当前我国企业承担社会责任情况评估——以电梯企业为例

黎友焕，刘永子

(广东省社会科学院 社会责任评估与研究中心，广东 广州 510610)

在社会责任运动席卷全球的背景下，企业社会责任深刻地影响着全球行业发展的格局，企业社会责任逐渐成为企业竞争的制高点和不可或缺的软实力。特种设备行业作为我国重要的制造产业，在几十年的发展中为国民经济和社会发展作出了巨大贡献，但安全事故、资源浪费、售后服务不到位等问题频发，这不仅影响企业形象，限制了企业的进一步发展，同时也引发了诸多社会问题。研究表明企业可以通过承担社会责任，获得竞争优势，提高企业竞争力(Munilla & Miles，2005；Porter & Kramer，2006；张旭、宋超、孙亚玲，2010)。因此，电梯这一特种设备企业应积极履行社会责任，在企业间形成一种行业规制，以规范和约束企业的行为，从而促进企业自身，乃至整个行业的持续稳健发展。

一、当前国内外企业社会责任发展新趋势及其对电梯企业的影响

随着社会责任理念在全球范围迅速扩散，企业社会责任运动逐渐成为一种世界潮流和趋势。当前国内外企业社会责任发展出现新趋势，对我国电梯等特种设备企业社会责任实践提出了新要求。

1.国际社会责任运动新趋势

随着全球化的发展和可持续发展理念的日益成熟，国际社会越来越重视经济发展、社会进步和环境保护三者的协调发展。企业社会责任问题所涉及的劳工、人权、环保和反腐败等问题已经成为国际社会高度关注的话题。联合国贸易和发展会议第十一届大会在《世界投资报告》中写道，“在全球企业中遵守公认的企业社会责任原则已经如此普遍，以至于为了(在国际上)竞争的成功，来自发展中经济体或转型经济体的跨国公司可能也需要采取类似的惯例(发达国家所实践的企业社会责任标准)。”①

当前全球企业的社会责任主要呈现以下特点：

第一，企业社会责任逐步制度化。越来越多的国际法专门制定了针对企业社会责任的相关法规，对企业履行社会责任提出了最低要求。同时，不少企业根据国际标准，结合行业特性和企业自身的发展，自行制定详尽的企业行动宪章或类似的道德守则，以规范企业自身的行动模式，甚至将其作为企业文化的一部分或是企业发展战略的重要构成。企业主动将企业社会责任规范化和制度化，这一自律行为为更好地推进企业社会责任实践奠定了坚实的基础。总体而言，无论是国际社会还是企业对社会责任制度化的推进，都能有效地促进企业社会责任的实施。

第二，企业社会责任标准化。国际组织在企业社会责任标准化的发展过程中起到了积极的推动作用，国际组织制定的企业社会责任标准和守则成为规范企业社会责任“软法”的主要内容，这些高质量的标准对推动实施企业社会责任具有十分重要的意义。如今全球范围内关于企业社会责任的重要标准有：有关企业社会责任实践规范的SA8000标准，有关企业社会责任审计规范的AA1000标准，国际标准化组织(ISO)在2010年颁布的内容系统全面的ISO26000标准，以及全球报告倡议组织(GRI)在2013年发布的最新版本的可持续发展报告指南G4。这些“软法”的权威性、引导性和规范性为企业社会责任标准化的发展和完善起了巨大的推动作用。

第三，责任监督机制多元化。为了更好地对有关社会责任问题进行管理，单一的监督机制被淘汰，企业建立内外部联合监督机制，实现多元化管理。国外企业纷纷设置了直属董事会领导下的企业道德委员会或道德责任者等专门机构，由这类专门机构对企业的经营行为进行监督，构成了企业社会责任内部监督机制(李占峰，2011)。另外，来自企业外部的社会责任审计机构(主要是投资基金组织和社会公益监督机构)对企业的社会责任审计构成了企业社会责任外部监督机制。这两种监督机制相互配合，共同督促企业承担社会责任。

2.国内社会责任发展新形势

相较于国外，国内企业的社会责任研究和实践起步较晚，但随着国际企业社会责任运动浪潮的推动和全球经济一体化进程的加快，当前国内企业社会责任发展也出现了新形势。

第一，社会责任意识增强。越来越多的企业以发布报告的形式践行社会责任，社会责任报告发布数量呈稳步增长的态势。据统计，在2001～2004年间，每年只有少数几家企业发布报告，2005～2007年间，虽然发布报告的企业有所增长，但仍不多。2009年，发布企业社会责任报告的数量出现大幅增长，达到661份，此后，每年以数百份的速度增长，截至2013年10月31日共发布各类社会责任报告1 525份(见图1)。由此可见，国内社会责任报告的发布数量稳步快速增长，企业对于社会责任信息的披露越来越积极主动，社会责任意识正逐步增强。

数据来源：《金蜜蜂中国企业社会责任报告研究2013》.

第二，行业特征更加突出。越来越多的企业根据自己所处行业的特征以及企业属性，选择特定的社会责任领域付诸实施，社会责任的行业特征更加突出。目前，中国社会科学院经济学部社会责任研究中心依据行业特征编制发布了企业社会责任报告编写指南分行业指标体系，包括农林牧渔业、煤炭开采与洗选业、石油天然气开采与加工业、一般采矿业、机械设备制造业、交通运输设备制造业、通信设备制造业等45个行业。广东省社会科学院社会责任评估与研究中心也分别参与了19个行业社会责任规范或指南的制订工作。

第三，各级政府重视社会责任。2011年以来，中央政府以及地方政府纷纷采取有效措施，确保社会责任建设在全国的稳步、有序开展。2013年，中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，指出国有企业需要进一步深化改革，“承担社会责任”与规范经营决策、资产保值增值、公平参与竞争、提高企业效率、增强企业活力共同成为六大重点改革。这是“社会责任”首次出现在中央全会文件中，而且将其提到深化国企改革、完善国有企业现代企业制度的战略高度，具有里程碑意义。由于国有企业是我国国民经济的支柱，在国民经济的关键领域和重要部门中处于支配地位，对整个经济体系有明显的示范和引导作用。其社会责任工作的深入推进，还将有力推动中国社会责任实践的整体进程。

3.国内外社会责任发展形势对电梯企业的影响

社会责任运动的发展，对我国社会责任的推行产生了深刻的影响。国内外社会责任发展新趋势对电梯企业的影响主要有以下几方面：

第一，外部约束加强。国外已颁布一系列法律、法令、条例等强制性手段对企业社会责任行为进行规范。我国政府在推进企业社会责任实施方面做了很大的努力，新《公司法》第五条明确规定“公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任”。这些法规都加强了对电梯等特种设备企业的外部约束。

第二，标准的规范指引。全球范围内关于企业社会责任的重要标准，对电梯企业履行社会责任起到规范和指引的作用。以ISO26000为例，ISO26000理念的精髓在于其7个核心主题：组织管理、人权、劳工实践、公平运营实践、环境、消费者问题、社区参与和发展，这是对企业履行社会责任的内容的经典规范和总结。ISO26000为电梯企业提供了一个可以完美地融入各个方面议题的全面管理体系，对企业社会责任进行综合性的管理。

第三，推进了社会责任实践的进程。首先，国内企业的社会责任理念普遍增强，企业社会责任报告数量稳步上升。在这样的背景之下，一些电梯特种设备企业发布了企业社会责任报告，主动进行企业社会责任信息的披露，建立市场公信力，改善社会责任绩效。其次，中央将社会责任提到深化国有企业改革、完善国有企业现代企业制度的战略高度，这需要电梯企业积极响应国家政策，努力推动自身社会责任工作的开展。

二、当前我国电梯企业社会责任建设情况评估

当前房地产新开工项目多，二三线城市的城市化进程加快以及新型城镇化建设步伐的加大，对电梯需求量迅速增长。中国已经是世界最大的电梯新市场、最大在用电梯市场和最大的部件生产国。据统计，截至2013年底，全国特种设备总量达936.91万台，比2012年增长14.02%，其中，电梯300.93万台。②但是在数量和规模大幅度增长的背后，我国特种设备行业社会责任竞争力整体水平不佳。据中国社会科学院经济学部社会责任研究中心《企业社会责任蓝皮书(2013)》显示，装备制造行业的社会责任发展指数为26分，该报告认为我国装备制造业的社会责任发展还处于起步阶段。

1.电梯企业的社会责任建设缺失

目前，我国电梯企业社会责任缺失主要表现为以下三个方面：

(1)安全责任缺失

《质检总局关于2013年全国特种设备安全状况情况的通报》显示，2013年，全国共发生特种设备事故227起、死亡289人、受伤274人，全年未发生特种设备重特大事故。与2012年相比，事故起数减少1起，下降0.44%，死亡人数减少3人，下降1.03%，受伤人数减少80人，下降22.60%，全国特种设备安全形势总体平稳。但是，电梯事故起数和死亡人数所占比重较大，事故起数占30.83%，死亡人数占19.72%，这说明电梯行业在所有特种设备企业中的安全责任缺失尤为突出。

2013年全国电梯事故中，65.7%是人员坠落事故，27.1%是人员剪切、挤压(见图2)；68.6%发生在使用环节(见图3)；50.0%是由于安全附件或保护装置失灵；35.7%是由于违章作业或操作不当(见图4)。根据相关的数据进一步分析可以得出，电梯企业安全责任缺失表现在：一是电梯事故主要发生在使用环节，说明电梯行业应急救援能力不够；二是电梯事故发生的原因主要在于安全附件或保护装置失灵，说明电梯特种设备企业产品质量问题较大，诚信建设缺失；三是违章作业或操作不当是电梯事故发生的重要原因，说明电梯安全知识未普及。

2014年1月1日实施的《中华人民共和国特种设备安全法》，首次明确了制造企业对电梯质量和电梯安全的主体负责。电梯设备的安全性，已经成为关乎企业的品牌形象及长远发展的主导因素之一。

图2 2013年电梯事故形态分布

数据来源：《质检总局关于2013年全国特种设备安全状况情况的通报》.

数据来源：《质检总局关于2013年全国特种设备安全状况情况的通报》.

(2)市场责任缺失

电梯企业的产能扩张很容易，但难的是售后服务。新颁布的《中华人民共和国特种设备安全法》明确指出，电梯维保将不再交给第三方负责，统一由厂家或者其委托的公司负责。目前，电梯企业在电梯维保中存在的问题主要有：一是维修站布点分散，无法做到快速反应；二是专业维保人员缺口大，统计数据显示，全国电梯从业人员的缺口近百万，其中维修人员占近2/3③；三是部分电梯企业没有安装维保资质。以上情况表明，电梯企业对消费者社会责任缺失。

(3)管理责任缺失

笔者查阅了2013年中国市场的20家电梯整机制造企业(见图5)的官方网站，网站上专门设有“社会责任”一级栏目的公司只有2家，仅占10%；网站上设有“关于我们——社会责任”二级栏目的公司只有1家，仅占5%；网站上提供企业社会责任报告的公司只有2家，占10%。说明我国电梯企业对社会责任重视不够，还没有把社会责任工作纳入到企业的日常管理工作中，难以对社会责任工作进行有效推进和接受社会公众的监督。

资料来源：http://www.chinaelevator.net/，2014-09-15.

2.电梯企业的社会责任建设缺失的原因

第一，缺乏针对电梯等特种设备企业的行业社会责任标准。报告ISO26000在内的一系列国际社会责任标准对我国企业有一定的规范指引作用，但毕竟这些标准的制定是基于发达国家的环境和条件来考量的，往往脱离中国的国情。我国还没有建立一套适应中国企业的社会责任标准体系，更设有针对具体行业的社会责任标准。

第二，对社会责任缺乏认识和重视。企业社会责任主要包括经济责任、法律责任、伦理责任和慈善责任，是一个全面的责任体系，依据企业特点和行业特色有所偏重。从当前电梯行业的发展情况来看，企业社会责任还没有得到足够的重视。首先，部分建设单位在电梯设计选用和招投标时，为了节省成本，用低速低载荷电梯替代高速高载荷电梯，这就加剧了电梯的磨损而易发故障。其次，电梯超龄运行严重，大大增加了事故发生概率。据报道，仅在广州，当前“服役”超过15年的电梯数量高达8100台。⑤

第三，社会责任组织管理体系未建立。大部分电梯企业没有建立社会责任组织管理体系，没有建立内部行为规范和标准，没有建立专门的社会责任管理机构和评价机构，没有建立履行社会责任的保障体系，使得社会责任很难融入公司的管理体系中并与经营管理行为相结合，社会责任已经成为电梯特种设备企业可持续发展的重大问题。

三、未来我国电梯企业社会责任的建设思路

1.政府强化企业社会责任建设的措施

政府要通过建立规范的法律法规、监督约束机制，强化企业社会责任的意识。

第一，政府应该在法定责任范围之外，为企业履行社会责任创造良好的环境并提供服务。如逐步建立由电梯制造企业对电梯设计制造、安装调试、维护保养等承担主体责任，并对电梯的质量安全终生负责的新机制。

第二，充分尊重《劳动法》《公司法》等相关法律法规的权威地位，牢固树立依法治国的思想。根据《中华人民共和国特种设备安全法》对降低质量恶意竞争的单位依法依规从严处理，同时进一步明确维保退出程序，安全事故原因分为维保市场和供货市场两方面。质监部门应该加大对电梯的监督检查力度，强化电梯的质量监督，推进诚信体系建设。

第三，建立企业承担社会责任激励约束机制。一方面，对于积极履行社会责任的特种设备企业予以适当的政策倾斜(例如税收优惠、信贷支持)或授予荣誉称号等奖励；另一方面，对于违法的企业，则应通过立法或行业规范增加惩处条例(例如罚款、“摘牌”停止营业或取消行业会员资格等)，以增加企业进行逆向选择的机会成本和风险。这样不但有效地激励企业积极履行社会责任，无形中也使得积极履行社会责任的企业成为标杆企业，在推进企业社会责任实践中发挥示范作用。

2.企业自身加强社会责任建设的措施

企业必须认识到，承担一定的社会责任是一种长期的自利行为，因为这会为企业提供和谐的经营环境，树立良好的企业形象，增强品牌效应，吸引人才，进而扩大市场份额，并通过社会责任的履行来规范企业行为，改善内部管理，从而提高经济效益。电梯企业要将社会责任有效地融入到企业的管理体系中，在企业内整合社会责任实践。

第一，企业要以积极的心态承担社会责任，把社会责任纳入战略目标管理系统，将承担社会责任主动纳入企业发展的中长期目标，同时把企业社会责任纳入企业文化建设体系。巨人通力电梯有限公司宣传贯彻“安全第一，没有第二次机会，将生命掌握在自己手中，安全是我的责任”的理念，制定“行为零违章”“工具零缺陷”制度规范，体现的是巨人通力的责任担当。

第二，建立社会责任的专门机构，通过专门机构的管理，推进社会责任的实施，并将定期发布社会责任报告制度化，加强与利益相关方的沟通，接受社会监督。

第三，强化企业诚信建设，切实保证电梯设备和维保服务的质量，要健全质量管理规章制度，完善质量监督管理体系。

第四，加大研发投入。首先，电梯安全要得到保障，除了加大维保力度和提高应急响应速度，技术研发是关键；其次，随着建筑高度的不断提升，对电梯速度的要求也越来越高，电梯的速度应满足客户要求；再次，电梯是耗能大户，实现环保节能更是一个攻坚克难的问题。因此，电梯企业应该加大科研投入力度，加强技术研发，确保电梯使用的安全性和舒适性。

3.社会层面强化企业社会责任建设的措施

西方发达国家企业社会责任建设的成功经验表明，除政府和企业以外的社会各界对企业履行社会责任的监督发挥着很大的作用。

第一，在全社会形成企业乐于承担社会责任的风向标，大众媒体要对企业社会责任建设方面的成功经验大力宣传，对反面例子予以谴责和曝光。

第二，充分发挥社会力量，强化行业协会、消费者协会、工会、环保组织对企业社会责任的监管作用。如提高消费者维权意识，发挥消费者的市场监督作用，让消费者享受知情权，执行监督权。

第三，非政府组织、社会中介机构和行业协会应发挥自己专业或独立的优势，积极推动并参与用于特种设备行业的社会责任标准和指南的研究和制定。

第四，强化行业协会的作用，协助相关部门不定期地开展巡查或抽检活动，及时排除安全隐患，杜绝危险事故的发生，维护电梯等特种设备行业的可持续发展，同时推进合同范本制定和实施工作，促进价格机制的形成，提高行业组织监管能力。

注释：

①联合国贸易与发展会议.世界投资报告[M].北京：中国财政经济出版社，2007：206.

②摘自《质检总局关于2013年全国特种设备安全状况情况的通报》.

③数据由笔者根据电梯行业有关研究报告整理.

④“2013中国电梯制造商20强排行榜”是由格林传媒·《ELEVTOR》依据企业的销售业绩、产品创新能力、品牌影响力、产品安全性表现，综合考评及排序.

⑤刘 珊，向正鹏.8100台电梯服役超15年[N].羊城晚报，2013-08-09(A14).

参考文献：

[1]张 旭，宋 超，孙亚玲.企业社会责任与竞争力关系的实证分析[J].科研管理，2010，31(3)：149-157.

[2]金蜜蜂企业社会责任发展中心.2012中国企业社会责任实践基准报告[R].北京：《WTO经济导刊》企业社会责任发展中心，2013.

[3]李占峰.社会现代化进程中国有企业社会责任研究[D].广州：华南理工大学，2011.

[4]黄群慧，等.中国企业社会责任研究报告(2013版)/企业社会责任蓝皮书[M].北京：社会科学文献出版社，2013.

[5]Munilla， Miles M.The Corporate Social Responsibility Continuum as a Component of Stakeholder Theory [J].Business and Society Review, 2005,110(4):371-387.

[6]Porter M，Kramer M R.Strategy Society: The link between Competitive Advantage and Corporate Social Responsibility [J].Harvard Business Review,2006,(12):78-92.