大学组织自我发展研究的缘起与意义

荣光宗

（湖南工业大学 商学院，湖南 株洲 412007）

大学组织自我发展研究的缘起与意义

荣光宗

（湖南工业大学 商学院，湖南 株洲 412007）

西方发达国家大学组织走自我发展之路，并积累了丰富的经验。随着中国特色现代大学制度的建立和完善，我国大学组织最终要走自我发展道路。因而，大学组织自我发展问题便凸显成为我国高等教育界亟待深入研究的问题。在多学科背景下研究大学组织自我发展问题，对于推动大学组织理论研究和院校自我发展的研究深入，对指导我国大学在治理模式下自我发展，提升组织治理能力等方面具有重要意义。

大学组织； 自我发展；研究

大学组织自我发展即大学组织自主办学，自谋发展。具体地说，大学组织自我发展是指在一定的大学制度条件下，每个大学组织作为办学主体，依法自主办学，自觉明确各自发展目标定位，制定发展规划，自主管理，形成各自办学特色。

大学组织自我发展问题是大学研究领域中的一个重要问题。在西方发达国家，大学组织自我发展的问题并不突出。然而，在我国，大学组织自我发展问题却是国家高等教育的一大难题，一直困扰着大学组织办学者，成为高等教育界长期关注的问题。在中国特色的现代大学制度建设中，大学组织自我发展问题仍然是一个亟待深入研究的问题。基于对大学组织发展的历史考察，提出了我国大学组织自我发展问题，并阐述了大学组织自我发展研究背景、主要内容及其意义。

一、大学组织自我发展研究的缘起

总体来看，西方国家大学组织发展史就是一部大学组织自我发展的历史。现代大学的源头——中世纪大学，最初享有各种办学“特许权”，在教会和王权相互斗争、无暇顾及大学的环境中自我发展。后来教会和王权相继控制大学，但是，“在大学的形成以及发展过程中，还贯穿着大学师生们为获得大学的自治权，与王权和教会的抗争。”[1]近现代西方国家虽然加强对大学控制，但是，确立了大学组织的法人地位，基本上保障了大学组织办学自主权。当代社会里，西方国家大学治理结构比较完善，大学自我发展与自我约束的机制也比较健全。从世界大学组织发展个案来看，博洛尼亚大学、牛津大学、剑桥大学、柏林大学、哈佛大学和耶鲁大学等一大批世界著名大学，拥有几百、上千年历史，历经各个不同历史时期，几经朝代更替、社会变迁，至今仍然保持着旺盛的生命力。这些大学都是大学组织自我发展的成功典范。

在世界范围内，中国大学组织发展是特例，一直没有真正走上自我发展的道路。我国真正意义上的现代大学仅有100多年历史，而且“学在官府”，没有“大学自治”的传统。因此，我国大学组织自我发展的外部环境，无论是制度环境还是文化环境，与西方国家相比，都存在着历史性缺陷。民国时期，蔡元培先生用现代大学理念改造北京大学，并在全国大学中产生影响。实际上，当时的大学（包括北大）仍然无法摆脱政府的严格控制，校长们很少有办学自主权，致使蔡元培先生怅然辞去北大校长一职。诚然，大学组织自我发展离不开办学者的办学理念。如果说，民国时期大学办学实践算是中国大学迈上自我发展之路的第一步，那么，这一进步首先应归功于大学办学者所做的努力。当时涌现了蔡元培、梅贻琦、张伯苓、竺可桢等一批优秀的大学校长、教育家，他们从本校实际出发，提出了各自办学理念，使学校在办学实践中逐渐形成各自特色。

新中国成立后的计划经时代，我国大学组织基本上没有走自我发展之路，而且在某些时期特别是十年“文革”时期，大学遭受严重破坏。十一届三中全会之后，教育事业复苏，1985年颁布的《中共中央关于教育体制改革的决定》强调政府简政放权，扩大学校办学自主权。当时也有来自大学办学者的呼声，希望大学拥有更多的办学自主权。

直到20世纪90年代初，我国开始由计划经济向市场经济过渡之时，中央政府颁布了《中国教育改革和发展纲要》，明确提出大学要逐步建立“自我发展、自我约束的运行机制”，之后出台了一系列高教政策法规，试图通过完善大学制度，改善大学的外部环境，努力引导大学走自我发展的道路。1998年颁布的《高等教育法》明确规定高校拥有7项办学自主权。2010年颁布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》（以下简称《规划纲要》）强调，进一步落实和扩大高校办学自主权，建立中国特色的现代大学制度，完善大学内部治理结构，制定大学章程，为大学自我发展创造条件。2012年初发布了《高等学校章程制定暂行办法》（教育部令第31号），要求各类高校依法制定章程，依照章程管理学校。目前教育部已首批核准公布6所高校章程。显然，近些年我国高等教育政策一直在努力引导大学走自我发展之路。随着现代大学制度的建立和完善，我国大学组织最终要走自我发展道路。

综上所述，中西方高等教育发展水平上的差距，不同程度地体现在大学组织发展水平上。西方发达国家大学组织走自我发展之路，并积累了丰富的经验。一方面外部环境为大学组织自我发展提供了有利条件；另一方面，大学组织在自我发展过程中治理能力、长期适应能力不断增强。目前，我国深入开展的政治、经济和教育体制改革，打造服务型政府，扩大高校办学自主权，努力为大学组织自我发展扫除障碍。在治理模式下，大学组织如何用好办学自主权、如何提高组织治理能力等问题，已凸显为亟待研究和解决的重要问题。

二、大学组织自我发展研究的理论背景

大学组织走自我发展的道路，这既反映了我国高等教育改革和发展的要求，也是国外高等教育经验的总结。但是，对大学自我发展的理论解释却是个难题。其实，大学组织自我发展研究有其深厚的理论背景，涉及组织理论、高等教育学、教育社会学等学科背景，具体以组织发展理论、大学组织理论等研究成果为支撑。

（一 ）组织发展理论研究。

组织发展理论是大学组织自我发展研究的重要理论基础。组织发展（OD）被认为是组织理论中相对独立的分支学科。本尼斯的组织发展理论研究开了权变理论学派之先河。他把组织界定为“一个复杂的、寻求着自己目标的社会单元”，在对组织理论发展史上众多流派进行评价的基础上，提出了组织内部协调理论和和组织外部适应理论，并对未来组织发展进行预测。[2]组织发展理论与组织生命周期研究相联系。20世纪下半期，相继出现了一些有关组织生命周期的研究成果。如唐恩斯把组织的生命周期分为三个阶段，即争取独立自主阶段，快速扩展阶段以及减速阶段。奎因和卡麦伦把组织的发展分为四个阶段，即进取阶段、集体阶段、正式化阶段和复杂阶段。

组织发展（OD）既是一个研究领域，也是一个实践领域。国外大公司或政府机构有时会成立组织发展办公室，为组织的其他部门的服务。如，美国大学里成立的院校研究机构，就类似于大学的组织发展办公室。随着研究的深入，组织发展理论将沿着从宏观研究到微观研究、从理论研究到应用研究的方向发展。组织发展研究者专注于讨论如何把组织变得更好，与组织发展相关的作者和实践者们力图改善组织的运作，特别是通过社会科学理论和手段使组织在人际关系和社会领域内表现更出色。这对于大学组织自我发展研究有借鉴意义。

（二 ）大学组织理论研究。

组织理论成果在高等教育领域中的运用，推动了大学组织理论研究。如伯顿·R·克拉克教授所著《高等教育系统——学术组织的跨国研究》，运用组织的观点研究高等教育系统，视高等教育系统为“由生产知识的群体构成的学术组织”，把工作、信念和权力作为高等教育的三个基本要素。[3]当代组织理论的发展对大学组织理论研究产生了巨大的影响，众多流派的观点被运用于大学组织研究，对大学组织特性、组织结构、发展战略与规划、组织变革等问题进行探讨。20世纪70年代组织社会学的诞生，有力地推动了大学组织理论的研究。马文·W·彼得森认为，大学组织理论和研究沿着不同的方向发展,因而出现了关键研究领域四分五裂的趋势。[4]

我国高等教育学者从20世纪80年代开始介绍国外大学组织理论研究成果，真正开始研究大学组织理论是从近十多年开始的，如，姚启和、眭依凡、周雪光、季诚钧、阎光才、宣勇等一批学者从组织学角度研究大学。近十年来，大学组织理论研究已成为国内高等教育研究的热点，在中国学术期刊网上以“大学组织”为关键词检索近十年相关文章有800多篇。但至今尚未出现系统研究大学组织自我发展理论的专题研究成果。

（三 ）大学组织自我发展相关研究。

虽然高等教育理论界还没有出现专门的、系统的理论研究成果，但已经开始关注大学组织发展理念、发展战略与规划、自我发展与自我约束机制等问题；实践领域对大学组织发展问题的关注由来已久，主要表现为大学组织在办学实践中对组织自身发展问题关注和探索。

国外与大学组织自我发展相关的理论研究成果，散见于布鲁贝克的《高等教育哲学》等西方高等教育论著。西方高等教育学者一般是在现代大学制度逐步建立和完善的背景下，研究大学组织种群自我发展问题，而且对大学组织自我发展的一些基本理论问题，如大学组织自我发展的逻辑、自我发展的条件等方面研究还很少。国外有关大学组织自我发展实践方面的素材十分丰富。如，曹先捷主编的《世界著名学府》（丛书）提供了世界著名大学的历史资料和办学经验介绍，展示了各自如何自我发展的过程。但是这些素材资料往往各有千秋，有待于梳理和进一步分析，也需要挖掘一些新素材，这样有助于探索有关大学组织自我发展的规律。

目前，我国有关大学组织自我发展问题的理论研究很少。而且一般停留在经验层面或操作层面上，大部分属于实践研究成果，反映了一些大学在探索如何自我发展方面所取得的成果；一般是个案研究成果，主要结合某校办学实际谈大学如何自我发展，或者展示某校自我发展的经验等。现有研究成果的主要缺憾在于：很少从一定的学科角度（特别是从组织理论、教育社会学等角度）来研究大学自我发展，使绝大部分成果停留在操作层面或经验层面，而不能系统地阐述大学组织自我发展的一般理论，从而对大学组织自我发展实践缺乏解释力和指导意义。[5]

三、大学组织自我发展研究的内容及意义

“大学组织发展”作为大学组织理论研究中的一个重要领域，无论在理论层面还是操作层面都有很大的研究空间。大学自我发展研究既具有理论价值，又具有实际应用价值。

（一 ）大学组织自我发展研究的内容

1.大学组织自我发展基本理论研究

首先，运用多学科视角进行理论挖掘和历史分析，创建一个用于诠释大学组织变革与发展的话语体系，阐述大学组织自我发展及相关概念的内涵与外延。然后，研究大学组织自我发展的逻辑，包括大学组织自我发展的理论基础（逻辑起点），大学组织自我发展的原因（外部条件、内部动因以及内外因素如何相互作用），以及大学组织自我发展的途径。最后，探讨大学组织如何自我发展。涉及如何处理大学组织自我发展与自我约束、大学治理结构、大学组织病理、大学组织长期适应能力等方面关系，大学组织制订发展战略与规划的一般原则和方法，以及大学组织自我发展技术。

2.我国大学组织自我发展问题与策略研究

分析目前我国大学组织发展中存在的问题及其成因，提出我国大学组织自我发展的基本策略；就《规划纲要》中与大学组织自我发展相关部分要点做出理论解释和实际操作说明，结合当前深入开展教育领域综合改革的实际，并提出相关政策建议；运用有关大学组织自我发展研究成果，指导我国大学开展组织发展咨询工作。

（二 ）大学组织自我发展研究的意义

首先，大学组织自我发展属于大学组织理论前沿的研究课题。高等教育哲学、高等教育社会学、组织行为学、组织社会学和组织生态学等学科为本研究提供了理论依据。本研究依托多学科背景，对大学组织自我发展的内涵、理论基础、历史演变、条件与途径等问题进行研究，期望在大学组织理论研究领域中有所突破。大学组织自我发展理论研究的深入，势必对相关学科（如高等教育学科、组织理论）的发展产生积极影响。

大学组织自我发展研究对我国高等教育学科建设具有重要意义。本研究涉及高等教育治理体系、大学治理能力等方面研究，对大学组织研究有推动作用。大学组织自我发展问题也是院校研究的重要内容。但是，国内外院校研究基本上停留在操作层面上，需要相应理论作指导。本研究将为院校研究提供相关理论支撑。

其次，大学组织自我发展研究对于当前大学组织建设和发展具有十分重要现实意义。高等教育大众化、普及化阶段和市场经济时代，大学组织的生存和发展问题突出。随着《规划纲要》的贯彻执行，新一轮教育领域综合改革的深入，现代大学制度将逐步建立和完善，我国大学组织必将走上自我发展道路。我国现实中的大学组织在治理模式下将经受“断乳期的痛苦”的考验，即大学组织为如何用好手中的办学自主权、如何自谋发展等问题所困扰，“大学组织如何自我发展”必然成为高等教育界急需研究的重要的现实问题。

大学组织自我发展研究涉及如何构建有利于大学组织自我发展的治理结构，大学组织如何制定大学章程、明确办学思路、制订发展战略与规划等方面的研究，对我国大学组织摆脱今后一段时期办学实践中的困惑，形成各自办学特色，以及提升治理能力等方面具有重要现实意义，也为国家制定相关高等教育政策和开展大学组织发展咨询工作提供参考依据。

[1] 黄福涛.外国高等教育史[M].上海:上海教育出版社,2003.

[2] 朱国云. 组织理论:历史与流派[M].南京:南京大学出版社, 1997.

[3] 伯顿·R·克拉克.高等教育系统——学术组织的跨国研究[M].杭州:杭州大学出版社,1994.

[4] 马文·W·彼得森. 高校组织理论和研究的新进展:分化还是整合?[J].北京大学教育评论,2003,(4):23-31.

[5] 王延喜.基于大学生创新素质培养的高校环境优化探究[J].中南林业科技大学学报(社会科学版),2013,7(5):128-130

A Self Development Research of the Origin and Meaning of University Organizations

RONG Guang-zong
(School of Business，Hunan University of Technology，Zhuzhou 412007, Hunan, China)

The western developed countries’ university organizations go the way of self development, and have accumulated rich experience. Due to historic defects of system environment and cultural environment, the Chinese universities haven’t been able to really on the path of self development. With the establishment and perfection of the modern university system with Chinese characteristics, the university organizations will fi nally step on the self development road in our country. Therefore,the self development problems highlighted a problem that needs to be further researched urgently in the higher education in our country. Under the background of the multidisciplinary organization self development problem, to research the university’s promoting the deepening of the university organization theory, to guide our country university self-development in governance mode, enhancing the ability of governance is of great signif i cance.

university organizations; self development; research

G642

A

1673-9272(2014)03-0154-03

2014-03-27

教育部人文社会科学研究项目：“大学组织自我发展研究”（编号：12YJA880093）。

荣光宗（1965-），男，湖南攸县人，湖南工业大学商学院教授，研究方向：高等教育管理、组织理论和工商管理研究。

[本文编校：李浩慧]