基于ESI数据库的陕西省“211工程”高校学科科研竞争力初探

彭 亮，詹 浩，杨 劲，郭尚媛，蔡秀莉

（西北工业大学，陕西 西安 710072）

世界一流大学拥有世界一流的学科，中国高校要成为世界一流大学必须衔接国家科技发展重大需求，拥有一批国家级重点学科，同时也要拥有一批进入ESI 学科排行、具有世界一流水平的学科。本文根据ESI 数据库中陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科的发表论文总数、被引次数、高被引论文数及热门论文数等方面数据，试图从发表论文的角度来反映学科科研竞争力现状，并对提高陕西省“211 工程”高校学科科研竞争力进行了探讨。

一、学科科研竞争力分析数据来源

（一）ESI 数据库

Essential Science Indicators(ESI)即基本科学指标数据库，是由美国科技信息所（ISI）推出的基于SCI和SSCI 所收录的全球11000 多种学术期刊的1000多万条文献记录而建立的计量分析数据库。它将期刊分为22 个学科领域，运用引文分析等文献计量学方法，按领域分别对国家、研究机构、期刊、论文以及科学家进行统计分析和排序，列出了一定排名范围内的科学家、研究机构(大学)、国家(地区)、学术期刊以及高被引论文(highly cited paper)和热门论文(hot paper)，主要指标包括:论文数、引文数、篇均被引次数。

ESI 划分的22 个学科按名称的英文字母排列依次为:农业科学、生物学与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、经济学与商学、工程学、环境科学与生态学、地球科学、免疫学、材料科学、数学、微生物学、分子生物学和遗传学、综合交叉学科、神经科学和行为科学、药理学和毒物学、物理学、植物学与动物学、精神病学与心理学、社会科学总论、空间科学[1]。

（二）基于ESI 数据库的学科科研竞争力的指标体系

高校的学科科研竞争力应该由学科科研生产力、学科科研影响力、学科科研发展力、学科科研创新力这4 个部分构成[2,3]。

在ESI 数据库中，学科科研生产力对应10 多年来发表的论文数(即ESI 收录论文数)；学科科研影响力对应论文的总被引次数和篇均被引次数；学科科研发展力对应高被引论文数和高被引论文占有率；学科科研创新力对应热门论文数。

本文利用的是ESI 数据库2004年1月至2014年4月时段的数据[4]。研究对象是ESI 数据库中陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科。陕西省“211 工程”高校共有8 所，其中进入ESI 学科排行的高校共有6 所，分别是西安交通大学、西北工业大学、西安电子科技大学、陕西师范大学、第四军医大学、西北农林科技大学。

二、陕西省“211工程”高校学科科研竞争力现状

（一）各高校进入ESI 学科排行情况

进入ESI 学科排行是指近11年来科研机构的学科按论文总被引次数排列在世界前1%。进入排行的学科数越多说明该单位的影响面越大，学术辐射范围越广泛，引起的关注越多。陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科共22 个，涉及12 个学科门类：工程学、材料科学、物理学、化学、临床医学、计算机科学、数学、药理学和毒物学、神经科学和行为科学、生物学与生物化学、植物学与动物学、农业科学。陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科见表1。各校进入排行的22 个学科共涉及ESI 学科22 个学科门类中的12 个，涉及面超过ESI 学科门类数的1/2，其中西安交通大学拥有8 个学科，第四军医大学拥有4 个学科，西北工业大学、陕西师范大学各拥有3 个学科，第四军医大学、西北农林科技大学各拥有2 个学科。

2012年以来，陕西省“211 工程”高校进入ESI学科排行的学科门类由10 个增加到12 个，进入ESI学科排行的学科数量由20 个增加到22 个，学科的覆盖面和数量有所扩大和提高，但相对国内其他高校，学科数量总体偏少且分布不均。

表1 陕西省“211工程”高校进入ESI学科排行的学科

（二）各学科科研生产力分析

被ESI 收录的论文都是经过同行评议的论文，刊载这些论文的期刊也在相应学科领域有着显著影响，这些论文质量相对较高，反映了该学科对世界学术交流的贡献。被ESI 收录的论文总数体现了各学科的科研生产力。表2 列出了10 多年来陕西省“211工程”高校进入ESI 学科排行的学科被ESI 收录的论文总数及排名情况。发表论文总数排名相对位置是指该学科发表论文总数排名/进入ESI 学科排名机构数，它反映了按发表论文总数统计，该学科在进入ESI 学科排行机构中的相对位置。按学科发表论文总数排名，陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的22 个学科中，西安交通大学的工程学、西北工业大学的材料科学2 个学科进入ESI 学科排名的前3%；陕西省“211 工程”高校共有4 个学科进入ESI 学科排名的前 10%，17 个学科进入 ESI 学科排名的前50%。

表2 陕西省“211工程”高校进入ESI学科排行的学科被ESI收录的论文总数及排名

通过以上数据可以看出，陕西省“211 工程”高校各学科发表论文数量差别明显，学科科研生产力整体发展不均衡。其中，材料科学、工程学的学科科研生产力较高，其他学科论文发表数量有待进一步提高。

（三）各学科科研影响力分析

表3 陕西省“211工程”高校进入ESI学科排行的学科被ESI收录的论文总被引次数及排名

论文总被引次数和篇均被引次数体现了所发表的文章在该学科领域的科学交流中被使用的程度，一定程度上反映了学科的科研影响力。表3 列出了10 多年来陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科被ESI 收录的论文总被引次数及排名情况。论文总被引次数排名相对位置是指该学科发表论文总被引次数排名/进入ESI 学科排名机构数，它反映了按论文总被引次数统计，该学科在进入ESI 学科排行机构中的相对位置。按学科总被引次数排名，西安交通大学的工程学和材料科学、西北工业大学的材料科学、西安电子科技大学的工程学、第四军医大学的临床医学5 个学科进入ESI 学科排名的前20%；陕西省“211 工程”高校共有10 个学科进入ESI学科排名的前50%。

表4 陕西省“211工程”高校各学科篇均被引次数及排名

表4 列出了10 多年来陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科被ESI 收录的论文篇均被引次数及排名情况。论文篇均被引次数排名相对位置是指该学科发表论文篇均被引次数排名/进入ESI 学科排名机构数，它反映了按论文篇均被引次数统计，该学科在进入ESI 学科排行机构中的相对位置。按学科篇均被引次数排名，陕西省“211 工程”高校只有陕西师范大学的工程学1 个学科进入ESI 学科排名的前50%，18 个学科位于ESI 学科排名的90%之后。只有陕西师范大学的工程学1 个学科的篇均被引次数在10年间各ESI 学科领域篇均被引次数之上，其他高校的学科均低于平均水平。

表5 陕西省“211工程”高校各学科高被引论文数及高被引论文占有率

以上数据表明，陕西省“211 工程”高校各学科论文总被引次数、篇均被引次数总体较少，学科的科研影响力总体偏低。其中，材料科学、工程学学科的科研影响力相对较高，其他学科的科研影响力偏低，论文被引次数有待提高。

（四）各学科科研发展力分析

高被引论文是指在ESI 学科领域和年代中的被引频次排在前1%以内的论文。高被引论文占有率是指高被引论文数/论文总数。高被引论文数和高被引论文占有率是衡量学科科研发展力的指标之一。高被引占有率越高说明该学科在以后发展中产出更多优秀的论文的可能性越高，持久保持该学科的核心地位的能力也越强。表5 列出了10 多年来陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科的高被引论文数及高被引论文占有率。从表中可以看出，西安交通大学的工程学、西安电子科技大学的工程学2个学科的高被引论文超过20 篇；陕西师范大学的工程学1 个学科高被引论文占有率超过3%，其他各学科均低于1%，其中还有1 个学科至今未发表过高被引论文。

以上数据表明，陕西省“211 工程”高校各学科发表高被引论文数量总体较少，学科的科研发展力整体水平不高。西安交通大学的工程学、材料学科、化学，西安电子科技大学的工程学以及第四军医大学的临床医学5 个学科的科研发展力水平相对较高。

（五）各学科科研创新力分析

热门论文是指某学科领域在最近两年间发表的论文在最近两个月内被引次数排在前0.1%以内的论文。热门论文的产生说明此论文适应学科和社会发展的要求，具有很强的创新性，是一个单位或学科富有朝气的源动力，体现了学科的科研创新力。目前陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科中共有4 篇热门论文，西安交通大学的工程学、物理学、西北农林科技大学的植物学和动物学、农业科学学科各有1 篇，可见陕西省“211 工程”高校的学科科研创新力总体水平较低。在今后的学科建设中，各高校应注重了解国际学术动态，把握学科前沿方向，提高学科科研创新力。

三、分析与对策

根据以上数据分析，可以得到以下基本结论：

（一）陕西省“211 工程”高校学科水平显著提升

陕西省“211 工程”高校进入ESI 学科排行的学科数量从2011年的15 个，增加到22 个。其中，第四军医大学增加3 个学科，西安交通大学、西北工业大学、西安电子科技大学、陕西师范大学各增加1 个学科。陕西省“211 工程”高校发表论文总数排名相对位置排名进入世界前20%学科数量从2011年的4 个，增加到10 个。陕西省“211 工程”高校发表高被引论文数量从2011年的65 篇，增加到2014年的208篇。陕西省“211 工程”高校发表热门论文数量从2011年的 1 篇，增加到 2014年的 4 篇。发表论文总被引次数排名相对位置进入世界前20%学科数量从2011年的 2 个，增加到 5 个。

可以看出陕西省“211 工程”高校在学科生产力、影响力、发展力、创新力等方面均有了明显的提升。

（二）陕西省“211 工程”高校与国内一流大学相比差距仍然很大

陕西省“211 工程”高校发表论文的篇均被引次数排名相对位置进入世界前50%学科只有陕西师范大学工程学1 个，其他学科均位于世界排名80%以后。学科整体影响力不高。

进入ESI 学科排行的陕西省“211 工程”高校论文总数38110 篇，总被引次数196744 次，高被引论文总数为208 篇，热门论文总数为4 篇。清华大学论文总数46572 篇，总被引次数422466 次，高被引论文693 篇，热门论文25 篇。无论从哪个方面对比，陕西省“211 工程”高校与国内一流大学的差距仍然很大。

“211 工程”对学科建设有着十分显著的促进作用，对各高校学科进入ESI 学科排行有着巨大的推动作用。通过“211 工程”建设，陕西省“211 工程”高校的学科水平都得到了很大的提高，部分重点建设学科进入了ESI 学科排行，学科水平达到了国际先进水平。但由于陕西省地处我国西部地区，各高校办学资源、办学规模、办学条件等不同，整体发展水平也不同，各高校的学科科研竞争力从ESI 指标上体现出较大的差异。例如：西安交通大学是综合性院校，学科门类较为齐全，优势学科数量较多，进入ESI学科排行的学科数量也比较多，而其他大部分高校都是理工科、文科院校，学科门类较少，优势学科较少，进入ESI 学科排行的学科数量较少。因此，笔者认为对于大部分陕西省“211 工程”高校而言，学科建设重点在于以下两个方面：

首先，各高校必须强化自己的优势学科，形成优秀的学科人才梯队，巩固优势学科地位，向国内外顶尖学科冲刺。

其次，各高校不要过多地关注进入ESI 学科排行的学科数量，要结合自身优势，通过各学科的交叉融合和政产学研用的融合发展，多产生像高被引论文、热门论文这样的高质量论文，增加论文的总被引次数和篇均被引次数，从而提高各学科在ESI 学科排行中的名次，增强学科的科研竞争力。

[1]王颖鑫，刘德洪，刘清.Essential Science Indicators 应用浅析[J].图书情报工作，2006(6).

[2]赵蓉英，雷将.中国“985”高校科研竞争力的计量评价研究——以材料科学和工程学为例[J].重庆大学学报（社会科学版），2003(3).

[3]邱均平,孙凯.基于ESI 数据库的中国高校科研竞争力的计量分析[J].图书情报工作，2007(5).

[4]ESI 数据库[EB/OL].(2014-04-30)http://esi.webofknowledge.com/home.cgi

[5]邱均平,赵蓉英,王菲菲,等.世界一流大学与科研机构学科竞争力评价的做法、特色与结果分析[J].评价与管理，2012(2).