开放经济背景下低碳供应商的选择

尹政平

（商务部国际贸易经济合作研究院，北京市 100710）

开放经济背景下低碳供应商的选择

尹政平

（商务部国际贸易经济合作研究院，北京市 100710）

在开放经济背景下，产业全球化和供应链全球化、低碳化对低碳供应商的选择提出新要求，应按照适度性、动态性、积极性、可控制、可衡量的原则构建低碳供应商选择指标体系，将低碳供应商选择指标分为基本指标、必选指标和可选指标三大类，采用专家评判法和层次分析法，建立低碳供应商评价和选择的动态调整机制。

供应商选择；开放经济；低碳供应链；层次分析法

一、低碳供应商选择指标体系研究综述

1.关于绿色供应商选择指标体系的研究

自迪克森（Dickson G.W.）[1]开创对供应商选择指标的研究以来，关于供应商选择指标体系的构建与研究方法的成果蔚为大观。由于绿色供应链的出现和发展，对于绿色供应商选择指标体系的研究于20世纪90年代兴起，研究内容从一般性的绿色供应商选择逐步深化到不同行业，如电力、电池、家具、化学等行业，从一国的绿色供应商选择扩展到多国和全球供应链，从供应链的某一个环节（如绿色采购中的供应商选择）扩展到整个闭环供应链上生产商、零售商和消费者均衡下的绿色供应商选择，选取指标的思路从消极的末端治理式演变为积极的源头预防和全过程治理式。研究方法则包括采购成本比较法、专家评判法、逼近理想解排序法（TOPSIS）、加权相对偏差距离最小法、灰色关联法、熵权法、数据包络分析法（DEA）、层次分析法（AHP）、网络分析法（ANP）、模糊综合评价法、人工神经网络模型、闭环供应链超网络模型、生命周期评价法、合作博弈理论等等，或是几种方法综合使用。其中，AHP、ANP、TOPSIS、DEA等方法的使用率较高。[2]这些研究方法的演变主要在于：评价指标权重的设定由纯主观判断演变为模糊评价和客观判断相结合，变得更为科学合理；从定性研究向定性和定量研究相结合转变，更符合实际情况。

关于绿色供应商选择指标体系的研究成果很多，有代表性的见表1。由于二级指标过多，此处主要比较了一级指标和研究方法，并进行了简单的评价或对比。

2.关于低碳供应商选择指标体系的研究

关于低碳供应商选择指标体系的研究是随着低碳经济的兴起而发展的。桑德热卡尼（Sundarakani）[3]指出应该在全球供应链的供应商选择中增加碳排放率这一指标。许（Hsu）[4]用决策实验室法（DEMATEL）从计划、实施、管理三个纬度对碳管理下的供应商选择提出包括低碳政策、低碳减排目标等在内的13个二级指标，认为其中的低碳信息管理系统、低碳管理相关的培训是最重要的两个指标。吴胜娜[5]通过投入产出表建立碳平衡方程，从而测算物流网络内成员的总碳排放量和碳强度系数，并据此考察供应商，但是只考虑了低碳因素，没有考虑质量、费用等因素。阿赫利·萨米尔（Elhedhli Samir）等[6]研究发现，在考虑二氧化碳排放成本之后，会改变供应链网络的最优配置，因此设计供应链时应考虑排放成本；还指出可通过建立更多的分销中心来减少运输距离，满足消费需求。这一研究对于低碳供应商的选择具有启示作用。肖（Shaw K.）等[13]用模糊AHP法（FAHP）对低碳供应链上的供应商提出成本、质量、废品率、延迟交货率、温室气体排放量、需求量这几个选择指标。

二、开放经济背景下低碳供应商选择指标体系构建的基本原则

开放经济背景下的低碳供应商选择既要考虑经济驱动因素，又要考虑环境因素，将零售商的竞争力、对供应商的驱动力和碳效率结合起来考虑，符合不同国家的法律、法规和标准的规定，降低信息不对称带来的风险等。因此这一指标体系是一个复杂的系统，需要遵循如下基本原则。

1.适度性

开放经济背景下，对低碳供应商的选择既要全面考虑其经济实力、低碳设计、低碳生产和低碳交付能力、企业文化、所在国家的宏观环境等因素，又要防止将低碳因素扩大化而成为贸易壁垒，或因低碳因素扩大化而不利于零售商选择更具竞争力的供应商，尤其是要注意像中国这样的发展中国家的实际发展水平。本文提出的评价指标基于适度性的考虑，没有选择企业形象、劳工标准等容易使低碳因素扩大化且不易衡量的指标。

2.动态性

市场需求是不断变化的，并且各国的环境标准、行业标准甚至企业标准随时会有更新，因此低碳供应商的选择指标要能够适应这些变化，及时作出动态调整，以便买方重新评价和选择供应商，保证低碳供应链的绩效。

3.积极性

正如史蒂夫（Walton）[14]所强调的，在供应商选择问题上，要有针对流程改进的积极的环境指标，这些指标首先要满足政府环境规制，其次要符合买方环保措施的战略方向。因此，指标的选择不能仅仅是被动反应式的，而应该对低碳供应链构建起到积极的、前瞻的、预防性的推动作用。

同时，指标的选择不仅要注重买方的需求和战略方向，也应考虑供应商的发展要求。在指标选择上，买方或零售商应该加强与供应商之间的沟通，考虑到供应商发展和战略的需要，甚至帮助供应商实现低碳发展，这样才能够形成更稳定的合作关系，有利于低碳供应链的长远发展。

4.可控制

在供应链的上下游主体之间，存在着信息不对称的风险。尤其是考虑到开放经济要素的影响，当低碳供应链涉及全球供应商或者消费者时，这种信息不对称程度会增大。一方面，作为生产方的供应商对自身碳排放情况更了解，如果不能做到持续真实的环境信息披露，则零售商的风险会加大，因此在低碳供应商选择指标体系的构建中应注意可控性，降低信息不对称风险；另一方面，这个指标体系的构建应考虑其可操作性，这也是可控性的一种表现，如果指标过多，会增加零售商评价和选择的成本，难以在行业中推广。

5.可衡量

低碳供应商选择是一个多指标、多层次的决策问题，同时涉及定性指标与定量指标，还要兼顾动态性与可控性，因此该指标体系的构建应遵循可衡量的原则，使其科学化。在指标的选取上，应避免指标间的部分重复、交叉、涵盖等现象，每个指标能够有其独立的意义范围，并且有明确的衡量标准。

三、开放经济背景下低碳供应商选择流程和指标体系

本文提出的是广泛意义上的低碳供应商选择流程和指标体系，对不同产业环境下的供应商选择，还应注意其特殊性并加以调整。此外，由于全球供应链有足够多的层级，[15]这里主要探讨开放经济背景下一级低碳供应商选择问题。

1.开放经济背景下低碳供应商选择流程

根据前人的研究，评价指标的数量不宜过多，否则与适度性和可控制的体系构建原则相违背。但是这一问题的复杂性又导致指标不能太少，本文试图结合供应商选择流程来化解这一矛盾，将低碳供应商选择指标分为基本指标、必选指标和可选指标三大类。

第一步，建立目标供应商信息库；第二步，对低碳供应商的基本指标和必选指标采用专家评判法进行衡量，如果不满足这些基本条件，则直接剔除，今后根据改进情况再动态调整供应商信息库。基本指标和必选指标包括是否满足政府环境规制、买方的基本环境要求等必须满足的基本指标以及低碳因素这一必选指标；第三步，对符合基本和必选指标的低碳供应商的可选指标通过AHP法进行评价和筛选；第四步，建立低碳供应商分级管理库，排名前20%属于优选供应商，后80%属于备选供应商。在整个过程中，建立低碳供应商评价和选择的动态调整机制，根据行业特点和企业需求，结合开放经济要素的影响，定期或不定期进行复检，并将信息反馈给目标供应商信息库，从而构建开放经济背景下低碳供应商选择的长效机制。上述流程可用图1表示。

推动形成共建共享格局。该局加大科普宣传力度，举办了“3·15”“3·31”“食品安全宣传周”“安全用药月”等大型主题宣传活动；在主流媒体上开辟专版，普及食品药品安全知识，在重大活动和节日期间发布食品药品安全“温馨提示”，形成社会共治的监管格局。加强食品企业信用体系建设，建立健全食品企业失信“黑名单”制度，推行企业保险责任制，落实不合格食品召回制度，强化企业食品安全意识。

2.开放经济背景下低碳供应商选择指标体系

结合前人的研究，根据适度性、动态性、积极性、可控制、可衡量的指标体系构建原则，提出如表2所列的基本指标、必选指标和可选指标体系。

根据上述可选指标，用AHP法对定性和定量数据进行分析，确定供应商的排名，进而进行选择。低碳供应商评价指标的层级结构如图2所示。

关于指标的选取有几个解释如下：

（1）政治、经济与环境法律、法规和标准是基本指标，直接决定供应商的取舍。尤其是涉及国际贸易之时，各种关税和非关税措施，包括繁多的技术性贸易壁垒（TBT）、《实施卫生与植物卫生措施协定》（SPS）、反补贴协议、环境标准等会成为取舍一国供应商重要且唯一的指标。如荷兰禁止进口阿拉伯茶、①2009年韩国禁止进口美国某些产区的水果、②中国三聚氰胺事件之后，欧盟禁止进口产自中国的含有大豆成分的婴儿食品③等。

图2 开放经济背景下低碳供应商评价指标层级结构

（2）买方基本需求指标是指买方的底线，这里主要考虑质量和环境底线。越来越多的大型企业尤其是大型零售商，拥有自己的企业标准，如果供应商在质量、环境等方面不能达到这些企业标准，则会丧失供货资格。如碳披露计划（CDP）2010报告指出，有一半以上的受访公司将停止与不进行碳排放管理的公司的合作。英国超市森斯伯瑞（Sainsbury's）、戴尔、惠普、宜家、乐购、沃尔玛、诺基亚等公司均有自己在低碳方面的供应商衡量指标，④如果不能满足，则会被排除在供货系统之外。

（3）地理位置在开放经济背景下的低碳供应商选择中是一个重要因素。开放经济背景下的低碳供应商可能遍及全球从而形成全球供应链，因此既要考虑内部生产也要考虑外部供应商的地理位置，这一点梅克赛尔（Meixell）等也有论述。[16]但并非远距离运输的进口商品的碳排放就一定比本地产品的高，⑤因此应综合考虑其他因素的影响，将地理位置这一因素归于AHP分析的因素中。

（4）波恩斯（Boons）等[17]指出绿色供应链在不同行业发展的不平衡性以及同一行业内不同国家发展的不同程度。如英国的超市对绿色供应链参与较多，而日本的超市参与较少；美国沃尔玛超市的可持续供应链计划比森斯伯瑞和荷兰超市集团阿霍德（Ahold）要晚近二十年。因此在开放经济背景下的低碳供应商选择中，应当注意这种国别、地区、行业的不平衡性，除了AHP法，可在必要的时候辅以专家评判法，从优选的20%供应商中确定最终的供应商。

四、结语

开放经济背景下低碳供应商选择指标体系构建的基本原则包括适度性、动态性、积极性、可控制、可衡量。开放经济背景下低碳供应商选择指标体系分为基本指标、必选指标和可选指标三类，每一类又分为一级指标和二级指标。其中，必选指标为低碳指标，可选指标的一级指标主要有质量、成本、运作与管理三个指标。在此基础上，采用专家评判法和AHP法，可对低碳供应商的评价和选择进行动态调整，构建开放经济背景下低碳供应商选择的长效机制。

注释：

①参见http://www.cawa.org.cn/index.php?s=/show/index&id= 18761，2012-01-08.

②参见http://www.da168.com/xinwen/mihoutao/2009/0616/ 1083.html，2009-06-16.

③参见http://futures.jrj.com.cn/2008/12/0409322957007. shtml，2008-12-04.

④Hsu Chia-Wei，Kuo Tsai-Chi，Chenc Sheng-Hung，Hu Allen H.，"Using DEMATEL to Develop a Carbon Management Model of Supplier Selection in Green Supply Chain Management"，Journal of Cleaner Production，Sep.，2011.

⑤Ricardo Meléndez-Ortiz，贸易、公平与碳排放通行证，http://ictsd.org/i/news/qiao/136785/。

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Study on Low-carbon Supplier Selection in an Open Economy

YIN Zheng-ping

（Chinese Academy of International Trade and Economic Cooperation，Ministry of Commerce of the People’s Republic of China，Beijing100710，China）

In an open economy，industry globalization，supply chain globalization and low-carbon requirements impose new demands on low carbon supplier selection.We should establish the indicator system for low-carbon supplier selection according to such principles as being moderate，dynamic，positive，controllable and measurable.Low-carbon supplier selection indicators can be divided into basic，mandatory and optional indicators and a dynamic adjustment mechanism of low-carbon supplier evaluation and selection will be established with the use of expert judgment and AHP method.

supplier selection；open economy；low-carbon supply chain；AHP

F274

A

1007－8266（2014）04－0056－05

＊本文系教育部科学技术委员会战略研究重点项目“低碳经济与中国对外贸易可持续发展战略研究”的部分研究成果。

尹政平（1978-），女，山西省太原市人，商务部国际贸易经济合作研究院副教授，博士，主要研究方向为产业开放战略与政策、贸易与环境等。

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