地方本科高校产学研合作状况及绩效评价研究

李新荣 吴 刚

(绍兴文理学院 科研处，浙江 绍兴312000)

地方院校是我国除教育部属高校与国务院其他部委属高校以外的另一大类高校，包括地方本科高校与专科高校.自从1999年我国高等教育大发展以来，地方院校数量与办学质量均有长足发展，其中不少地方专科高校已相继升格为地方本科高校.据《2011年高等学校科技统计资料汇编》[1]统计，我国普通本科高校649所(不包括独立学院)，其中地方本科高校约占90%.地方本科高校是指“隶属省级人民政府或省级教育主管部门、位于地级中心城市主要由地方政府投资建设的普通本科院校”，这些学校主要面向地方经济和社会发展培养当地急需的应用型人才，在我国高等教育体系中占有十分重要和特殊的地位[2].“教学、科研与服务社会”是地方本科高校的三大职责，地方本科高校在服务区域经济社会发展中扮演着十分重要的角色.近些年来，地方本科高校面向地方、立足地方，并通过开展多种形式的产学研合作工作，积极为地方经济建设与社会发展服务，既取得了不少成绩，也存在一些问题.因此，开展浙江省地方本科高校的产学研合作状况及其合作绩效评价工作，有助于促进浙江本科高校提高科技服务能力；有助于浙江省到2020年基本形成创新驱动发展格局，实现全省R&D经费支出额、研发人员数、发明专利授权量、规模以上工业新产品产值、高新技术产业产值、技术市场实现买卖额、高新技术企业数和科技型中小企业数等“八倍增”，力促科技进步贡献率、全社会劳动生产率“两提高”[3]的发展目标等方面具有一定的参考价值和借鉴意义.本文基于浙江省22所地方本科高校与140多家企业的有关问卷调研，分析与评价地方本科高校产学研合作状况，探讨其产学研合作水平较低的主要原因，并提出相应的对策建议.

1 地方本科高校产学研合作状况的调研分析

根据浙江省教育厅网站显示，目前浙江省共有普通本科高校34所(不包含独立学院).按有无学位点分，具有硕博士点的高校10所,只具有硕士点的高校6所,没有硕士点的18所；按隶属关系分，教育部属211和985高校1所,公安部属高校1所,省公安厅属高校1所,省水利厅属高校1所,教育厅属本科高校30所.为了解地方本科高校产学研合作现状并开展绩效评价工作，选取浙江省为研究区域，在设计产学研合作状况及合作绩效情况问卷基础上，通过信件、电子邮件等方式，分高校与企业两个组开展问卷调查.第一组为高校组.根据浙江省11个地市高校分布情况，面向22所地方本科高校的教师与科研管理人员发放了调查问卷，共发放370份，收回有效问卷361份.被问卷调查的22所地方本科高校占全省本科高校的64.7%，其中大学8所,学院14所；有硕博士点的教学研究型高校10所,没有硕士点的教学型高校12所.第二组为企业组.根据浙江省各地市经济社会发展情况，面向全省11个地区200家企业发放了调查问卷，共收回有效问卷146份.在问卷调查的企业中，95.3%是高新技术企业, 企业规模在2亿元以上的占66.5%.主要问卷情况统计分析如下：

(1)从教师开展科研活动目的看，科研功利性较强，满足个人晋升职称等需要的驱动力强于为提升学校科研水平作贡献等科研动机.据统计，为满足个人晋升职称等需要的占41.3%，为提升学校科研水平作贡献的占33.2%，个人兴趣爱好占14.1%，完成科研任务并获得经费与奖励占8.0% .

(2)从教师科研任务来源、科研经费及科研时间看，存在“重纵向科研、轻横向科研”的现象.据统计，教师科研任务来源按调查结果百分比高低排序前3位的是：“地市级科研课题”、“省部级科研课题”、“企事业委托课题” ；“横向科研经费占教师个人科研总经费10%以下”的占38.8%；“用于开展服务地方工作时间占个人科研总时间30%以下”的占65.7%,10%以下的占25.8%.

(3)从科研主要合作者来源看，存在“重内部合作、轻外部合作”以及“科研单干”等现象.据统计，“来自本高校内”占56.8%，“来自本地区企业”占13.3%，“来自省内其他高校”占5.8%，“来自省外或境外地区”占5.5%，“无较稳定合作伙伴” 占6.4%.

(4)从产学研合作主体关系看，超过60%的被调查者认为地方本科高校与地方企事业单位之间关系密切.据统计，认为“关系非常密切”的占7.8% ，“关系比较密切”的占53.7%，“一般”的占34.3%.

(5)从参与产学研合作工作的教师看，54.6%的被调查者认为“参与产学研合作工作的教师占总师资的30%以下”，20.5%的被调查者认为“参与产学研合作工作的教师占总师资的10%以下”.

(6)从产学研合作途径看，不到1/3的被调查者认为自己是通过学校组织而开展产学研合作工作的，需要进一步发挥学校在教师开展产学研合作中的组织引导作用.据统计，认为开展产学研合作是“教师自己主动联系”的占36.6% ，“学校组织”的占26.0%，“合作方主动联系”的占24.7%.

(7)从产学研合作主要模式看，按调查结果百分比高低排序，依次是：产学研联合攻关、企事业单位委托研究、科技咨询服务、共建实验室、技术转让、共建科技实体.

(8)从产学研合作利益分配看，合理性方面有待进一步改进，比较合理的分配主要依据是合作双方投入的财力、物力与时间、经营绩效、技术新颖程度等.据统计，认为“分配比较合理”的只占11.6% ，“基本合理但值得进一步改进”的占56.0%，“不合理”的占8.6%，“不清楚”的占22.2%.

(9)从产学研合作主要因素看，按调查结果百分比高低排序，依次是：合作双方有很好的互补条件、合作人员可以依赖、有合理的权益分配、同属一个系统或地区、合作方有很好的信誉.

(10)从地方本科高校在产学研合作中的作用看，有待进一步采取有效措施，从而更大地发挥地方本科高校在产学研合作中的积极作用.据统计，认为作用“比较大”的只占21.6% ，“一般”的占49%，“较小”的占12.7%.

2 地方本科高校产学研合作绩效评价研究

在设计问卷时，问卷内容除了高校教师(或企业)基本情况、产学研合作现状以及对策建议外，还在“产学研合作管理、合作主体关系、教师服务、服务效果”等四个方面，对“浙江省地方本科高校的产学研合作绩效满意度”单独进行了问卷调查.根据问卷调查情况，采用集对分析方法对浙江省地方本科高校总体产学研合作绩效情况、分地区(或市)地方本科高校产学研合作绩效情况进行评价.

2.1 集对分析方法简介

集对分析(Set Pair Analysis,简称SPA)又称同异反理论，是由我国学者赵克勤先生于1989年提出的.集对分析着眼于对系统作同(同一性)、异(差异性)、反(对立性)辩证和定量分析，其思想和方法在社会科学和自然科学中有着广泛的应用.

所谓集对，是指具有一定联系的两个集合所组成的对子.集对分析就是指在一定的问题背景下，对所讨论的两个集合所具有的特性作同一、差异、对立的分析，建立起该集对在所论问题背景下的同异反系统联系度表达式，并推广到大于2个集合组成时的情况，从而深入开展有关问题的研究.

μ=a+bi+cj.

(1)

式(1)中a,b和c分别简称为同一度、差异度、对立度，且a+b+c=1，μ称为两个集合的联系度，j为对立度系数，规定j恒取值-1，i为差异度系数，在[-1，1]区间视不同情况取值[4].

集对分析评价方法在科研评价中具有重要的应用价值，既可用作定性分析，又可用作定量评价.

2.2 地方本科高校产学研合作绩效评价模型

本文中的高校产学研合作绩效评价是评价人对地方本科高校的产学研合作实际情况，包括“管理状况“、“合作主体关系”、“教师服务”、“服务效果”等方面进行评价的过程.如,就产学研合作绩效的“合作主体关系稳定性”指标，让15位评价者进行评估，若有4人认为“关系密切”(同)，8人认为“关系较密切”(异)，3人认为“关系不密切”(反)，则可写出评价人与被评地方本科高校产学研合作绩效的“合作主体关系稳定性”的联系度表达式为：

(2)

第一步，列出评估者依据评价指标对m个评价组(或被评地市)产学研合作绩效的同异反评估矩阵Rs：

(3)

第二步，结合n个评估指标的权重系数矩阵W和同异反系数矩阵E，列出m个评价组(或被评地市)产学研合作绩效的联系度矩阵表达式：

(4)

μs=as+bsi+csj.

(5)

第三步，比较联系度μs表达式中的as(同一度)与cs(对立度)值的大小，可以列出所有被评评价组(或被评地市)产学研合作绩效的优劣次序，以便分析评价组(或被评地市)产学研合作绩效情况.

当cs值不相同情况下，可依据cs值由小到大排列出评价组(或被评地市)产学研合作绩效的优劣次序；

当某两个或两个以上评价组(或被评地市)产学研合作绩效的cs值恰好相同时，再比较它们的as值大小，可依据as值由大到小排列出它们的优劣次序.

2.3 应用举例

例如，为了开展“浙江省地方本科高校的产学研合作绩效情况(或满意度)”评价工作，已知地方本科高校产学研合作绩效情况评价指标、相应权重以及高校组与企业组的问卷调查统计结果,见表1和表2，采用上述集对分析方法对浙江省地方本科高校产学研合作总体绩效以及浙江省11个地市的产学研合作绩效情况进行评价.

评价操作的具体步骤如下：

第一步，根据式(4)可列出高校组与企业组的评价结果联系度表达式：

高校组：

企业组：

第二步，比较高校评价组与企业评价组的联系度表达式，根据高校评价组的c1=0.28，企业评价组的c2=0.19，由于c1>c2，则可知,对于目前浙江省地方本科高校的产学研合作绩效的评价，高校组的评价满意度低于企业组的评价满意度，说明高校教师对地方本科高校产学研合作中存在问题有较深刻的认识，对产学研合作工作有更高的要求.

第三步，如果给予高校评价组、企业评价组的权重系数分别是0.4和0.6，则可计算浙江省地方本科高校产学研合作绩效的加权联系度表达式为：

a加权=0.09×0.4+0.18×0.6=0.14,

b加权=0.63×0.4+0.63×0.6=0.63,

c加权=0.28×0.4+0.19×0.6=0.23，

因此，

μ加权=0.14+0.63i+0.23j.

上式说明,总体而言，浙江省地方本科高校产学研合作绩效的满意度约占14%,比较满意度约占63%,不满意度约占23%.

第四步，根据问卷调查统计分析结果，可得出浙江省11个市的地方本科高校产学研合作绩效的联系度表达式,如表3所示.

表3 浙江省11个市的地方本科高校产学研合作绩效的联系度表达式

由表3可知，经济越发达地区(或城市)对所在地方本科高校产学研合作工作绩效要求越高，而且地方本科高校产学研合作绩效与相应地方经济发展水平没有呈现出正相关性.从评价结果显示，从总体经济发展水平看，浙江东北地区高于浙江西南地区；而浙江东北地区相对应的地方本科高校产学研合作绩效的“满意度与较满意度之和”为70%，低于浙江西南地区75%的“满意度与较满意度之和”.同样，杭州市的经济发展水平远高于丽水市，而其所在地方本科高校产学研合作绩效的“满意度与较满意度之和”为67.6%，低于丽水市71.8%的““满意度与较满意度之和”.同时，浙江省各市的本科高校产学研合作“绩效满意度” 排序与其相应地市经济发展水平的排序没有呈现出正相关性(即没有呈现出经济发展水平越高的地市，相应其地方本科高校产学研合作绩效也越高).

3 地方本科高校产学研合作水平较低的主要原因及对策建议

3.1 主要原因

从问卷调查情况归纳看，导致部分地方本科高校产学研合作水平较低的主要原因有如下几方面：

(1)考评机制不够健全

一方面，不少地方本科高校尤其是教学型本科高校以教学工作为中心，对教师考评也以教学工作为主，许多教师教学任务繁重，没有时间精力去从事产学研合作工作；另一方面，在教师职称评审、科研奖励等有关政策中，纵向科研项目、成果所占权重较高，而有关开展产学研合作等方面的横向科研所占权重偏低，有的地方政府、高校与企业对产学研合作工作不够重视，缺乏对地方高校产学研合作工作实质性的支持、缺乏有关配套激励政策措施.

(2)科研意识与能力不强

部分地方高校教师开展产学研合作工作的意识不强、主动性与积极性不高；他们开展科研工作主要目的是为了绩效考核、晋升职称等需要；地方高校缺乏较高水平的开展产学研合作工作的科研团队；部分高校教师科研能力不强,又缺乏团队合作精神；注重基础理论研究，忽视应用研究.

(3)科研成果转化较难

部分地方高校的科研成果与实际需求相脱节，科研成果的有效供给不足，科研成果成熟度不高,市场应用性不强，与企业要求有较大差距；同时,地方高校又缺乏科技成果转化的信息平台，导致科研成果转化难.

(4)利益分配不够科学合理

部分企业对高校产学研合作工作积极性不高、配合度不强，而且功利性较强，追求短期效益，重视中短线和盈利周期短的项目，而且产学研合作主体各方利益分配不够合理.

(5)沟通协调不够顺畅

部分合作主体(高校、政府、企业)之间的沟通渠道不够顺畅，存在信息不对称情况；教师有时不能及时获得有关信息，影响地方企业需求与地方高校科研之间的对接工作.

3.2 加强地方本科高校产学研合作工作的对策建议

(1)从政府角度看，首先，政府应出台鼓励开展产学研合作的相关政策，加大对产学研合作中的创新人才、金融、税收优惠、专利奖励、土地优惠等方面的支持力度.其次，改革高校教师职称评审工作，实行教师分类管理和考核，鼓励部分教师专门从事产学研合作等应用型研究，在职称评定方面，增加产学研合作等横向科研成果的权重.再次，建立能够沟通企业需求与高校科研成果转化信息的产学研合作信息共享平台，组织教师形成科研团队与有关企业进行科技对接，并对合作双方采用一定的激励措施，建立完善产学研合作的长效机制.

(2)从企业角度看，企业应积极整理并向有关政府平台或高校等提供自身技术需求信息；企业要与高校积极配合，在人员和技术等方面开展双向交流；向高校进行适当投入，以改善其办学条件，从而达到互利双赢的目的.对高校提供的科技成果、科技服务要给予合理的经费支持；企业要积极配合地方高校开展科技合作服务工作，对地方高校和重点高校要平等对待.

(3)从高校及教师角度看，地方高校应积极出台鼓励教师开展产学研合作工作的政策措施；积极派遣教师赴企业担任科技特派员,或到企业挂职,进行人员交流，了解企业需求，寻找校企双方的合作点；应调整科研方向，着力培养服务地方型科研队伍，开设服务地方经济建设与社会发展需要的专业，培养有地方特色的高级应用型专门人才；加大教师产学研合作工作的绩效考核权重；地方高校教师应练好内功，努力适应地方经济建设与社会发展的技术方向，形成持续多元的科技创新及社会服务能力，主动走出校门，与企业开展产学研合作活动.

总之，地方本科高校只有积极主动地与地方政府、企事业单位开展紧密合作，采取有效措施，积极参与到地方政府与企业组织的各类科技服务行动中去，例如浙江省已启动旨在实施科技创新驱动发展战略的科技服务六大专项行动计划，包括开展服务高新技术产业发展、技术市场成果交易、发展科技型小微企业创业服务、引进人才和研究团队、新区产学研合作对接、发展工业设计与“机器换人” 等专项行动[5]，才能进一步做好产学研合作工作，不断提高合作绩效，更好地发挥自身在促进地方经济社会发展中的积极作用.

参考文献：

[1]中华人民共和国教育部科学技术司.2011年高等学校科技统计资料汇编[M].北京：高等教育出版社, 2011:12.

[2]张建东.地方高校如何走出成人教育发展困境[J].中国成人教育，2005(9)：20-21.

[3]宦建新.加快建设创新型省份—浙江：今后五年创新驱动求突破[N].科技日报,2013-06-02(3).

[4]赵克勤.集对分析及其初步应用[M].杭州:浙江科学技术出版社, 2000.

[5]张巧琴，陈心怡.我省启动“八倍增、两提高”科技服务专项行动[EB/OL].[2013-07-22].http://www.zjkjt.gov.cn/news/node01/detail0103/2013/0103_44438.htm.