加强企业R&D统计调查的对策研究

黄宝中

（广西大学科技发展与战略研究中心，广西 南宁 530004）

加强企业R&D统计调查的对策研究

黄宝中

（广西大学科技发展与战略研究中心，广西 南宁 530004）

企业R&D活动统计调查是我国科技统计调查工作的重要组成部分，其调查结果是我国政府科技管理决策的关键依据之一。当前，我国企业R&D活动统计调查存在着企业R&D活动统计调查组织协调工作不完善、企业R&D活动统计调查组织形式和调查表指标设置仍存在缺陷、参与企业R&D活动统计调查的科技统计人员缺乏系统性培训且队伍缺乏稳定性、企业R&D活动统计调查的填报人员缺乏对科技指标的准确把握等突出问题。针对我国企业R&D活动统计调查存在的突出问题和面临的新形势，文章提出了完善企业R&D活动统计调查运行机制、强化科技部门和统计部门合作、改进企业R&D活动统计调查方法、打造高素质科技统计人员队伍、进一步完善企业R&D活动统计调查指标体系等对策建议。

企业R&D活动；R&D统计；科技统计；科技管理；科技投入

一、引言

当今时代，全球科技进入一个前所未有的创新密集时代，科技创新已成为解决能源资源、生态环境、自然灾害、人口健康等重大问题的重要途径，创新能力已成为国家竞争力的决定性因素。尤其是2008年以来世界先后暴发全球金融危机和欧债危机，发达国家经济举步维艰，部分发达国家陷入严重的经济危机之中，包括中国在内的新兴市场国家的经济也受到明显的冲击，世界诸多国家纷纷将加强科学研究，依托创新驱动发展成为摆脱经济危机的重要手段之一。当前，世界正在孕育着新一轮的科学技术革命，极有可能导致新一轮产业革命发生。在此背景下，我国愈加重视科技创新，党的“十八”报告提出实施创新驱动发展战略，要求把科技创新摆在国家发展全局的核心位置。R&D（研究与试验发展）是科技创新的重要载体，近年来随着我国加大对科技的投入，我国R&D经费逐年增加，R&D活动日益活跃。2012年，我国R&D经费达到10298.4亿元，比上年增加1611.4亿元，增长18.5%；R&D经费投入强度上升到1.98%，比上年提高0.14个百分点。在新的科技发展时期，加强科学研究活动统计调查，为科技管理与决策提供准确、及时的数据，实现科技管理科学化、规范化，其重要意义更为凸显。

企业是我国技术创新主体，也是R&D经费等R&D资源的重要来源者和支出者。2012年我国企业R&D经费支出达到7842.2亿元，占全社会R&D经费支出的比重达到76.1%，如图1。因此，企业R&D活动统计调查是我国科技统计工作的重要组成部分。

图1 2012年我国全社会R&D经费按执行部门分布（单位：亿元）

近十多年来，我国明显加强了对企业R&D活动的统计调查，除每年进行常规性的企业R&D活动统计调查之外，还分别于2000年和2010年进行了两次大规模的全国R&D资源清查，为我国政府和社会各界了解和掌握我国R&D活动的现状、规律、特征和发展趋势，制定重大科技政策，进行科技管理决策提供了及时、准确、详实的数据支撑。与此同时我国企业R&D活动统计调查还不够完善，还存在着企业R&D活动统计调查指标的设计和界定不尽合理、统计调查组织和调查方式存在缺陷等不少问题。这些问题的存在对我国企业R&D活动统计调查结果产生了一定的影响，使得统计调查数据不够完善，不够准确，由此产生一些系统性的误差。因此，有必要对我国企业R&D活动统计调查进行系统研究，归纳出问题所在，提出有针对性的加强我国企业R&D活动统计调查的对策建议。

二、我国企业R&D活动统计调查概述

1.企业R&D活动统计调查概述

国际上通常采用R&D活动的规模和强度指标反映一国的科技实力和核心竞争力。一国的R&D水平体现着一国的政治经济实力，一个企业的R&D水平，体现着一个企业的竞争力。国际上的著名企业都把R&D视为企业的生命，无不投巨资于R&D，如日本不少企业对R&D的投资已经超过了对固定资产的投资，再如青岛海尔就是靠R&D形成了企业的核心竞争力。正因如此，企业R&D活动统计调查日益受到各国政府和相关机构的重视。长期以来企业R&D活动统计调查都是我国R&D活动统计调查工作的重要部分，并主要由各级统计部门来完成。我国企业R&D活动统计调查在指导思想上以周期性普查为基础，以经常性抽样调查为主体，以重点调查和科学推算等为辅助方法[1]。目前，我国企业R&D活动统计调查以年度的抽样调查为主体，此外至今进行了两次大规模的企业R&D活动统计普查，即第一、二次全国R&D资源清查，分别于2000年和2010年实施。

通过企业R&D活动统计调查：

一是可以全面了解我国和各地区企业R&D活动的总体规模、结构、增长趋势和区域分布等情况。

二是可以了解我国和各地区企业研究开发队伍的规模和素质状况。

三是可以了解我国和各地区企业R&D资源的投入、成果及产出效益情况。

四是可以了解我国和各地区政府对企业R&D活动扶持政策的落实情况和实施效果。

此外，企业R&D活动统计调查还可以进一步完善科技统计指标体系，夯实统计基础，提高数据质量，为国家和地方制定国民经济和社会发展规划及科技发展规划，制定出台重要科技政策，监测和评估国家和地方自主创新能力和创新型国家、创新型省份、创新型城市建设进程提供数据依据。

2.企业R&D活动统计调查组织形式

我国的R&D活动统计调查属于强制性统计调查，是由国家和地方有关部门根据相关法律开展的一项统计调查活动。目前，我国R&D活动统计调查工作由国家和地方统计部门牵头，科技、教育等部门参加并协同实施。在具体分工上，不同的部门负责不同行业或领域的调查工作，如统计部门负责农、业、牧、渔业，采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，金融业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业等企事业单位的调查工作，再如科技部门负责科学研究、技术服务和地质勘查业相关机构，以及高新技术产业开发区相关企业的调查工作。从总体来看，我国企业R&D活动统计调查工作主要由统计部门负责，科研院所R&D活动统计调查工作主要由科技部门负责，高等院校R&D活动统计调查工作主要由教育部门负责。我国企业R&D活动统计调查在管理上采取自上而下的垂直管理体系，在数据获取、整理、审核和发布上则是采取自下而上的流程。

3.企业R&D活动统计调查内容

我国企业R&D活动统计调查内容包括八个方面：

一是企业R&D活动人员数量、素质及其工作量情况。

二是企业R&D经费支出、用途及来源情况。

三是企业研究开发仪器设备等固定资产拥有情况。

四是企业设立的科技机构情况。

五是企业R&D项目的研究类型、组织方式及技术经济目标等情况。

六是企业专利等自主知识产权的产出、拥有和使用情况。

七是企业技术引进、消化吸收和技术改造情况。

八是政府给予企业R&D活动的税收减免情况等。

4.企业R&D活动统计调查指标体系

我国企业R&D活动统计调查采用两个调查表，一个表是“规模以上工业企业科技活动及相关情况”，另一个表是“规模以上工业企业科技项目情况”，这两个表格规范了我国企业R&D活动统计调查的指标体系。“规模以上工业企业科技活动及相关情况”调查表指标共分为六大类，分别为“科技活动人员情况”、“科技活动费用情况”、“科技项目情况”、“企业办科技机构情况”、“科技活动产出及相关情况”和“其他相关情况”。每大类指标下设若干个二指标及若干三级指标，以“其他相关情况”大类为例，其下设两个二指标，分别为“政府相关政策落实情况”和“技术获得和技术改造情况”，而“政府相关政策落实情况”下设“研究开发费用加计扣除减免税”、“高新技术企业减免税”等2个三级指标。

“规模以上工业企业科技项目情况”调查表共设有10个平行指标，分别为“项目来源”、“项目合作形式”、“项目成果形式”、“项目技术经济目标”、“项目起始日期”、“项目完成日期”、“跨年项目所处进展阶段”、“参加项目人员”、“项目人员实际工作时间”和“项目经费内部支出”，其中“项目来源”、“项目合作形式”、“项目成果形式”“项目技术经济目标”、“跨年项目所处进展阶段”等5个属于选择性指标，需根据项目的实际情况在备选项中进行选择；“项目起始日期”和“项目完成日期”2个指标属于日期型指标，根据实际日期进行填写；“参加项目人员”、“项目人员实际工作时间”、“项目经费内部支出”等3个指标属于数值型指标，根据实际数据进行填报。

三、我国企业R&D活动统计调查存在的突出问题

与发达国家相比，我国科技统计起步较晚，其工作体系形成于1985年全国科技普查。经过近30年的快速发展，我国科技统计工作体系从无到有，逐步形成了一套比较完善、规范并与国际接轨的科技统计指标体系和统计制度，取得了优异的成果，积累了宝贵的经验。与此同时也应看到我国科技统计还存在一些问题，目前企业R&D活动统计调查同样存在着一些亟待解决的问题。

1.企业R&D活动统计调查组织协调工作仍存在不少问题

企业R&D活动统计调查工作直接关系到科技发展战略、科技发展规划和科技政策的制定和实施，对科技事业的发展影响深远，同时企业R&D活动统计调查工作涉及科技、统计、教育等管理职能部门，同时涉及众多企业，客观上需要加强统一领导和各部门通力合作，做好组织协调，才能保证统计数据的全面性、系统性和准确性，但过去一段时间以来我国对企业R&D活动统计调查工作及其重要性宣传力度不够，部分各级领导与相关部门以及相关企业的负责人对于该项工作的重要性和严肃性认识不足，只关心体现科技工作成绩的数据或能给本单位产生效益的工作，而对企业R&D活动统计调查工作应付了事，致使相关部门没有做好企业R&D活动统计调查的组织协调工作，只是表面上完成报表等基本工作，缺乏深入的分析思考，整个企业R&D活动统计调查工作缺乏完整性和系统性。

2.企业R&D活动统计调查组织形式和调查表指标设置仍存在一定缺陷

实践经验表明，采用何种统计调查方法及采用调查表的指标设置往往对统计调查结果产生较大影响。2010年，广西统计部门负责组织相关部门和人员对2009年广西企业R&D资源进行了清查，其中包括了广西重新获得国家认定的30家国家高新技术企业R&D活动的统计调查，同年广西科技管理部门按照国家科技部的要求负责组织相关部门和人员也对以上30家高新技术企业2009年的R&D活动进行了统计调查。由于两种调查的组织形式不同，使用的调查表以及调查表指标不同，造成了调查对象一样，但调查结果有一定差异的情况，每家高新技术企业的差异情况参见图2。这一事实可从侧面印证统计调查方法及采用调查表的指标对统计调查结果可产生较大影响。

如何设置企业R&D活动统计调查指标体事关企业科技统计的发展方向，决定了统计调查结果能够及多大程度上反映企业R&D活动的内容、特征和规律，其对企业R&D活动统计调查的效率、质量也产生极大的影响。目前，我国企业R&D活动统计调查方法和调查表指标设置仍存在着一些缺陷：

一是统计调查末端缺乏有效的组织，如企业没有设立对应的机构，企业R&D活动调查填报人员多为兼职人员。

二是统计调查指标设置跟不上科技发展新形势的需要。

三是统计调查指标体系仍然不能准确、完整反映企业R&D活动真实情况。

四是部分统计调查指标的内涵、界定和说明不够明确清晰。

3.参与企业R&D活动统计调查的科技统计人员缺乏系统性培训且队伍缺乏稳定性

目前，我国企业R&D活动统计调查工作在宏观和中观层面都有一支相对完整的统计队伍，但到了统计基层和统计末端，往往没有专门的统计人员，比如企业的填报工作经常是财务人员或技术人员代办，但这些人员缺乏科技统计的相关知识，对科技统计分类、科技指标含义等把握不准，容易导致填报的数据与实际不符，从而影响统计的质量。从宏观的部门协调来看，企业R&D统计涉及统计、税收、财务等内容和部门，客观上需要统计部门、科技部门、税务部门协调统一做好相关培训工作，培训工作才能系统化、科学化，但我国相关部门联合举办相关培训的力度仍然不够。目前，科技统计人员培训缺乏系统性，人员素质偏低，整个队伍缺乏稳定性，直接影响了企业R&D活动统计调查工作的质量和水平。

图2 2009年广西高新技术企业R&D经费两种调查结果产生的误差值

4.企业R&D活动统计调查的填报人员缺乏对科技指标的准确把握

企业R&D活动统计调查统计指标涉及科技、财务、人事等多类指标，指标体系繁杂，填报人员对R&D的相关概念和统计指标缺乏准确的认识，对R&D相关概念和统计指标理解上有不同程度的偏差，具体填报和计算时容易产生误差，如企业生产经营活动中哪些属于R&D活动，哪些不属于R&D活动把握不准，再如企业R&D管理人员和统计人员对如何享受R&D活动税收优惠政策缺乏具体操作上的准确把握。这个问题涉及税收、财务、统计等部门和人员，需要相关管理人员和工作人员对R&D活动税收优惠政策本身，以及如何具体去操作才能享受R&D活动税收优惠政策有共同的认识和一致的行动。

四、科技发展新形势对我国企业R&D活动统计调查提出的新要求

2009年，我国参与R&D活动的人员达到318万人，成为世界上研发人力资源投入最多的国家，全年R&D经费支出达到5802亿元，排在美国、日本和德国之后，位居第四。2012年，我国R&D经费又创新高，达到10298.4亿元，R&D经费投入强度达到1.98%，企业R&D经费支出达到7842.2亿元。以上数据说明，我国科技发展已经进入了新的加快发展阶段，这也是我国科技统计工作面临的最大形势。此外，科技统计信息化、科技管理科学化、科技服务深度化也对科技统计工作提出了更高的要求。

科技发展新形势对企业R&D统计调查提出了新的挑战和要求主要包括几下几点：

第一，对统计调查数据的及时性、准确性、系统性有更高的要求。

一是过去企业R&D活动统计数据的时滞性比较明显，难以适应当前科技管理决策科学化的需要；

二是新形势、新要求，需要对现行的企业R&D统计调查体系进行改进；

三是由于多种原因，造成企业R&D活动统计数据准确性达不到新时期的要求，这方面也急需改进。

第二，对科技统计人员的综合素质提出了更高的要求。

要求统计工作者具有多学科的知识结构和高层次的知识水平，既要学好统计学知识，又要学会使用计算机，既要懂得经济管理学知识，又要熟知科技管理知识；要求科技统计工作者必须具有较强的工作能力，以适应现代科技统计工作不断发展的需要；要求科技统计工作者必须恪守职业道德。反对弄虚作假是科技统计工作者职业道德的核心，是科技统计数据可靠性的保证。

第三，对企业R&D活动统计调查方法提出了更高的要求。

科技管理部门、统计部门和企业的相关负责人和统计人员要创新思维，提高对企业R&D活动统计调查工作的重要性的认识，加强组织和宣传，利用计算机技术和网络技术创新调查方法，完善调查制度，增强调查激励机制，提高统计工作的服务能力。

第四，对企业R&D活动统计调查指标体系提出了更高的要求。

企业R&D活动统计调查指标体要适应建设创新型国家的需要，要适应我国科技发展迈入新阶段提出的新要求，也要适应新时期科技管理工作的要求。

第五，对企业R&D活动统计调查信息化提出了更高的要求。

在科学技术快速发展的今天，计算机技术和网络技术已在各领域得到广泛应用。企业R&D活动统计调查工作同样要求利用计算机网络，逐步为管理者提供开放服务，使统计信息成为管理信息工作平台中的重要内容。

第六，要求统计调查方法和指标体系设计与国际实现无缝接轨。

只有与国际接轨，才能利用统计调查结果进行企业R&D活动的国际比较。当前，我国企业R&D活动统计调查方法和指标体系设计与国际无缝接轨的要求还有一定的距离。

五、提升我国企业R&D活动统计调查水平的对策建议

1.加强组织领导，完善企业R&D活动统计调查运行机制

企业R&D活动统计调查工作的重要性和复杂性客观上需要政府管理部门和企业的领导及相关工作人员加强工作责任感，加强整个工作的组织协调，完善企业R&D活动统计调查运行机制，理顺各类管理部门的责任和关系，打破各自为政、闭门造车的现状，做到工作透明开放，各部门之间既要落实好分工又要做好相互协调。科技部门作为统计信息的主要需求方，更应在工作中持积极主动的态度，同时理顺系统内部的工作关系，实行统一领导、分工负责的统计调查管理体系。

2.强化科技部门和统计部门合作，改进企业R&D活动统计调查方法

加强各级政府科技部门和统计部门间的合作与联系,充分发挥两个部门的各自优势。统计部门做好企业R&D活动统计报表的收集、审核、汇总等工作,及时为科技部门提供统计服务。科技部门要积极配合统计部门开展业务培训等相关工作，及时报送统计调查所需的科技信息资料，并协助统计部门解决在统计调查过程中遇到的各种困难。

不同的国家采取不同的科技统计调查方法，我国企科技统计调查方法应该在借鉴发达国家先进经验的基础上，结合自身的实际情况以及新时期新形势下的新要求，建立和完善企业R&D活动统计调查方法体系。进一步完善我国周期性企业R&D活动资源清查制度，坚持每10年对企业R&D活动的资源进行一次清查，其他年份以清查资料为基础搜集相关资料推算企业R&D资源数据，并以清查资料为基础开展其他企业R&D统计项目的抽样调查；企业R&D投入调查以重点调查为主,综合运用全面调查、抽样调查的办法，对大中型工业的R&D活动投入进行重点调查，进一步完善年报制度，对小型企业的R&D活动投入多进行抽样调查。

3.加强教育与培训，打造高素质科技统计人员队伍

拥有一支综合素质高、经验丰富、业务能力强的科技统计队伍是做好企业R&D活动统计调查工作的基础性要求。当前，迫切需要进一步加强科技统计队伍的教育和培训：

一是培养科技统计人员的创新思维，增强工作责任感。科技统计人员要能与时俱进，端正工作态度和作风，养成良好的职业道德，确保统计调查数据的真实性和准确性。

二是加强科技统计人员的专业技能培训。由于R&D活动较一般经济活动复杂，有必要进一步加强对科技统计人员的系统培训，使科技统计人员既能学好科技统计相关知识，又会使用计算机，具备一定的利用数据进行统计分析研究的能力，能够适应现代科技统计工作不断发展的需要。

三是建设一支综合素质高且较为稳定的科技统计队伍。通过提高统计调查工作经费，完善科技统计人员激励机制，增加科技统计人员编制等有效手段，确保科技统计队伍的稳定性和专业素养。

4.进一步完善企业R&D活动统计调查指标体系

完善企业R&D活动统计调查指标体系包括设计多少个调查表，各调查表调查范围、内容的设置等；调查指标体系设计，即设计哪些指标，这些指标的分层及相互关系的设计；调查指标的界定和说明。当前，改进和完善企业R&D活动统计调查指标体系，可以主要从以下几个方面入手：

一是适度调整企业科技调查两个统计调查表的内容，使之更适应新时期科技发展的需要。

二是调整和新增统计调查指标。如“规模以上工业企业科技活动及相关情况”调查表中可将科技活动人员的分类进一步细化，将高级职称和中级职称分开，也可以考虑增加按学位进行的分类。再如科技活动产出中的自主知识产权情况部分，也考虑增加专利授权量的相关指标。

三是加强统计调查指标及其备选项的界定和说明。统计调查指标及其备选项的界定和说明一方面影响指标能否反映要反映的企业R&D活动的相应内容，另一方面影响统计人员对统计调查指标的认识和把握，对统计调查结果有相当大的影响。因此，有必要在实践中进一步归纳总结研究，该进行改进的要及时进行改进。

四是调整和完善统计调查指标的结构及相互关系。企业R&D活动统计调查指标及其备选项将近100个，如何根据它们内在的相互关系建立一个科学合理的分层结构同样十分重要。可以在充分征询统计专家和经验丰富的一线统计人员的意见基础上进行适度的修改完善。

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（责任编辑：WDY）

The Research on the Countermeasures of Strengthening the Enterprise R&D Survey

HUANG Bao-zhong
（Research Center for Development and Strategy of Science and Technology，Guangxi University，Nanning Guangxi 530004，China）

The Statistical Survey of enterprises R&D activity is an important part of statistical investigation about science and technology in China.The result from surveys is one of the keys on the basis for our government to make decisions about scientific and technological management.At present，the statistical survey of enterprises R&D activity exists some striking problems in China，such as incomplete organization and coordination of the survey of enterprises R&D activity，defective survey forms and indices of questionnaire，lacking systematic-training personnel in the survey of enterprises R&D activities with unstable team，and personnel，who should fill in and submit the form，lacking the accurate grasp of technological indices.Based on the view of the new situation and problems in statistical survey of enterprises R&D activity in China，the proposals are created to deal with the problems.Improving the operating system of survey of enterprises R&D activity is the first step.second，cooperation between scientific and technological departments and statistical department should be strengthened;then the enterprise pays attention to improving the R&D statistical investigation method and creating countermeasures to train high-quality statistical personnel in science and technology.Finally，the index system of the survey of enterprises R&D activity ought to be improved.

The enterprise R&D Activities；R&D statistics；Statistics；Science and technology management；Investment in science and technology

F204

A

1004-292X（2014）03-0013-06

2013-11-06

广西软科学项目（桂科软11217002-16）。

黄宝中（1970-），男，广西天等人，副教授，主要从事科技统计与管理研究。