技术创新：后危机时代小微企业的生存发展之本

李鹏+袁媛

【摘 要】 后危机时代小微企业的生存和发展仍然处于困境，依靠技术创新可以帮助其成功转型，甚至“逆势发展”。文章对后危机时代小微企业实施技术创新的必要性进行分析，深入研究技术创新对小微企业发展的作用机理，并分别从外部支持体系和内部策略选择两方面研究促进小微企业技术创新的一般路径。

【关键词】 后危机时代； 小微企业； 技术创新

中图分类号：F273.1 文献标识码：A 文章编号：1004-5937（2014）08-0025-04

2007年爆发于美国的次贷危机引发了美国金融危机。2008年下半年，这次危机逐渐升级为全球性经济危机，这给包括中国在内的世界各国的经济发展带来了巨大冲击。2009年第三季度后，美国与西方主要发达国家的经济出现好转迹象，全球的经济发展开始缓慢回升，这种狭义的金融危机结束阶段被认为是“后危机时代”。

小微企业作为市场机体的基本组织在这次危机中受到重挫，面临着市场缩小、销量锐减的威胁，进而生产规模不断缩小，倒闭现象严重。后危机时代小微企业如何利用经济复苏规避波动，成功转型并顺利突围，成为当前经济运营的热点、难点问题。

一、后危机时代小微企业技术创新的必要性

当前小微企业的生存和发展仍然处于困境，其主要原因在于小微企业大多生产缺乏技术含量的、低附加值的劳动密集型产品，长期缺乏自主创新能力，没有自己的核心技术和产品。要想在复苏与衰退交互发生的后危机时代中生存下来，小微企业只有通过不断的技术创新进而实现产品创新，才能变挑战为机遇，实现“逆势发展”。

（一）技术创新是小微企业走出危机的根本战略

小微企业要真正走出危机，可以有多种战略选择，包括营销改革、管理创新、融资创新、服务创新、技术创新等等。其中技术创新是根本性的战略选择，原因在于技术创新不仅仅是提高销售额或者产品性能的改进，也不仅仅是新产品或服务的问题，更重要的是要使竞争地位发生改观，重新建立竞争优势。

1.小微企业克服危机的基础是技术创新。在严峻危机的逼迫下，企业只有通过技术上的创新。掌握新工艺和新材料，才能提高产品质量或者降低产品成本，同时促进管理水平的改善，尽快摆脱困境，寻求生路。

2.小微企业克服危机的内生动力是技术创新。企业通过技术创新掌握核心技术并拥有自主知识产权，这会改变企业的发展方式并促进产品升级，从企业内部产生出摆脱危机的动力。

3.小微企业克服危机的根本途径是技术创新。企业可以有多种选择来减缓危机带来的影响，包括降低工资、裁减员工、减少产量、缩小规模等，但是根本途径只有一个，就是技术创新。只有掌握了核心技术，创造更多自主知识产权和自有品牌，企业才能获得长期的竞争优势。

（二）技术创新是小微企业发展的内在源动力

企业发展的内在动力包括企业家意识、企业文化、创新管理制度、企业技术创新等。其中技术创新是小微企业发展的核心源动力。在国际金融危机阴霾尚未散尽的后危机时代，着力提高企业技术创新能力、培育企业的核心竞争力显得尤为重要。

通过技术创新，小微企业吸收、创造、掌握、应用新的技术成果。一方面响应与满足市场需求，另一方面又刺激和重创了市场需求，从而把科技进步与市场需求能动地、有机地、动态地结合起来，创造出体现这种结合的新产品与新工艺并开拓新的市场。这就从内在促进了企业的发展壮大，以抵抗金融危机的影响。有数据表明，有专利申请的企业具有更强的抵抗金融危机的能力，2009年全国规模以上工业企业新产品出口额同比降低18.1%，然而有专利申请的规模以上工业企业新产品出口额同比仅降低了5.7%①。

小微企业只有不断提升技术创新能力，缩短产品研发周期，根据后危机时代市场的变化，及时推出适应市场需求的新产品，降低产品成本或开拓新的市场，才能在竞争中立于不败之地。

（三）技术创新是小微企业重构核心竞争力的重要手段

后危机时代，能源原材料价格上涨，企业用工成本也在不断上升。生产成本与用工成本的上升使本已陷入困境的小微企业利润不断下滑。“低价微利”的盈利模式已经行不通，在强大的竞争压力面前，技术创新是获取竞争优势的必然选择，也是提高小微企业竞争力的必然要求。

根据波特的竞争力理论，企业的核心竞争力是由技术创新和管理创新一“软”一“硬”共同构建的，而其中技术创新占据主导地位。技术创新是提升产品竞争力及品牌附加价值的根本途径。

泰安鲁普耐特塑料有限公司是一家2002年才成立的绳网生产企业，在全国生产绳网的1万多家大小企业中，起初并不起眼。2009年中国多数企业出现了经营困难，甚至倒闭，但是鲁普耐特却取得了经营佳绩，开设了5个直属分厂，固定资产达到1亿元，在危机中成功实现了“逆势崛起”。其中的奥秘就是依靠不断的技术创新。2008年在其他公司缩减规模的时候，该公司却新建了20多个技术研究中心，成立省级绳网产业技术创新战略联盟。大胆攻关新材料、新技术、新工艺及高端绳网，逐步在专利、标准、品牌及技术方面占据强大优势，逐渐形成自己的核心竞争力，到2010年该公司就成为了绳网行业全国龙头企业。金融危机的到来不仅没有击垮它，反而成为该公司进一步优化结构、创新升级的契机。

可以说，全球金融危机的爆发给中国带来危机的同时，带来的也是机遇。经济危机是经济周期中下行的时期，在这期间，要打破旧的发展模式，取而代之的是即将确立的新的经济格局，表现在扩大国际市场份额、资本运作、产业重组、抢占未来竞争制高点（Reinhart & Rogoff，2009）。我国小微企业如何抓住机遇储备能量、挖掘机会、网罗人才进行企业的自主创新，以技术创新支持企业的持续稳固发展是当务之急。

二、技术创新及其对小微企业发展的作用机理分析

技术创新理论起源于美籍奥地利著名经济学家熊彼特1912年提出的“创新理论”。到20世纪80年代中期，缪尔塞（R.Mueser）对以往有关技术创新概念和定义做了整理分析，将技术创新定义为：以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义直接突出反映了技术创新的本质和特征，受到广泛的认同。结合我国企业技术创新的实际，本文认为，技术创新既包括新创造、新发明的研究和形成过程，也包括这些新发明创造的应用和实施过程，更进一步还应包括新技术的扩散过程，也就是将新技术成果商业化的全过程。技术创新是一项复杂的系统工程。

技术创新既包括重大的技术创新，也包括一般性的渐进性技术创新，二者相辅相成，共同推动企业走出危机的泥潭。重大技术创新不是对现有产品及生产技术的微小改进，而是通过颠覆性创造取代现有产品或工艺流程。渐进式创新通常经由需求压力凸显出来，依靠工程师及其他生产活动的一线参与者或产品的使用者做出细小的改进。

后危机时代，市场竞争日益激烈，小微企业要求得生存和发展就必须不断地进行技术创新。技术创新在企业的发展中具有举足轻重的作用。

（一）技术创新可以帮助小微企业建立差异化优势

小微企业的另一个竞争优势来自于差异化优势，通过创造与众不同的产品来吸引消费者，从而取得市场，技术创新可以帮助企业获得技术特征、功能特征、产品质量和品牌形象等方面的差异。

社会需求的不断提升和多样化，要求企业提供一些性能更好、品种多样，能与社会发展和用户需求相适应的新产品。企业必须根据消费者的需求变化进行产品技术创新，改变产品的设计，增减产品功能。不断推出满足用户要求的新产品，方能立足于市场，掌握竞争的主动权。技术是企业参与全球竞争的一个强有力的武器，尤其是当技术能帮助企业向市场推出一代新产品时，其作用力更大（Robert Allen，2008）。

（二）技术创新可以帮助小微企业建立成本优势

技术创新的作用途径之一就是帮助企业建立成本优势，进行价格竞争，其核心思想是以低成本取得竞争优势。通过技术创新，降低生产成本，通过成本优势占领市场。

技术创新可以提高物质生产要素的利用率，节省投入；同时，基于技术水平的提高，可以获得规模经济，从而降低单位产品的成本。技术的创新通过对生产要素的重新组合，优化企业内部资源配置效率，最终降低生产费用，实现企业在竞争中的成本优势。

（三）技术创新可促进小微企业的管理创新

一方面管理创新是企业推进技术创新的必然要求，另一方面技术创新又促进了企业的管理创新。管理的变革必须适应技术的进步，技术的进步势必推动管理的进步。

技术创新的演进必然会产生新的生产系统，包括创新信息系统、创新技术系统、创新设备系统以及创新知识系统。这些都需要新的管理系统匹配，从管理技术、管理流程、组织结构、管理思维等方面的匹配。这就要求小微企业推进管理模式变革，构建创新管理系统。所以说技术创新要求企业进行管理创新。

另一方面，技术的变革与创新促进了管理的变革与创新。技术的创新与进步会带来管理理念、管理思想、管理流程、管理体制、管理方法、组织模式的变革与创新，这直接促进和推动了深层次的组织模式变革。促进企业组织形式的改善和管理效率的提高，从而使企业不断提高效率，不断适应经济发展的要求。

（四）技术创新可促进小微企业无形资产的增值

企业资产包括有形资产和无形资产两种，狭义的无形资产主要有知识类无形资产（专利、商标、品牌等）、权力类无形资产（契约、特许、合同等）和关系类无形资产（客户关系、销售网络等）。知识经济时代，无形资产已逐步取代有形资产而成为企业最重要的资源。技术创新可以直接促进企业知识类无形资产的 增值。

技术创新的推进可以帮助企业建立技术品牌。技术品牌的创建关键点是整个品牌体系的创建要以技术为核心，围绕企业的核心技术来创建（宋亚非，2009）。技术水平的提高直接促进了企业技术品牌的潜在价值。此外，技术的不断创新会带来企业的独有专利，这提升了企业的核心竞争力，保持了企业的竞争优势。拥有众多专有技术或者专利技术的企业具有更大的抗风险能力。

三、促进小微企业技术创新的一般路径分析

后危机时代，我国的经济转型既有体制转型又有结构转型，表现出双重转型的特征，这为我国小微企业发展带来机遇和挑战。推动小微企业进行技术创新，应该联系我国的实际，构建有助于激发小微企业技术创新活力的制度基础，形成完善配套的政策体系。本文从外部支持体系的构建和内部要素整合的优化两个方面探索促进小微企业技术创新的一般路径。

（一）外部支持体系的构建

1.政府层面

政府在小微企业技术创新中的角色和作用不断加强是一个国际性的趋势。美国、日本、德国等一些发达国家在政府主导企业技术创新方面积累了丰富的经验，也取得了显著成效。为此，我们应借鉴他国经验，发挥政府主导作用，积极探索和构建小微企业外部的技术创新支持体系。

（1）建立健全小微企业技术创新相关的法律法规

完善有关法律法规是改善小微企业经营环境、促进小微企业技术创新的重要前提和保障，如美国的《小企业技术创新开发法》、日本的《中小企业技术创新法》。我国小微企业技术创新立法尚处于初级阶段。我国曾先后颁布实施了《公司法》、《中小企业促进法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》等法律，在促进中小企业发展方面起到了积极作用。但是还没有有关小微企业技术创新的专门性法律，国家制定的有关支持小微企业技术创新的政策措施得不到法律保障，使得小微企业在技术创新中处于不利的竞争地位，这在一定程度上损害了我国小微企业技术创新的积极性。为此我们要建立《小微企业技术创新法》、《高科技风险投资法》、《科研机构法》等相关法律法规，全面促进小微企业技术创新。

（2）给予小微企业技术创新的融资支持

我国政府一直重视中小企业的融资扶持问题。早在1994年就出台了减轻小企业税收负担的相关文件。此后，相继出台了一系列促进中小企业融资的政策，一定程度上改善了小企业的融资环境。但是金融危机冲击下，融资难、税负重、国家直接支持少等问题仍然困扰着小企业。多数小微企业由于资金限制难以开展技术创新。发达国家中小企业外部融资渠道是多方面的，主要有政府协助融资、商业银行提供贷款、投资公司直接融资三方面。我们可以借鉴其经验，采取适应我国国情的小微企业融资支持措施。

首先，完善小微企业技术创新的财政支持。加大财政对企业研发的补贴力度，运用诱导、鼓励等财政政策鼓励企业进行技术创新。同时，以财政投入为引导，吸引银行、大型企业和社会资金，设立产、学、研专项合作基金。

其次，建立专门的小微企业金融机构。政府和金融业通过建立专门的小微企业金融机构、小微企业信用担保体系、对小微企业技术创新实施优惠的金融政策等多种途径，多层次、多方位地支持小微企业尽快发展，为其创造一个良好、宽松的金融环境。

2.社会层面

小微企业的技术创新需要借助“外力”，依靠社会化服务。这是由于小微企业的创新资源和能力不足，研究开发能力有限，抗风险能力差以及创新人才匮乏。在技术创新过程中常常会遇到自身难以解决的一些难题。因此小微企业更需要中介机构帮助，借用社会资源，注入外部创新活力，促进其开展技术创新。

应该建立和完善支持中小企业技术创新的社会化服务体系，这是一套涵盖了中介、软件、硬件等服务的支持系统，可以从以下两个方面着手构建。

首先，发挥社会性中介服务组织的作用与功能，为小微企业技术创新过程提供咨询、培训、信息、技术转移与成果转化等服务。发达国家如美国非常重视社会中介组织在促进中小企业技术创新方面的作用，建立了一大批中介组织。这些机构大部分在全国各地都设有分支机构，一般由专业素质很高的志愿者组成，向中小企业提供收费较低或是免费的专业商业建议。

其次，营造浓厚的技术创新社会氛围。推进技术创新既需要政府引导和稳定的法律环境，也需要全社会的支持。社会既要鼓励技术创新，又要对技术创新持宽容的态度，接受技术创新的失败，充分尊重技术工作者的主体地位。应该建立有效的学术道德监督机制，用科技界的优良学风引领社会风尚，形成人人关注创新、人人支持创新、人人参与创新的浓厚创新氛围。

（二）内部要素整合的优化

从自身角度来说，小微企业要走技术创新产业升级的道路，既要认识到技术创新对企业渡过危机的重要作用，还要采取一系列有效措施，切实落实技术创新的顺利实践。

1.优化产权结构，建立技术创新的制度基础

深化以产权制度改革为重点的各项改革，实现小微企业产权结构多样化，进而实现企业经营机制民营化，是激发小微企业技术创新活力的关键。为了引进各类管理人才和科技人才，应该鼓励社会各类投资者以知识、专利、技术等要素投资小微企业。

技术创新的过程涉及多个职能部门。要有效协调好相关职能部门共同努力，推动技术创新，必然离不开连续、集成的管理体制。而有效的管理又是通过卓有成效的组织形式来完成的。小微企业只有实行资产社会化，建立现代企业制度，才能真正成长为大公司，具备抵御风险的能力。

2.完善激励机制，夯实技术创新的人才基础

科技人员是技术创新的主要实施者，激发他们的工作热情、提高他们的创新能力对于企业整体技术创新至关重要，尤其要将其培养成为既有技术专长，又有市场眼光的新型创新人才。这需要在企业内部建立一整套人才评价、使用、培养和激励机制。具有代表性的激励型策略是近年来推崇的期权和期股制度。这类薪酬策略适合于处于起步阶段的小微企业，对加盟的技术型人士进行配股，逐步加大知识资本投资入股的确认比例，或者推行对核心技术人员的期权奖励制度。除此之外，鼓励技术要素以各种形式参与收益分配，吸引更多的国内外优秀人才投身于小微企业的技术创新活动中。

3.加大财力投入，奠定技术创新的物质基础

技术创新是一种高成本的经济活动。尤其对小微企业来说，企业要建立多元化、全方位的投入机制。增强企业自我投资机能，建立企业内部的科技开发基金制度，按其销售收入的一定比例提取科技开发基金，并与技术成本折旧、利润留成等一起增加创新收入，并加强对这部分基金的规范管理，在资金物质上保证企业研究开发、技术更新以及技术培训的投入。

4.巧借外力作用，搭建技术创新的平台基础

小微企业可以通过与高校、研究院等相关的研究机构合作，也可以与其他企业合作共同开发技术，或者通过聘用兼职人员实现技术联盟。建立产学研合作运行机制，小微企业在技术创新过程中，与高等院校、科研机构在风险共担、利益共享、优势互补、共同发展的原则下合作进行技术创新。早在20世纪90年代，美国政府就鼓励国家实验室与大公司联合技术开发，迄今已经建立上千家技术孵化中心。我国在这方面起步较晚，虽然也培养出联想集团、北大方正集团、清华同方股份有限公司等产学研结合的成功案例，但与一些发达国家相比，差距仍很大。应该鼓励企业充分利用实验室、大学、工业研究机构等科研平台，使其成为企业技术创新的重要源泉。

创新模式方面，小微企业可以从渐进的模仿创新开始，向间断性创新努力。模仿技术创新是以改进产品和服务为目的的，小微企业应跟紧行业内技术领先企业，借鉴大企业的现有成果，模仿其产品技术并进行创新，它更容易为顾客所接受。间断性创新对于小微企业而言比较困难，可以从易处着手，逐渐向难处发展。

总之，技术创新是后危机时代小微企业生存和发展的根本。技术创新在企业的发展中具有举足轻重的作用。只有不断地进行技术创新，才能变挑战为机遇，成功走出危机。

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