巴托克小宇宙第141首的结构与调式分析

【摘要】文章主要是对《小宇宙》第141首《主题与倒影》的调式和结构进行分析。这首曲子主要使用了倒影对位的写作手法。不过这首乐曲所采用的倒影，与传统对位法中的倒影是有所区别的。传统的倒影对位轴心是纵向展开的，也就是一个纵向的镜面，其左右的结构形成倒影。而这首作品的倒影轴是横向展开的，主题出现在旋律声部，通过横向镜面，倒影出现在低音声部，内声部很好的扮演了倒影轴的角色。以内声部为轴心，高低声部以这种横向镜面的形式将音乐呈现出来，也形成了同主音的双调式和双调性。这是一种“同步倒影”，乐曲开始的主题就是采用的“同步倒影”。最后的主题再现，却并没有产生严格的倒影，但也正是因为这种非严格性的倒影，突出了乐曲强烈、尖锐的效果。正如巴托克自己所解释的：“我想这首乐曲描绘的犹如一个照在水上的镜子，当水波混乱时，它反映在镜子上的影子，也变的扭曲了”。

【关键词】巴托克；《小宇宙》；《主题与倒影》；结构；调式；倒影对位

一、乐曲的结构分析

乐曲的篇幅不长，但却是一个回旋曲式。为了更清楚地把握乐曲的结构，笔者用下列图示来说明问题。

如上图所示，主部的第一次呈现是14个小节，第二次和第三次出现时，缩减为7小节，第四次出现也减缩为10小节。每一次主题的出现，都带有调性上的变化，直到第四次主题的出现，调性才回归到bB大调。这首乐曲的调性布局是具有一定的规律性的，每一次主题的出现，调性都相差大三度，即bB-D-#F-bB。由图可知，内声部的持续音与轴心音保持一致，且轴心音就是主部的调性。由于插部是一个双调性，所以出现了两个调中心音。第一插部以B为轴心，分别向上向下大三度，就是以#D和G为调中心音。第二插部以bE为轴心，分别向上大二度，也就是F与bD为调中心音。第三插部相对特殊一点，以G为轴心，是上声部的调中心音，是下声部的五度音。每个插部的轴心音也都相差大三度，即B-bE-G。如图2所示：

图示说明了主部的轴心音和插部的轴心音相差小二度，轴心音的出现也为整首乐曲结构的划分提供了依据。

主题的第一次呈现是1～14小节，是由强弱对比明显的两个并行乐句构成的乐段。曲调有着浓郁的民间风格，节拍变化较多。乐曲的主题动机就是由前三小节构成的，如图（谱例1）

二、乐曲的调性分析

整部作品中，调性是其最为出彩的地方。巴托克运用了倒影轴贯穿全曲，很好地将主题与倒影用一个镜面轴心区分开来。在轴心确定的情况下，主题和倒影的旋律形态必须要形成倒影，怎样才能表现出主题和倒影的不一样呢？巴托克独具匠心，运用了自己的作曲技术和理论知识创造出了一个新的名词“双重调式”，他认为，“两种不同的调式可以同时应用”。所以，他在主体部分采用了同主音双调式的创作手法，在插部运用了双调性的创作手法，即将主题与倒影的内涵表达清楚了，也发展出了新的作曲技法。

（一）同主音双调式的主题

主题第一次出现，曲调欢快活泼，运用了民间音乐元素。以bB为轴心，在内声部以持续音的形式出现，bB同时也是调中心音。上方的旋律声部是以bB音开始的bB-C-D-bE-F五音列，可以将其看做是bB伊奥尼亚。低音声部与高音声部构成了严格的倒影关系，是一个bB-bA-bG-F-bE的五音列，可以看做是bB弗里几亚调式。这两个声部形成了同主音的复合调式。如图3所示，可以更直观地表现同主音的复合调式。（将低声部移高八度记谱）

主题第二次出现，相较第一次出现的时候小节数变少了，后半段的音区也提高了八度，与前段形成对比。调中心也改变了，由bB变为D。内声部同样是以D为持续音，高声部是一个D-E-#F-G-A的五音列，可视为D伊奥尼亚。低声部是一个D-C-bB-A-G的五音列，可视为D弗里几亚调式。（如4）在音列上构成了严格的倒影，但是在节奏上出现了半拍的交错对比。前三小节是由高声部先起，低声部在其后半拍衔接，后四小节是低声部先起，高声部后半拍衔接，在节奏上逐渐体现出了主题和倒影的发展变化，就像平静的水面泛起层层波纹，在音列保持严格倒影的情况下，主题和倒影的节奏开始摇晃，并不同时出现。

主题第三次出现，缩减为七小节，相较其第二次出现将音区拉的更低了，前三小节进入了小字组的音区，后四小节将其提高八度又重新演绎了一遍，前后呼应。这次的持续低音变成了#F（轴心音），高声部为#F伊奥尼亚，低声部为#F弗里几亚调（如图5）。低声部虽为高声部的倒影，但是其间出现了多处休止，出现了间歇性的倒影的情况。主题与倒影的差别越来越大，这点通过节奏的变化来体现，但是最后的结音却由之前的八度变为了同度。在变化中又体现了统一。

主题第四次出现，是一个11小节的乐句，将主题的后四小节在高八度上进行了一次重复。持续音（调中心）回到了bB上，在调性上与主题第一次出现达到了很好的呼应效果，但是在倒影上却发生了变化，低声部的倒影并不是和高声部同时出现，而是晚了一拍才出现，就像水波剧烈晃动，主题和倒影不在同一个垂直平面上，先后出现，且在乐句结束处并未保持严格的倒影，而是出现了半音化的进行。最后的结束音也不是同一个音，主题还是在bB上，倒影却结束在bA上，与主题形成了大二度，也为尾声的进行，做了很好的铺垫。

尾声体现出了将主题与插部融合的特点，高低声部的持续音不再是一样的了。低声部还是继续运用bB为持续音，但是出现了半音化的进行A-bA-G-#F，并在不同高度上进行重复。而高声部的持续音变为了bC（B），与低声部的持续音形成了小二度的关系，正如之前每个主部与插部的持续音相差小二度一样，在尾声的时候，这个小二度也体现了他们的有机统一（见谱例2）。

高声部出现的C-D-bE-F也运用了移位的方法在不同高度上重现。尾声中，主题和倒影的节奏也没有完全统一，相差一个八分音符，两个声部的倒影并不严格，后正如镜子中扭曲的倒影一样，最虽然结束在bB上，但是两个声部的音却由开始的一个八度变为了两个八度，表现出了主题和倒影之间越来越远，越来越模糊的影像。

（二）双调性的插部

巴托克是近现代最早应用双调性的作曲家之一，他在1908年写作的《小曲》（Bagatelle）中已应用了双调性。在这首作品中的插部，巴托克也采用了双调性的创作手法，与主题的双调式形成对比。

第一插部，以B为轴心，高声部以#D为中心音，低声部以G为中心音，与轴心都相隔大三度，由于他们的同时进行，在音响上形成了一个增三度的和弦（见谱例3）。

高声部旋律是由B-#C-#D-E构成的四音列，低声部是由B-A-G-#F构成的四音列，他们都与轴心B形成大二、大二、小二度，音列上是严格的倒影关系。上声部是一个#D弗里几亚调，低声部是G伊奥尼亚调，形成双调性（如图6）。

第二插部，上方声部是一个以F为中心的bE-F-G-bA-bB的五音列，下方声部是以bD为中心的bE-bD-bC-bB-bA的五音列。他们都是以bE为轴心，其中心音与轴心形成大二度的关系（见谱例4）。

这一插部的节拍并没有变化，但是却出现了许多重音记号，重音都是出现在最高音和最低音的位置，由于重音的出现，就打破了原来2/4的强弱规律，给人听觉上的感受是出现了变节拍，这一设计与主题的变节拍是有交集的。高声部可认为是F多利亚调式，低声部为bD多利亚，形成双调性（如图7）。

第三插部，内声部运用G作为持续音（轴心），上声部是G-A-B-C-D构成的G伊奥尼亚，低声部是G-F-bE-D-C构成的c爱奥尼亚调式（如图8）。高声部的轴心音与中心音合而为一，与主题中的轴心即调中心音采用了同样的方式，预示着尾声部分会将主题和插部融为一体。两个调式中心音构成纯五度。这一插部的音区变高了，且高低声部以错半拍的形式形成倒影对位，延续了主题三节奏的创作手法，但是在音调上避免了许多不协和音的碰撞，旋律比较协和。最后结束在G和A这个大二度上，且左右手的音区越来越远，越来越强，引出主题的再现。

本文将曲式结构分析法和坐标图法相结合，更加直观和清晰地表现出了主题与倒影的关系，也运用了排列音列的方法将双调式和双调性进行对比。通过对《主题与倒影》的结构和调式调性分析，让笔者更深层次地理解了这部作品。巴托克很好地将主题与倒影这一中心贯穿于结构和调性之中，他独特的创作技法对现代音乐也产生了深远的影响。

参考文献

[1]桑桐.桑桐和声论文集[M].上海：上海音乐出版社，2002.

[2]巴托克，路旦俊.《小宇宙》初级钢琴教程[M].人民音乐出版社，2000.

[3]桑桐.巴托克小宇宙的和声形态[J].音乐研究.

作者简介：曹蜜（1989-），女，中国音乐学院在读硕士研究生，研究方向：视唱练耳。