中国海洋发展指数研究与测度

何广顺，王占坤，赵 锐，郑 莉

（国家海洋信息中心，天津 300171）

【宏观经济】

中国海洋发展指数研究与测度

何广顺，王占坤，赵 锐，郑 莉

（国家海洋信息中心，天津 300171）

为有效表征我国海洋事业发展变化的轨迹，充分反映国家海洋宏观政策取向，引导海洋资源开发利用方式和海洋经济发展方式转变，首次提出了中国海洋发展指数的概念，并选取了经济发展、社会民生、资源支撑、环境生态、科技创新和管理保障6个方面的35个代表性指标，构建了中国海洋发展指数指标体系；探讨了中国海洋发展指数权重计算及指数综合合成方法，并对 “十二五”以来中国海洋事业的发展变化进行定量评价；最后，提出了中国海洋发展指数的未来研究方向。

中国海洋发展指数；海洋强国；指标体系；AHP

引言

党的十八大提出“建设海洋强国”的重大部署，对于推动经济持续健康发展，维护国家主权、安全、发展利益，实现全面建成小康社会目标、进而实现中华民族伟大复兴都具有重大而深远的意义，是中华民族永续发展、走向世界强国的必由之路。中共中央政治局于2013年7月30日就建设海洋强国进行第八次集体学习时，习近平强调建设海洋强国是中国特色社会主义事业的重要组成部分，对建设海洋强国的举措，提出“四个着力推动”的重要论断，即“要提高海洋资源开发能力，着力推动海洋经济向质量效益型转变；要保护海洋生态环境，着力推动海洋开发方式向循环利用型转变；要发展海洋科学技术，着力推动海洋科技向创新引领型转变；维护国家海洋权益，着力推动海洋维权向统筹兼顾型转变”。习近平的重要讲话为海洋强国建设做出了“顶层设计”，是当前乃至今后一个时期我国海洋事业发展的根本指针和行动纲领。《国民经济和社会发展“十二五”规划纲要》专章论述“推进海洋经济发展”[1]，其中提出了“坚持陆海统筹，制定和实施海洋发展战略，提高海洋开发、控制、综合管理能力”，“优化海洋产业结构”，“加强海洋综合管理”等重要论述。国务院印发的《全国海洋经济发展“十二五”规划》[2]，明确提出了“加强海洋经济监测评估”的重要要求。在这样的宏观背景下，为贯彻党的十八大和十八届三中全会精神，促进“建设海洋强国”战略实施，落实《全国海洋经济发展“十二五”规划》关于“加强海洋经济监测与评估”的要求，文章提出建立中国海洋发展指数，实现对我国海洋事业整体发展水平的综合评价，科学、全面和有效表征我国海洋事业的发展轨迹。

国内外关于应用指数形式综合表征经济社会发展的相关研究已经很多，理论基础比较扎实，针对中国海洋发展指数参考借鉴的重要文献和指数研究成果进行评述如下：联合国开发计划署（United Nations Development Program）1990年起在《人类发展报告》中向全世界发布人类发展指数（Human Development Index）[3]，该指数评价指标体系由寿命（出生时预期寿命）、教育（平均受教育年限，预期受教育年限）和收入（人年均国民总收入）三个方面的指标构成。2011年起中国统计学会和国家统计局统计科学研究所研制并发布地区发展与民生指数（Development and Life Index）[4]，该指数重点关注经济发展、民生改善、社会发展、生态建设、科技创新和公众评价（公众评价暂未开展） 六大方面，共42项指标。刘传哲等（2014）[5]应用主成分分析方法对虚拟经济综合指数的编制进行了初步探索，实证结果得出了样本区间内综合指数的变动与我国虚拟经济实际情况相符合的结论。胡宗义等（2014）[6]从美丽经济、美丽社会、美丽环境、美丽文化、美丽制度和美丽教育6个层面，选取26个指标建立了“美丽中国”评价指标体系，同时应用TOPSIS方法对我国2012年的“美丽中国”建设情况进行了评价。就海洋发展方面的指数来说，2012年发布的海洋健康指数 （Ocean Health Index）是一支评价海洋健康变化及趋势的全球性指数，主要从食物供给、非商业捕捞、天然产品、碳汇、生计、旅游与度假、清洁的水、生物多样性、地区归属感和海岸带保护等10个目标来评价海洋生态系统的健康状况，目前已经发布2012年和2013年的数据[7]。综上所述，国内外针对经济发展和社会进步的指数研究成果相对丰富，并建立起了科学的相对独立的理论和评价方法体系；针对海洋发展的指数类研究偏向于自然科学，有关表征海洋事业运行轨迹的综合性指数研究在国内外尚属空白。

有鉴于此，文章建立了中国海洋发展指数的评价指标体系；设定了中国海洋发展指数指标权重确定方法，原始数据无量纲化处理方法和指数合成方法；测算了“十二五”以来中国海洋发展指数；总结了中国海洋发展指数的创新与不足，并展望了中国海洋发展指数的相关研究。

1 中国海洋发展指数评价指标体系建立

1.1 中国海洋发展指数内涵

编制中国海洋发展指数，首先应明确中国海洋发展指数的内涵，中国海洋发展指数体系建设的基本目的是有效表征我国海洋事业发展变化轨迹，充分反映新时期国家海洋宏观政策取向，引导海洋资源开发利用方式和海洋经济发展方式的转变。据此，将中国海洋发展指数定义如下：中国海洋发展指数（Ocean Development Index） 是对一定时期中国海洋事业整体发展水平的量化评价。中国海洋发展指数旨在全面度量并真实反映中国海洋事业发展的轨迹，监测并反映发展问题，以全面反映中国海洋事业的成长与景气状况为目标，力求涵盖中国海洋发展的各个领域，以客观数据指标分析为主，以问卷调查为补充，客观、公正地度量中国海洋发展状况。考虑到中国海洋发展指数的延续性和可操作性，选择以2010年为基期，基期指数设定为100。

1.2 指标体系设计原则

根据中国海洋发展指数的内涵，设定中国海洋发展指数指标体系编制的原则如下：

1）导向性原则。指标体系要充分体现国家全面深化改革战略部署和海洋强国建设要求，推动中国海洋经济的发展向质量效益型转变，引导海洋资源开发利用方式转变，进一步提高海洋环保意识，切实有效地推进海洋事业的发展进程。

2）全面性原则。指标体系应科学、客观地反映我国海洋事业发展的整体情况，系统而准确地把握其活动特征及发展规律。

3）可操作性原则。指标选择具有代表性，同时兼顾统计数据的可获得性，使指标可采集、可量化、可对比。指标设置要与海洋相关规划衔接一致，以增强指标体系的政策导向与实践意义。

4）科学性原则。指标要高度凝练，用尽可能少的核心指标来反映海洋事业发展的主要方面；所选指标主要来源于权威统计，数据规范、稳定、口径统一，保证所得出总体指数和各项指标的逻辑关系严密，符合一致性、代表性、相关性和相对独立性要求。

1.3 指标体系构成

评价中国海洋事业和海洋经济的发展需要建立一个多层次、多目标、多功能和综合性的评价体系，应涵盖我国海洋事业的各个方面，反映整体的运行趋势。指标体系的设计以“十八大”重要思想和海洋强国战略为基础，以国民经济和社会发展“十二五”规划、海洋事业“十二五”规划和全国海洋经济发展“十二五”规划等为依据，从经济发展、社会民生、资源支撑、环境生态、科技创新和管理保障等六个方面，对一定时期我国海洋事业整体发展水平进行了综合评价（图1）。具体来说，指标体系更加注重海洋经济向质量效益型的转变；更加注重海洋对社会民生做出的重要贡献；更加注重海洋资源开发对经济社会发展的支撑作用；更加注重海洋科技创新的引领作用；更加注重海洋生态环境保护和海洋开发方式的转变；更加注重海洋综合管理的保障服务能力。

中国海洋发展指数评价指标体系共包括3个层次，一级指标包括6大方面，即经济发展、社会民生、资源支撑、环境生态、科技创新和管理保障；二级指标反映了6项指标的主要构成与属性；三级指标反映了海洋活动的具体内容。实际操作时，既要保持各级指标数量间的相对平衡，又要避免指标含义之间的交叉，同时根据设计原则对三级指标进行取舍，最终确定35个三级指标（表1）。

图1 中国海洋发展指数框架Fig.1 Frame of China Ocean Development Index

3 评价方法

3.1 权重确定方法

考虑到中国海洋发展指数指标体系的多目标性、复杂性等特点，以及评价指标体系应具有的通用性和稳定性，为建立一个较为稳定的指标权重体系，本文选取层次分析法（AHP法）确定指标权重，主要步骤如下。

3.1.1 建立层次结构

构建中国海洋发展指数影响因素的四级层次递推结构，目标层即为中国海洋发展指数，中国海洋发展指数的一级指标为Ai（i=1，2，…，6），二级指标为Bi（i=1，2，…，18），三级指标为Ci（i=1，2，…，35）。

3.1.2 建立判断矩阵

根据评价指标体系表构造判断矩阵以确定各层因素的权重，其中，目标层与一级指标之间的判断矩阵为D-A，一级指标与二级指标之间的判断矩阵为Ai-B（i=1，2，…，6），二级指标与三级指标之间的判断矩阵Bi-C（i=1，2，…，18）。判断矩阵举例表示如下：

表1 中国海洋发展指数指标体系Tab.1 Indicator system of China Ocean Development Index

式中：aij表示一级指标中因素i和因素j相对于目标值D的重要性，bij表示二级指标中因素i和因素j相对于一级指标A1的重要性，cij表示三级指标中因素i和因素j相对于二级指标B1的重要性。因素比较的结果采用1～9标度法，取值一般取为1/9，1/8，…，1/2，1，2，…，8，9等。

3.1.3 层次单排序及一致性检验

根据专家填写的判断矩阵，对其进行层次单排序及一致性检验，从而得到每个判断矩阵对应的权重向量。

3.1.4 层次总排序。

最后三级指标中各元素对于目标层的合成权重为wl：

式中：wi表示一级指标对于目标层的权重，wij表示二级指标对于一级指标的权重，wijl表示三级指标对于二级指标的权重。

3.2 原始数据无量纲化

由于不同指标数据有不同的单位（量纲），使指标之间存在不可公度性，在进行指数计算时，需要排除量纲的变化对于指数结果的影响，这就是对数据的无量纲化，仅用数值的大小来反映指标的优劣。本体系通过采取初始化变换对数据进行无量纲化处理。设第t年第l项指标的原始数据为χlt（其中，l=1，2，…，n；t=1，2，…，m），即原始数据矩阵X=（χlt）n×m，根据指标的正逆性不同，指标的初始化处理如下：

当指标χlt为正向指标时，初始化变换的指标数据为

当指标χlt为逆向指标时，初始化变换的指标数据为；

通过上述变换，得到无量纲指数化的指标数据矩阵X′=（χlt′）n×m。

3.3 指数合成方法

中国海洋发展指数（OD）I是中国海洋经济和海洋事业的整体发展水平的集中体现，是从经济发展、社会民生、资源支撑、环境生态、科技创新、管理保障六个维度测量的综合性指数，每一维度都是构成具体方面的分指数，每个分指数又由若干个指标合成。根据各指标的特征，运用递阶多层次综合评价法进行计算，公式如下：

式中：ODIt表示第t年中国海洋发展指数，wi表示第i个分指数对应的权重（w1表示经济发展分指数对应的权重，w2表示社会民生分指数对应的权重，w3表示资源支撑分指数对应的权重，w4表示科技创新分指数对应的权重，w5表示环境生态分指数对应的权重，w6表示管理保障分指数对应的权重）。

式中：ODIit表示第i个分指数在第t年的取值，ni表示第i个分指数对应的三级指标个数（n1= 5，n2=7，n3=7，n4=6，n5=4，n6=6），χilt表示第i个分指数中第l个三级指数在第t年的取值，wil表示第i个分指数中第l个三级指数对应的权重。

4 实证研究

实证研究以2010—2013年中国海洋事业发展为研究对象，以2010年数据为基期。

4.1 指标赋值

中国海洋发展指数的测算按年度进行，基础数据主要来源于各类统计年鉴与统计公报，如《中国统计年鉴》《中国海洋统计年鉴》《中国区域经济统计年鉴》《中国海域使用管理公报》《中国海洋环境状况公报》《公路水路交通运输行业发展统计公报》以及国家海洋局局综合统计资料、国家海洋局海警司统计资料和中国海监总队历史统计资料。

中国海洋发展指数指标体系中包含的海洋法律法规健全度、海洋政策规划完备度两项指标，应用德尔菲方法，通过设计专家调查问卷的形式获取。

4.2 测算结果

根据上述理论方法和获取的基础数据，测算得出中国海洋发展指数结果如下：2013年中国海洋发展指数（ODI）为115.5，比2012年增长 5.5，2010—2013年指数年均增速为4.9%，中国海洋事业呈现良好发展态势（图2）。其中，经济发展子指数为115.3，社会民生子指数为122.1，资源支撑子指数为126.0，环境生态子指数为106.7，科技创新子指数为113.0，管理保障子指数为111.6，这与我国近年来海洋事业发展的宏观趋势也是契合的。虽然近年来海洋问题被提到了前所未有的高度，国家也提出了“建设海洋强国”等战略部署，但鉴于政策效应的滞后性和长期性，中国海洋发展指数表现出来的增长速度并不是特别快，这也与实际情况是契合的。

图2 2010—2013年中国海洋发展指数图Fig.2 China Ocean Development Index 2010-2013

5 主要结论

本文研究建立了中国海洋发展指数的指标体系、测算方法，并对“十二五”以来中国海洋事业发展进行了实证检验，验证结果与实际情况契合。中国海洋发展指数的研究填补了我国海洋类综合性指数研究的空白，首次建立了涵盖经济发展、社会民生、资源支撑、环境生态、科技创新和管理保障六个维度的综合性评价指标体系，充分体现了社会民生、战略性新兴产业等元素和亮点，是反映海洋可持续发展和绿色发展的综合性评价体系。中国海洋发展指数的研究对于动态量化我国海洋事业发展变化轨迹，充分反映新时期国家宏观海洋政策导向，引导海洋资源开发利用方式和海洋经济发展方式转变，切实服务于政府决策具有重要的作用。

中国海洋发展指数的研究仅是海洋事业指数化研究的开端，旨在为未来的海洋发展指数化研究奠定基础。今后可以在中国海洋发展指数基础上开展以下方向的研究：一是根据海洋事业发展情况以及国家宏观政策变化等实际情况，对中国海洋发展指数指标体系进行补充和修订。二是探索指数的预测功能，探讨应用预测技术研究预测中国海洋事业的发展。三是深化和推进海洋统计工作。在编制中国海洋发展指数指标体系的过程中，有一些指标由于尚未纳入现行统计体系无法获取数据，只能使用其他指标代替或进行估算。未来仍需不断加大对海洋统计工作的投入，获取更为全面、翔实的数据。

致谢：国家海洋信息中心李琳琳、宋维玲，中国海洋大学高金柱对中国海洋发展指数研究亦有贡献，在此一并致谢！

[1]中华人民共和国国务院.中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年计划 [EB/OL].http://www.gov.cn/2011lh/ content_1825838.html.

[2]中华人民共和国国务院.全国海洋经济发展“十二五”规划[EB/OL].http://www.soa.gov.cn/zwgk/fwjgwywj/gwyfgwj/20130 1/t20130118_23783.html.

[3] United Nations Development Program.1990 Human Development Report[EB/OL].http://www.undp.org.

[4] 中国统计学会,国家统计局统计科学研究.2012年地区发展与民生指数（DLI）统计监测结果 [EB/OL].http://www. stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201312/t20131231_492765.html.

[5]刘传哲，马铮，陈慕华.我国虚拟经济综合指数编制初探[J].统计与决策，2014（13）：4-6.

[6]胡宗义，赵丽可，刘亦文.“美丽中国”评价指标体系的构建与实证[J].统计与决策，2014（9）：4-7.

[7] Benjamin S.Halpern,Catherine Longo,Darren Hardy etc.An index to assess the health and benefits of the global ocean[J]. Nature，2014，488：15-622.

[8] 国家海洋局.2013中国海洋经济统计公报 [EB/OL].http:// www.soa.gov.cn/zwgk/hygb/zghyjjtjgb/201403/t20140311_308 36.html.

[9] 国家海洋局.2013中国海域使用管理统计公报[EB/OL]. http://www.soa.gov.cn/zwgk/hygb/hysyglgb/2013nhysyglgb/201 403/t20140317_30915.html.

[10]国家海洋局.2013中国海洋环境状况公报 [EB/OL].http:// www.soa.gov.cn/zwgk/hygb/zghyhjzlgb/201403/t20140324_31 065.html.

Theoretical and Empirical Research on the Ocean Development Index of China

He Guangshun，Wang Zhankun，Zhao Rui，Zheng Li
（National Marine Data and Information Service，Tianjin 300171，China）

In order to effectively characterize the development path of China′s ocean undertakings，fully reflect the national marine macro policy orientation，and guide the way of developing and utilizing marine resources as well as the way of transforming the economic development pattern，this paper puts forward the concept of China′s ocean development index for the first time，with economic development，social livelihood of the people，resources support，environmental ecology，science and technology innovation and management assurance as six basic levels，selects 35 representative indicators to build the indicator system of China′s ocean development index.At the same time the research explores the weight calculation and comprehensive synthesis method for the Ocean Development Index，and gives a quantitative evaluation on the development and changes of marine undertakings during the 12th-five years.This paper also summarizes the future research directions of China Ocean Development Index.

ChinaOceanDevelopmentIndex；maritimepower；indicatorsystem；AHP

F123

：A

：2095-1647（2014）05-0001-07

2014-12-01

国家海洋局项目“中国海洋发展指数研究” [23201437C]

何广顺，男，研究员，博士生导师，现任国家海洋信息中心副主任，主要研究方向：海洋经济与规划。