基于OA环境下图书馆肩负的责任和使命——兼论开放获取学术信息资源的组织与标引问题

●卞长云

（南京工业职业技术学院 图书馆，南京 210046）

1 前言

始于20世纪70年代的“学术期刊危机”，催生了开放存取运动（Open Access Movements），开放存取运动的发展适应了网络环境下知识开放共享、开放获取出版和服务创新的要求。它旨在促进人类文化知识的传承和交流，推动学术成果的自由传播，以实现用户在合理使用范围内以复制、下载、传递、传播、检索等方式免费获取信息资源。开放存取运动的开展，在国际学术界、期刊出版界、图书情报界产生了重要影响，图书馆作为开放存取信息资源的参与者、推动者和探索者，在信息资源的开放存取中扮演着重要的角色。国内学术界、期刊出版界和图书馆界有关信息资源开放存取的实践及理论研究较之国际上相关组织和机构开展的要晚，但我国图书馆界已逐步意识到开放存取在促进信息资源的开发利用、建设信息资源保障体系等方面所起的重要作用。笔者首先从开放存取运动的兴起出发，揭示了国内外有关开放存取的发展动向，探讨了图书馆在OA环境下面临的发展机遇及挑战，并提出了基于OA环境下图书馆所肩负的责任和使命及学术信息资源的共享问题，最后，笔者在总结和归纳国内外专家学者有关开放存取研究成果的基础上，提出了有助于开放存取运动发展的具有前瞻性、可操作性的政策、措施及建议。

2 国内外有关OA的解读及其影响

开放存取运动的兴起，是国际学术界、期刊出版界和图情界为了解决“学术期刊危机”和“获取危机”而发展起来的。以美国开放社会研究所（Open Society Institute,简称OSI）发布的《布达佩斯开放存取先导计划》（Budapest Open Access Initiative,简称BOAI）为始端，开放存取运动正日益得到全球相关政府组织、科研机构、出版者和用户等利益相关者的积极响应。［1］BOAI第一次完整地定义了开放存取，它指出开放存取是在互联网环境中，用户可以以阅读、复制、下载、打印、检索等方式免费获得知识信息，或对其进行全文链接。［2］《巴斯达开放存取出版声明》《对科学与人文学科知识开放存取的柏林宣言》《英国惠康信托基金会支持开发存取出版的立场声明》美国研究图书馆协会《开放获取萨尔瓦多宣言：发展中国家的观点》和“开放存取期刊名录”均对开放存取给出了相应的定义。国内外的专家学者普遍认同BOAI关于开放存取的两种实现途径：［3］即自行典藏（Self-archiving）和开放存取期刊（Open Access Journals）。所谓自行典藏就是将符合开放档案倡议（Open Archives Initiative,简称OAI）标准的开放存取电子仓储以机构库、主题库或个人主页方式存储在用户可以免费获取的某个开放存取的Web站点。开放存取期刊则是以著作权保护期刊永久开放存取的方式，保障用户不受限制地免费获得相关研究领域所需的电子期刊及信息资源，目前收录在开放存取期刊名录（简称DOAJ）中的OA期刊无论是在量上还是质上都有了明显的跃升，其在国际学术界的影响力也正逐步显现。我国于2004年签署了旨在支持开放存取的《柏林宣言》。2005年，在中国科学院文献情报中心举办了“科学信息开放获取政策与战略国际研讨会”。2006年，在第二十届国际科技数据委员会（CODATA）国际学术会议上，我国提出了到2020年建成结构合理、覆盖基础性、公益性主要领域的网络化科学数据管理与共享服务体系。2012年10月，在由中国科学院国家科学图书馆主办、中国图书馆学会专业图书馆分会和中国科学院自然科学期刊编辑研究会共同协办的“中国开放获取周（China Open Access Week）”国际学术研讨会中，与会的专家学者共同发起成立由14家机构联合组建的“中国机构知识库推进专家组（China IR Implementation Group）”，有力地推动了机构知识库的应用和发展。在2012年10月28～31日，中国图书馆学会编译出版委员会、《图书情报工作》杂志社和苏州独墅湖图书馆联合举办了“国外图书馆学研究与本土化”学术研讨会，与会的专家、学者就期刊的开放存取发出了倡议，即《中国图书馆学情报学期刊开放获取出版苏州宣言》，这是我国图情界首次以宣言的形式就期刊的开放获取发出倡议，对促进学术成果的及时传播和引领国内开放存取期刊的发展方向方面具有重要的推动作用。

3 OA环境下图书馆面临的发展机遇及挑战

OA资源以其免费、共享的特点，从某种程度上讲相对减轻了图书馆由支付传统付费资源而引起的经费短缺压力。所以，OA资源正越来越受到国际学术界、期刊出版界和图书馆界的推崇和重视，这无疑给图书馆的发展注入了新的活力。

（1）OA出版模式从某种程度上缓解了图书馆日趋紧张的建设经费。［4］随着网络技术和多媒体技术的飞速发展，目前网络出版物和电子资源在高校图书馆信息资源中所占的份额越来越大，与此同时，图书馆传统的纸质文本学术期刊订购费用呈逐年递增的态势，为了优化图书馆的经费使用结构，促进学术成果的开放共享，合理配置图书馆的信息资源，使图书馆有限的使用经费获得最大的使用效益，图书馆应该顺应期刊开放获取的潮流，及时跟踪国际开放获取出版的前沿研究领域，积极探索和推动期刊的开放获取出版，从政策、机制、模板等各方面，为其他学科的期刊开放获取出版提供可资借鉴的经验和做法。

（2）OA资源的引入丰富了图书馆多元化的信息资源结构。一个合理而又优化的图书馆信息资源载体类型结构，是适应现代图书馆多维立体信息资源建设的需要，关乎图书馆的服务层次和读者不断增长的多元化信息需求。OA资源作为一种虚拟、主动、开放式的免费网络信息资源，从根本上改变了图书馆传统纸质文本资源时滞性的问题，拓宽了图书馆信息资源选择与采集面，满足了读者多元化、差异化的文献信息资源需求，为学术成果在图书馆平台上开放获取提供了便利。

（3）OA资源给数字资源的标引方面带来了新的课题。传统文献资源的标引在图书馆已经成为一项日常性的工作，但数字信息资源的有效揭示问题，即我们采取什么方式来组织OA资源，成为摆在理论工作者及实践工作者面前亟待解决的课题，作为文献信息资源集聚地的图书馆，应该在积极探索OA资源标引的规范、标准、模式、机制等方面作出应有的贡献。

（4）OA资源的引入丰富了数字资源建设的内涵和外延。图书馆可以利用专业人才集聚和信息资源丰富的优势，充分搜集、挖掘、筛选符合读者需求的开放获取资源，然后按照一定的数字信息资源的组织方式，将它们存储到某个WEB站点或本地机上供读者使用，可以讲，这是图书馆的常规性的浅层次服务，我们更多的是要利用现代网络技术对符合读者需求的OA资源进行深度的揭示、挖掘和整合，通过建立信息资源导航库和检索平台等方式，为用户充分共享和利用OA资源提供便利。

（5）OA资源的运用提供了一种新的信息资源开放共享模式。经过图书馆深度挖掘和整合的OA资源，在服务本馆读者的同时，也可以向馆外读者和其他信息服务机构提供开放服务。积极向社会领域开放，这是将图书馆OA资源开放共享理念推广到公共信息领域的有益尝试，这对整个社会信息资源的开放共享必将起到引领和推动作用。

4 基于OA环境下图书馆肩负的责任与使命

图书馆作为一个多元异构的信息资源获取平台，应该以一种开放获取的理念建构本馆的文献信息资源，这是适应读者多元化学术信息资源共享的需要，同时也是为虚拟馆藏资源建设开辟了一条新路径。我国的图书情报服务机构及相关职能部门应该紧跟国际学术界信息资源开放获取的发展动向，从政策、模式、机制等方面探索出一条适合中国国情的信息资源开放存取的发展路径。

4.1 图书馆应是信息资源开放存取运动的积极参与者

（1）图书馆的普遍服务是其开展信息资源开放存取的有效驱动力。图书馆的普遍服务要求人人在合理使用范围内享受图书馆的服务，这一理念使得图书馆要拓宽自己的服务领域和丰富馆藏信息资源的种类，特别是要依据用户的信息需求深度揭示和建构以机构OA仓储、信息资源导航库和网络版工具书等形式存在的OA资源。比较有代表性的建设成果有中国预印本服务系统，国内预印本服务子系统和国外预印本门户（SINDAP）子系统是其分属的两个子系统，国内预印本服务子系统可实现对预印本文章的二次文献检索、浏览全文和发表评论等功能，国外预印本门户子系统可实现对全球预印本文献资源的一站式检索。

（2）图书馆有限的文献经费预算与逐年递增的学术期刊价格之间存在矛盾，使得图书馆在馆藏资源布局中，要加大OA资源的配比。图书馆在制定馆藏发展政策时，采访部门工作人员依据读者需求对文献源进行调查，通过调查来获知哪些资源可通过开放获取免费获得，这样可以大大节省图书馆有限的采购经费，使得图书馆的文献选择和文献采集更趋科学化和合理化。［5］

（3）OA运动的发展在推动图书馆学情报学学科和交叉学科建设及学术成果的免费移动化获取、泛在化利用等方面，扮演着重要的角色。开放存取作为一种新型的学术出版和信息传播模式，随着其实践的发展，在不断丰富图书馆服务内容的同时，也给图书馆学情报学学科的研究和发展提供了新的生长点和内驱力。与此同时，以免费移动化获取和泛在化利用为特征的开放获取在促进各个学科之间的渗透力和影响力方面也扮演着重要的角色。

4.2 图书馆要密切跟踪OA运动的发展动向

国内图书馆要充分借鉴、吸收和利用国际图联（简称IFLA）、国际性学术机构和专业出版领域在信息资源开放获取方面所作出的开拓性的贡献。近年来，IFLA就信息不对称环境下的信息资源开放获取、学术信息资源的开放获取等国际学术界、期刊出版界和图情界普遍关注的问题，在理论研究层面和实践探索领域均作出了引领性的规范。2009年5月，IFLA、国际出版者协会（International Publishers Association,简称IPA）和国际科技与医学出版者协会（International Association of Scientific Technical and Medical Publishers）三部门就开放获取问题作了实证性的讨论。在专业出版领域，施普林格（Springer）在期刊开放获取领域作了积极的探索和实践，由原先的在线期刊拓展至在线图书，这一举措对整个专业出版领域具有引领和示范作用。在国际学术界开放获取的大环境下，图书馆应积极参与开放获取运动，关注并跟踪图情界及其他学科开放获取的前沿发展动态。我国图书馆在开放获取方面较之国外图书馆及专业出版机构发展滞后，学习、借鉴和吸收国外图书馆及专业出版机构在开放获取方面的一些好的经验和做法，实行OA资源引入和自建并举的方针，并探索出一套完善的开放获取政策、机制、模式和模板，是我国图书馆肩负的重要责任和使命。

（1）图书馆通过选择、整合和揭示OA资源，将其与馆内其他独立的数字化资源统一纳入到面向服务的数字化门户。为了便于读者检索和有效利用OA资源，解决OA资源的分散性和无序性问题，图书馆要对分布于不同存储载体的OA资源进行重组、编目和揭示。鉴于OPAC是揭示馆藏资源的统一检索平台，目前国外通行的做法是将OA期刊资源纳入到图书馆的OPAC书目检索系统中，［6］这势必就涉及OA资源的标引问题，OA资源的著录标准和规范的选择问题是解决OA资源纳入到图书馆OPAC系统的关键技术问题。MARC在书目数据编目中已经形成了一整套成熟的标准，为了使纳入到OPAC系统的OA资源与以MARC标引的馆藏书目数据兼容，可以采用MARC对OA期刊进行编目和著录。这样用户不仅可以通过OPAC检索系统查询到馆藏书目，而且可以检索到OA资源。

（2）图书馆要依据学科建设和科研需要，积极探索OA期刊资源库的本地化建设。在OA期刊资源库本地化建设过程中，题录库和全文库是资源库建设的两种类型，题录库建设是全文库建设的必要准备。为了保证OA期刊的质量，我们首要的是要选择比较权威的OA期刊站点，譬如瑞典兰德大学图书馆创建的开放存取期刊名录收录的期刊大多采取了同行评议来确保刊物的学术质量。同时，要建立一套严格的OA资源质量控制机制并制定出相关的政策措施。［7］然后，选择一个具有开放性、稳定性的数据库开发平台，依据OA期刊目录，获取各OA期刊站点的论文元数据，在此基础上，图书馆进行题录库建设，进而完成全文库建设的任务。我国图书馆在进行本地化OA资源库建设过程中，要积极吸收国外发达国家OA资源库建设的先进经验和做法，例如开放存取期刊目录和OA仓储目录系统Open DOAR以及开放获取期刊门户（Open J-Gate）。国内图书馆界和信息服务机构在这一块做了积极的尝试和探索，取得了一些值得肯定的业绩和成果，如中国教育图书进出口公司推出的Socolar就是其中的代表，它旨在对OA期刊和OA仓贮进行有效整理和揭示，为用户构建了一个OA资源的统一检索平台；国家图书馆创建的图书馆情报学开放文库，为图情界的信息工作者和学术研究者开展学术研究和信息交流提供了良好的平台。

4.3 建立图书馆OA仓储联盟是图书馆开放存取资源建设的大方向

目前，国内图书馆在OA资源的开发和建设中，普遍存在各自为政、重复建设的现象，由此必然引起资源浪费、OA仓储质量不高的情况，所以，图书情报机构要联合起来，将有限的资源和技术力量集中起来，实行重点突出、分步实施、有的放矢的办法和策略。只有这样，高校图书馆的OA资源建设才能从整体上上一个台阶。当前，国内图书馆OA资源联盟建设取得了一些令人欣慰的进展，如中国高等教育文献保障系统（简称CALIS）和中国高等学校数字图书馆联盟（简称CADLA）等在揭示和整合OA资源方面的优势已很明显。国外图情界在OA仓储联盟建设方面较之我国发展的要早，许多好的做法和建设成果值得我国图书情报机构学习和借鉴，如国际学术传播联盟、数字学术典藏、出版和学术资源联盟等。

［1］李武，刘兹恒．一种全新的学术出版模式：开放存取出版模式探析［J］.中国图书馆学报，2004（6）：66－69.

［2］刘淑琴.论开放存取对高校图书馆的挑战［J］.情报理论与实践，2008（5）：753－755.

［3］ Budapest open access initiative［EB/OL］.［2013－01－05］．http://www.soros.org/openaccess/read.shtml.

［4］张天赐．开放存取及其对图书馆资源建设的影响［J］．图书馆理论与实践，2010（12）：24－25.

［5］黄如花．利用OA资源提升馆藏质量［J］.中国图书馆学报，2008（5）：27-32.

［6］陈传夫，王云娣.开放存取期刊的分布及获取策略研究［J］．中国图书馆学报，2007（6）：82－87.

［7］金涛，张强．学术图书馆开放存取策略选择［J］.图书馆理论与实践，2013（6）：15－17.