasan对体裁有相似的定义，以及CARS模式中的“语步”和GSP理论中的“成分”有相似的功能和意义。也有学者支持这一看法，如何宇茵，张炜炜认为CARS模式中的“语步”等同于GSP理论中的“成分”［6］。因此，本文结合两种理论对语料进行分析是具有可行性的。

四、研究方法

本研究从中国知网（CNKI）优秀硕士研究生论文数据库中选取50篇英语专业应用语言学硕士论文，并提取出其中的引言部分。这些语料的选取方式为：设定研究范围为英语应用语言学，设定年限为2011到2013年之间，在符合条件的硕士论文中随机选取50篇，这样选取得到的语料真实新鲜。然后作者采用CARS模式（2004）对语料进行分析，并标记语步，结合GSP理论得出英语专业应用语言学硕士论文引言的体裁结构潜势公式。

五、结果及讨论

通过对语料的分析，语步划分，得出如表2所列的语步—步骤分布，其中“M”表示“语步”，“S”表示“步骤”，“LR”即“Literature Review”，是文献综述部分，而“（）”中的内容表示其中的某个语步是嵌入在其他语步中的，表2中所示的排列顺序即引言中各语步实际出现的顺序：

表2 50篇引言中的语步—步骤分布

从表2中我们可以看出，除了CARS模式中列出的三个语步，还有语步添加的现象，Literature Review（文献综述）就是一个增加的语步，在Swales于1981年提出的四个语步的版本中，这个语步是包含在内的，在1990年的修订版中，这个部分由独立的语步变为了语步中的步骤，而2004年的版本则删减了这个部分。但是，很多专家学者强调了文献综述的重要性和必要性，如：Samraj认为引言中的文献综述部分是对于研究主题的附加解释［7］。Hart还论述了文献综述部分有必要存在的五点原因：总结前人研究，与当前研究关联；防止当前研究结论是先前已有的；帮助作者避免前人研究中的不足；说明当前研究的设计；通过总结前人研究从而自然地确立研究地位［8，9］。由于本研究是以CARS模式（2004）为参考来划分语步的，因此文献综述部分属于语步添加现象。

此外，我们还发现并非所有的引言部分都包含CARS模式中所列出的三个语步，例如引言10中只包含语步1和语步3，而没有语步2——确立研究地位，这是一种语步省略现象。专家学者们也对这一现象作出了解释。Ahamad在研究了伊斯兰语的研究文章引言部分后指出，确立研究地位这一语步在她的语料库中并不多见，这主要是因为这一领域的研究学术竞争并不激烈，故不需要通过确立研究地位来增强文章的创新性和研究价值［10］。

语步嵌入也是研究中一个值得关注的问题。“当一个语步功能的实现同时也是另一个语步功能实现的一部分，我们就认定该语步是嵌入于另一个语步中的”［11］。在50篇引言中，我们发现只有语步2和语步3是可能嵌入在其他语步中的，而语步1和新增语步并未出现这种现象。这主要是因为所有引言都是以语步1开始的，然后自然过渡到确立研究地位和陈述当前研究的部分，并且语步1和LR相对来说篇幅较长，范围较广，很难嵌入其他部分中。

另一个现象就是语步的循环，语步的循环多是由于论述的需要或者强调某个部分。Swales也提出“语步循环现象多出现于篇幅较长的引言中”［1］。

在研究了50篇引言中出现的显著的现象后，计算各语步出现的频率，并根据频率确定必要性语步和选择性语步，最后总结出应用语言学硕士论文引言的体裁结构潜势。经统计得出，语步1、语步2、语步3和新增语步LR在50篇引言中的出现情况和频率如下：

表3 50篇引言中各语步计数及频率＊

若某一语步在50篇引言中都出现，频率为100%，则该语步为必要性语步，若不是所有引言中都包括，出现频率未达到100%，则为选择性语步。这种分类法在Kwan的研究中也得到支持［12］。因此，语步1和语步3为必要性语步，而语步2和新增语步LR为选择性语步。最后根据50篇引言中具体的分布规律和特点，作者总结出的应用语言学硕士论文引言体裁结构潜势见图1。

图1 应用语言学硕士论文引言GSP公式

对图1体裁结构潜势的式子，作者作如下解释：

LR和EN出现在“（）”内，属于选择性语步，而ET和PPW未出现在“（）”中，属于必要性语步；所有的引言都是以ET开始并以PPW结束的，因此ET出现在最开始，而PPW出现在最后，并且“∧”表示了它们的顺序是不可改变的，但是，在分析的语料3中，PPW出现在前后两个M1中，说明作者想强调他的研究内容；LR和EN出现在其中，但是它们的顺序未定，用“·”表示其顺序可更换，但是它们不可能出现在ET前或PPW后，所以“［］”限定了它们顺序的变化范围；同时，ET和PPW除了它们位于开篇和结尾的情况，还可能出现在中间，这种可能用“｛｝”表示；在这个式子中，箭头表示的意义与Hasan定义的略有不同且更复杂：1号虚线箭头和“［］”则表示了ET可能出现的位置和范围，但在“［］”中的具体位置灵活；2号实线箭头和“［］”则表示了PPW可能出现的位置和范围，并且它一定是出现在EN之后的；“＜＞”表示其中的语步是可以嵌入于其他语步中的；3号曲线箭头表示EN可以嵌入ET中（既可以是篇首也可以是篇中的ET）；4号曲线箭头表示EN可嵌入于PPW中（既可以是篇末也可以是篇中的PPW）；5号曲线箭头表示PPW（非篇末的PPW）可嵌入于ET中（既可以是篇首也可以是篇中的ET）。

六、结论

本研究分析了50篇应用语言学硕士论文引言的结构，由此概括出其体裁结构潜势，在一定程度上体现了同类型的应用语言学硕士论文引言的结构特征。这一结论对于英语写作教学也有一定帮助，传统的学术写作教学注重词汇、语法、句式结构、修辞手法和衔接，很少考虑到语篇的整体结构和交际功能。了解某一种体裁的结构潜势有助于学生更好地运用自己的知识表达自己的意图。但是本文也还有一些缺陷有待改进，主要在三个方面：（1）文章分析所选取的50篇引言数量有限，相较于大容量的语料，准确性有待提高，不一定适用于所有硕士论文，因此，本研究为建立在一定数量语料上的个案研究；（2）文章对于语步的划分包含一定的主观性，但是为减小误差，所有引言都进行三次分析，有异议之处与体裁分析领域的教授进行探讨得出一致意见；（3）最终所得的体裁结构潜势式子繁琐复杂，在今后的研究中可尝试找到更简洁的表示方式。

［1］Swales，J.Genreanalysis：Englishinacademicandresearchsettings［M］.Cambridge，UK：Cambridge University Press，1990.

［2］Bhatia，V.Analyzinggenre：Languageuseinprofessionalsettings［M］.London：Longman，1993.

［3］Swales，J.Researchgenres：Explorationandapplications［M］.Cambridge：Cambridge University Press，2004.

［4］Dudley-Evans，T.＆St.John.M.DevelopmentinEnglishforspecificpurposes［M］.Cambridge：Cambridge University Press，1998.

［5］Hasan，R.Waysofsaying：Waysofmeaning［M］.London：Cassell，1996.

［6］何宇茵，张炜炜.英文科技教科书序言体裁分析［J］.中国ESP研究，2011，（1）：28-40.

［7］Samraj，B.A discourse analysis of master’s theses across disciplines with a focus on introductions［J］.EnglishforSpecificPurposes，2008，27（1）：55-67.

［8］Hart，C.Doingaliteraturereview：Releasingthesocialscienceresearchimagination［M］.London：Sage，1998.

［9］Hart，C.Doingaliteraturesearch：Acomprehensiveguideforthesocialsciences［M］.London：Sage，1998.

［10］Ahamad，M.I.，＆ Yusof，A.M.A genre analysis of Islamic academic research article introductions［J］.Procedia-SocialandBehavioral Sciences，2012，66：157-168.

［11］Soler-Monreal，C.，Carbonell-Olivares，M.，＆Gil-Salom，L.A contrastive study of the rhetorical organisation of English and Spanish PhD thesis introductions［J］.EnglishforSpecificPurposes，2011，30（1）：4-17.

［12］Kwan，B.S.C.The schematic structure of literature reviews in doctoral theses of applied linguistics［J］.EnglishforSpecificPurposes，2006，25（1）：30-55.