进出口商品质量指数的构建与应用

◆朱建明 / 文

进出口商品质量指数的构建与应用

◆朱建明 / 文

进出口商品质量指数，是指通过构建科学可测的质量评价体系，对进出口商品质量安全数据进行深入、持续地跟踪评价，并以指数形式予以表达的宏观质量评价结果。该指数可以综合反映一个地区或某一领域进出口商品质量水平，具有综合性、代表性、相对性、持续性等特点。开展进出口商品质量指数的研究与应用，是新形势下检验检疫系统探索构建新型进出口商品检验监管模式，实现从重微观的质量检验监管到更加注重宏观质量管理的重要抓手，是提高进出口商品质量水平、促进贸易便利化水平的重要依据和技术手段。

一、质量指数相关研究的对比与启示

质量指数是一项宏观质量指标。总结国内外质量指数的相关研究，根据所反映评价对象的范围不同，可将其大体区分为国家性质量指数、区域性质量指数、行业性质量指数等。

从国家层面看，自2002年开始，国家质检总局组织开展国家宏观质量水平评价指标体系研究工作，提出从质量水平和发展能力两个维度，选用质量管理水平、标准与技术水平、质量监督和检验水平、研发与技术改造能力、核心技术能力、市场适应能力等6项评价指标，对我国不同行业（重点是制造业）或地区宏观质量发展状况进行综合评价，并于2006年开始，联合国家统计局，持续向社会发布全国制造业质量竞争力指数，对我国乃至世界范围内的宏观质量指数化研究起到了积极推动作用。

在区域层面，程虹、李清泉等人重点从质量安全角度，提出了主客观相结合的区域总体质量指数，涉及产品与商业服务、公共服务、生态环境、区域居民满意度四个维度。

在行业角度，上海质量管理科学研究院从符合性、适用性、满意性等质量内涵的界定出发，建立了上海市行业质量指数评价模型，包括3个二级指标、21个三级指标。上海出入境局的刘希安等，针对进口纺织品，选用品质质量、安全卫生、反欺诈、不合格品数量和金额、危害程度、对外索赔等指标，构建了进口纺织品质量指数。

总结上述质量指数相关研究，在针对进出口商品构建类似宏观质量指数时，主要有如下启示：

（1）质量指数虽然是宏观质量指标，但一般都有一个“自底向上”的生成过程。即通过选取代表性商品（如代表性进口品、出口品），建立相对系统、客观可测的质量评价指标体系和相应的指数化评价模型，并通过将报告期质量水平和基期质量水平的对比，形成相应的质量指数。

（2）指标体系设计时，应从服务于进出口监管和保障质量安全出发，全方位采集来自系统内、进出口商、第三方社会组织等有关进出口商品质量状况，特别是质量不合格信息；同时，应强调对进出口商品质量水平进行总体性、宏观层面评价，而非针对具体商品进行微观测评。评价指标数量不宜过多，3-5个为宜。

（3）数据采集应以客观数据为主。应立足于当前检验检疫部门开展进出口商品检验管理的实情、特点和规律，充分利用监督抽查、认证认可、国外通报召回、出口退运、第三方检验结果以及12365平台、组织机构代码、物品编码、WTO/TBT通报咨询等途径，系统收集能够全面反映进出口商品质量状况的数据和信息。

二、进出口商品质量评价体系设计

构建进出口商品质量指数的基础和前提，是科学地评判商品质量水平。在进行商品质量评价指标选取和设计时，主要设计思路是：首先应明确“谁最关心进出口商品的质量”；其次分析“他们主要关注哪些方面的质量因素”，这些质量因素彼此间的层次关系如何；最后是分析可以从哪些渠道获取有效数据，以客观反映这些质量评价因素？以及这些数据能否持续地获取？

遵循上述思路，共识别出三类与进出口商品质量评价密切相关的利益相关方。一是企业，包括进口商和出口商；二是监管部门，包括法检机构和上级主管单位；三是消费方，包括个体消费者以及第三方组织。通过分析不同利益相关方针对进出口商品质量进行评价的重点因素，构建提出“2+X”结构的评价指标体系。其中，“2”是指两个反映商品质量的核心指标，包括“项次合格率”和“合格品货值率”，分别从质量参数检测结果和合格品货值角度综合判断商品质量水平。“X”是指若干调整项，包括商品风险等级、客户投诉、索赔退运通报次数等，这些调整项主要依据检验检疫系统内不定期汇总的时间序列统计数据，用于反映商品质量水平所面临的综合风险波动状况，相应地对商品质量水平进行调整。根据目前系统内所积累的数据情况，在针对进口品和出口品时，甚至针对不同类别细分商品时，所对应的调整项可能略有不同。

之所以引入投诉索赔（退运）次数、风险等级等指标，并作为调整项，主要是为了弥补抽查合格率指标的不足；同时，进一步强调对质量安全风险的关注，利用调整项“适度放大”商品不合格水平，以便凸显质量安全风险，引导检验监管资源的配置方向。

基于上述思路，得到进口商品质量评价指标体系如表1。

相应的，针对出口商品质量的评价，可选指标如表2。

三、进出口商品质量指数的构建

（1）总指数编制模型

进出口商品质量指数（QI）将由两部分构成，即进口商品质量指数（IQI）和出口商品质量指数（OQI），其计算模型为：

在确定具体类别商品质量指数时，可以代表品质量指数为基础，利用代表品货值占所属类别商品货值总额的比率为权重，分别得到小类、大类和总体商品质量指数。

以第m小类商品质量指数的生成为例，设该小类中第k种代表品的当期货值为Sk，则第m小类商品质量指数为：

（2）代表品质量指数模型

针对具体的代表品（包括进口或出口），首先分别计算报告期和基期的商品质量水平，进而以基期质量水平为基准值，一般设为100，相应地对报告期取值进行线性转换，得到报告期质量指数。

表1 进口商品质量评价指标体系

表2 出口商品质量评价指标体系

设第k种商品，对应的质量指数为：

其中，上标“B”表示报告期，“J”表示基期。

（3）代表品质量水平测评模型

无论是总指数，还是代表品质量指数，其测算的基础都是基于代表品质量水平的评价。

设有代表品A，其质量特性共计m个，质量特性的重要度权重为。权重赋值原则是：不合格性质越严重，则相应调增权重，最小权重为1。

在报告期内，各项指标对应的项次合格率为 ，

则该商品整体项次合格率为：

设报告期内该商品抽查合格品货值占全部抽查货值的比例为PA，则报告期内该商品的综合质量水平为：

其中，b1和b2为项次合格率和货值合格率对应的权重，一般可利用层次分析法、优序法等赋权方法，组织相应专业的检测人员共同确定，b1+b2=1。

在上述基础上，进一步引入可利用的调整项信息。调整项的作用，在于进一步放大不合格产品的质量危害程度，或说相应地调减商品质量合格率水平，从而强化质量安全风险意识。可考虑的调整项主要包括通报召回次数、出口退运次数、商品风险等级、企业反馈信息等内容。

其中，商品风险等级可根据系统内对进出口商品风险等级的划分，总体上将进出口商品划分为高风险、较高风险和一般风险三个等级，相对应的调整系数R1分别为0.8、0.9、1。关于通报/召回/退运/12365投诉次数等系统统计信息，在设定相应的调整系数时，主要基于报告期之前连续数期（如连续12期）的统计数据分布情况进行设定。

综合以上分析，可得代表品综合质量水平为：

其中，IA：当期项次合格率；PA：当期合格品货值率；b1：项次合格率指标权重；b2：合格品货值率指标权重；R1：商品质量安全风险等级对应的调整系数；R2：通报/退运类调整系数。

四、实证分析

以江苏某口岸进口棉花的统计台帐数据为基础，以2013年1月为基期，测算其质量指数走势。

（1）分配检测项目权重

为进一步深入分析进口棉花的质量波动情况，首先针对等级、长度、细度、强力四个指标，按如下相对重要度赋值标准，组织专业检测人员群组讨论并进行权重分配，确定权重结果为：细度（1.0），强力（1.2），等级（1.4），长度（1.6）。

（2）计算当期总体加权项次合格率

从总体抽查情况看，全部不合格项次数为1158，在全部抽查项目总数中的占比为13.07%。对等级（1.4）、长度（1.6）、细度（1.0）、强力（1.2）四个指标进行加权合成，则相应的不合格项次数为1320，对应的加权后的不合格项次率为14.89%，对应的加权后的项次合格率为85.11%。

（3）计算当期合格品货值率

根据抽检台帐，测算当期全部不合格品货值损失在进口总货值中的占比，得到当期不合格品货值损失率为2.001%，相应的当期合格品货值率为98%。

表3 指标间相对重要度赋值规则

图1 报告期进口棉花质量指数走势分布

（4）计算当期进口棉花质量水平

分别从实物质量和价值因素角度，对当期项次合格率指标和合格品货值率指标进行加权合成，权重分别为0.4和0.6，得到当期进口棉花质量水平为：

（5）计算调整系数

从商品风险等级看，棉花为大宗进口品，在系统监管中可列入较大风险等级，对应的调整系数为0.9。

另外根据C—repax系统，对2013年1月及其上溯12期的系统通报次数进行统计，按照当期通报次数在全部通报合计次数中的占比测算其相应的调整系数，得到2013年1月对应的调整系数为0.968。

（6）计算最终的基期质量水平

综合考虑商品的实物质量和调整项因素，得到2013年1月进口棉花最终的质量水平为：QA=0.9284×0.9×0.968=0.8089

（7）计算报告期质量水平

按照上述思路分别测算2013年2月至2014年3月的进口棉花质量水平，得到报告期质量水平。

（8）计算报告期质量指数

以基期2013年1月的质量水平对应的质量指数设定为100,可相应得到根据报告期质量水平相对基期质量水平的变动情况，得到相应的报告期质量指数（见图1所示）。

（作者单位：常州出入境检验检疫局）