资助专利申请政策调查研究——基于安徽的实证研究

潘勇 徐 雁

安徽省科学技术情报研究所 230001

1 概述

专利资助政策，作为专利制度的补充，根据我国专利制度发展存在的不足以及发展过程中出现的问题，为了进一步鼓励发明创造和专利申请，大幅度提高自主知识产权水平和全社会的知识产权意识，加强运用和保护知识产权的能力，推动科技进步和经济发展，我国逐步在国家层面和地方层面推出相应的专利资助政策，以辅助知识产权制度的产生、发展和完善。安徽省现行专利资助政策不仅促进了专利申请数量、专利授权数量的提升，而且还采取了相关的措施，辅助、配合和完善知识产权战略的实施，对各省自主创新发展起到了积极的促进作用。下面就安徽省专利申请资助政策做个简析。

2 安徽省专利资助概况

最新统计数据，2013年，国家知识产权局共受理发明专利申请82.5万件，同比增长26.3%；授权发明专利20.8万件，同比下降4.1%。2013年我国发明专利申请和授权主要呈现出发明专利申请受理量占比首超1/3、发明专利授权量出现小幅回落、企业知识产权创造主体地位逐步稳固三个特点。

“十一五”期间，安徽省共申请专利84672件，占自1985年专利法实施以来安徽省专利申请总量的75.4%；年专利申请量由“十五”末（2005年）的3516件上升到“十一五”末（2010年）的47128件，增长了12倍，年均增幅61.1%，高于全国平均水平；全国排名由第19位上升到第7位。

2013年安徽省共申请专利93353件，居全国第6位，中部第1位，同比增长24.7%。其中申请发明专利34857件，居全国第7位，中部第1位；同比增长79.8%，高于全国平均增幅 48.1个百分点，增幅居全国第3位。

目前，安徽省就专项资金资助对象和资助标准有明确规定，各市县（区）地方对资助对象和资助标准在参照省的政策的基础上结合自身经济和创新实力的实际情况，制定了各自的资助对象和资助标准。安徽省专项资金资助对象为：第一申请人为注册在本省的企事业单位、机关团体，或者为具有本省户籍或本省居住证的个人，或者为在本省全日制普通院校学习的学生及在本省就读的青少年学生；在本省注册的企事业单位（不含外资和外资控股企业）。

安徽省出台了《安徽省专利发展专项资金管理办法》,提高了专利资助标准，扩大了资金使用范围。全省16个市全部出台和完善了专利资助等相关政策，105个县（市、区）出台了专利资助政策。这些政策鼓励了发明创造积极性，引导创新成果专利化，有效提升了专利申请的数量和质量。

3 安徽省资助专利申请政策在实践中应用

目前，中国的专利申请量已成为继日本、美国、德国之后的“专利大国”，但“专利大国”不等于“专利强国”，认真分析安徽省的专利数据，不难得出安徽省在专利结构、质量、原始创新技术等方面与先进省份还存在差距，具体分析如下。

3.1 专利结构有待进一步优化

目前，专利工作成效主要还是以专利申请量和授权量的增长来衡量，尤其发明专利授权量成为评定专利工作、专利综合实力和地方科技经济竞争力的“焦点”。因此，专利申请和授权指标是衡量地方科技创新综合实力重要指标之一，各省专利申请和授权总量在全国的排名也成了各自拼比科技创新综合实力的重要筹码。因而在发掘发明专利上还需下大力气，进一步鼓励发明专利申报，压缩和减少没有市场竞争力的外观专利的申报，将发明、实用新型、外观专利的结构进一步优化，进一步加大省份的创新力度。

3.2 专利有效维护不足

从历年累计的专利申请总量到目前有效专利保有量比例可以看出，专利有效维护不足。我们知道，专利授权后，每年都需要交年费来维护专利的有效性，而且费用是逐年递增，对于企业来说，只有本身技术上有价值且企业仍然需求的技术专利，企业会按时交费以维护其有效性，但对于大部分外观设计和实用新型，没有实用价值，当其完成“充数”和申报项目的“垫脚石”使命后，便被抛弃，从而失效。即使一些稍微仍有价值的专利，因企业节约费用放弃维护，致使一些技术得不到保护而被别人利用。

3.3 资助程序和标准不一带来的差异化

由于各市、县财政状况不同，资助的标准和程序就不一。一般各市、县资助都是分阶段兑现，但经济较发达地区，资助力度较大，在受理阶段给予的资助金额基本已经能覆盖整个专利从受理到授权的所有费用，甚至还有结余，再到授权拿证书后的资助，整个过程能够得到较大的资助额，在这种政策情况下，申请人就可不需要去考申请成本而去申请专利。相反，一些经济欠发达地区，资助力度较小，有的是拿到证书后一次性资助，且资助额较低，无法承担整个申请费用成本，这样就严重挫伤申请人积极性，从而整个地区专利申请量上不去，授权量也就无从谈起[1]。

3.4 资助对象和范围

资助对象考虑不严谨。安徽省专项资金资助对象明确规定：第一申请人为注册在本省的企事业单位、机关团体，或者为具有本省户籍或本省居住证的个人，或者为在本省全日制普通院校学习的学生及在本省就读的青少年学生；在本省注册的企事业单位（不含外资和外资控股企业）。但在实际资助对象中出现一些有失偏颇的做法，有些县仅对企事业单位专利申请给予资助，对个人申请不予资助；还有的市县严格控制年专利申请总量，一旦达到完成指标数字，就控制不再给予后续申请人申请资助，这就造成申请人权利不对等。

资助范围规定不全面。发明专利技术含量高，对科技创新作用大，应该得到重点资助。政府一般只对发明专利的申请费和审查费进行资助，后期年维持费用是比较高的，得不到资助。一般初创型科技企业，由于前期资金紧张，好的技术专利在后期因缺乏资金而无法维护，导致专利无效。

4 完善资助专利申请政策的对策和建议

4.1 充分发挥政府宏观调控的职能

加强政策研究，使知识产权制度在促进区域技术创新与经济结构调整中发挥应有的作用。加强和规范专利申请资助工作，均衡资助政策，引导专利申请结构进一步优化，促进专利申请质量与数量及专利结构的协调提升。重点支持有可能成为爆发性增长源的创新成果、核心技术专利申请,扶持确有困难的且有市场前景的我国中小企业和个人,支持具有国际市场潜力的先进技术申请国外专利等[2]。

4.2 建立专利资助数据

建立全省联网的专利资助数据库，由于涉及专利资助的种类和数量不断增多，为防止恶意骗取等不当行为扩大化，避免现行专利资助方式的不足之处，因此，建立一个高效合理、操作性较强全省联网的专利资助数据库，通过与各地方的专利资助数据共享或交换，运用完备的数据资源做支撑，简化各级各部门从申报到监管各阶段的资助程序，使数据公开透明，在全省范围内进行监控、监督和指导协调。

4.3 平衡专利结构，提高申请质量

各市、县因经济状况不同制定的专利资助政策也不同，明确发明、实用新型、外观专利的资助额，对申请数量较高，增幅有限的地区适当降低专利申请数量指标；对有潜力可挖，有创新基础的地区，在财政上给予倾斜，专利申请数量增幅适当提高，有效控制专利质量。在资助专利申请的同时，要注重有授权的发明专利维持率，政府可以考虑在年费资金上给予适当的资助，保证有技术含量的发明的有效性，和地区发明专利的占有量。大力鼓励和资助资助国际专利申请，积极鼓励安徽省企业在世界范围内进行专利布局，提高中国企业的国际竞争力[3]。

4.4 建立调查问卷跟踪反馈机制

对专利申请资助政策，建立调查问卷跟踪反馈机制，问卷调查设立多个指标，通过对企业知识产权管理负责人、知识产权政策的执行、专利申请的数量和质量，资助资金、授权效果及专利的产业化程度等方面进行调查，归纳，对比分析，汇总后对各指标详细分析，查找问题并提出改进的建议，再对专利申请资助政策进一步完善，更好的指导今后专利工作[4]。

4.5 加强专利申请资助的专项检查和监督

加大政府对专利申请资助的专项检查和监督。加大行政执法力度，严厉打击扰乱市场秩序的知识产权违法行，通过科学、有效的综合治理，坚决铲除重复和恶意专利申请、以套取专利资助为目的的申请。充分发挥政府协调职能，降低资助成本，加强企业知识产权的法律保护意识，指导企业正确解决专利侵权纠纷，合理、合法运用知识产权法律制度，逐渐淡化专利资助政策，使专利申请走向一个健康、合法、面向市场的道路上来。

5 结束语

自设立专利申请资助资金以来，此举有力地促进了技术创新的积极性，初步解决了专利申请人资金困难的问题，对提高专利数量和质量，扶持一批拥有自主知识产权的产品和产业，增强综合竞争实力发挥了重要作用。然而，随着知识产权形势的不断发展，原有的专利申请资助资金管理办法也逐渐暴露出诸多问题，如资助力度不够、资助范围有限、自动化程度较低、资助对专利的构成和质量带来的影响等。为使有限资源发挥更大效能，应当及时调整现行资助政策，完善资助机制，从而更大限度发挥专利申请资助资金的引导效能，促进广大发明人的创新积极性。

[1]骆建文,张钦红.基于专利质量的两阶段专利资助政策研究[J].上海交通大学学报,2009(9)

[2]吴红.论地方政府在专利工作中的角色定位[J].科技管理研究,2009(2)

[3]张红漫,朱振宇,毛祖开.我国专利申请资助政策分析[J].知识产权,2010(1)

[4]郭俊华,杨晓颖.专利资助政策的评估及改进策略研究[J].科学学研究,2010(1)