基于ASME标准体系与HAF核质保体系对无损检测供应商的监查

李守彬，李银甲，孙海金，聂 炯

（1.山东核电设备制造有限公司，海阳 265118；2.哈尔滨工业大学（威海），威海 164200）

供应商质保监查中，无损检测专业的审核作为外部检查验证行动的一部分，其验证活动的有效实施是保证源头产品质量和过程控制的关键。在质保审查组严格监查供应商单位商务能力、生产设备、工艺流程、许可证、税务等方面的同时，作为无损检测专业的审核人员则要针对无损检测专业的特点，对该供应商无损检测部门的工作和人员、设备、耗材、程序、报告等方面按照ASMEⅢ［1］和HAF003《核电厂质量保证安全规定》［2］的具体要求进行专业性的审核，以期达到质保监查总的目的和效果。

笔者基于两大体系中对无损检测的具体要求和不符合项案例，总结出在核电厂与核设备制造厂家无损检测监查的主要内容、流程及需要注意的一些事项。

1 前期准备

供应商无损检测监查活动的有效实施，对监查产品的技术采购文件的深入学习领会是前提，还要仔细对合同、产品类别、执行标准、产品检验等级、上游文件等内容加以研究，明确监查的目的和范围。以上活动的开展，要求参与监查的无损检测专业工程师具有较高的专业技术素养与相关的ASME 标准与对应的NQA－1［3］质保知识及HAF003 质保体系知识，对材料和核电设备的特点有所把握，并把无损检测的具体要求体现在检查单中。准备活动中很重要的一项是随同QA 人员参加监查首次会议，以做到明确监查目标和监查范围，知晓监查持续时间和程度以及联络渠道的建立，以提高监查效率和效果。

2 过程审核

核电建设奉行四个凡事，即：凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人监督，凡事有据可查。其首要即是“凡事有章可循”，监查中的源地审核（QA 术语）是整个监查活动中的重中之重，是无损检测较强专业性、审查细致性的体现。其实无损检测活动用一句话来概括就是：合格的人员依据合格的程序使用合格的设备来进行检测。因此从人员、文件、设备等几个方面明确监查中需注意的事项。

2.1 人员

首先审查该部门无损检测管理性程序，确定该部门相关人员具体分工，满足要求的人员资质是实施无损检验活动的前提，人员资质及培训的有效性在各类监查和审核中也是最为严格和仔细的，具体包括人员资质证书、身体（视力）检查证明、连续操作记录等内容。此项的审查方法是仔细查核对人员资质相关资料，随机抽检无损检测报告以核对检测和审核人员的持证情况，检查是否存在无证操作或证书过期而仍然实施检测的违规行为。

这里容易忽视的是无损检测人员连续工作记录的审查，其实无论是我国法规HAF602［4］还是ASMEⅢNX 分 卷5500 章 节 或 是SNT－TC－1A［5］中，都对连续工作记录有着明确要求，一般一年需要有一份工作记录证明。证明可以是该人员签发的报告或是编制的程序等等。而一旦没有连续工作记录的证明，该人员的资质就是无效的。

例如在对某厂进行质保监督时发现，该厂具备HAF资质的只有3位检测人员，并且取证培训考核结果未经过核准委员会的核准。12位检测人员分为4个小组，排到3个班次里做检测，做不到每个班次里有一位HAF资质人员。

2.2 文件

无损检测的文件记录包括程序、检测记录与检测报告等内容，而程序是无损检测人员进行检测的依据，也是每次审查中很重要的部分，因为与检测有关的全部工作将是对程序的严格执行。而审查程序前首先应做到对产品的技术规格书和产品的执行标准有准确的了解，这样才能在审查程序过程中做到有章有循、有据可查。一般程序是由目的、范围、引用文件、定义、先决条件、检测步骤、验收标准和附表等组成。从目的和范围中就能够对该程序有一个大概的了解，举一个实例：在某公司质保审查时，产品的技术规格书要求该产品是核一级，而程序的范围则是“本程序适用于核二、三级产品”，这显然是不符合要求的。

其次就是对程序具体内容的审查。需要注意的是程序中的内容是否完全满足标准要求。以ASME标准为例（2004版以后的版本），在每种方法的前面都会有一个重要变素表格，这里面的重要变素就是标准所要求的必须在程序中体现的，而这是容易忽视的地方。

在此列举某管件配件厂进行超声波UT 检测活动时（执行ASME标准），程序文件审核中发现的问题，如下所示：

（1）依据ASMEⅢNB分卷2551章节的检验要求，应该有直探头的检测，报告中缺少直探头检测内容。

（2）ASTMSA－388《大型钢锻件超声检验标准操作方法》和ASMEⅢNB2551是检验要求，验收标准应该是ASMEⅢNB2552（b）。

（3）斜探头的晶片尺寸不符合SA－388的要求。

（4）缺斜探头扫查方向、扫查重叠和扫查速度的内容。

（5）超声波的波型表达不正确。

（6）用于奥氏体材料检测的耦合剂必须符合ASME 规范对氯和氟含量的要求（机油不合适）。

（7）缺对比试块的内容。

（8）灵敏度中的切槽信息不完整，80%波高与SA－388要求不一致。

（9）序号、试件编号栏目以下的空白处应填写“以下空白”。

（10）检验和审核人员的资格表达不完整，应该是UT－Ⅱ。

（11）检验和审核人员应该具有HAF 和SNT双重资质，需要明确说明。

2.3 设备

无损检测设备是保证无损检测结果准确性和实现检验记录保存的重要因素。主要审核方法是根据检测标准以及设备有效清单确认清单上的设备信息是否准确、可靠（设备检查方面可包括设备的检定有效期、设备的使用记录、设备的维护记录、设备的责任人、设备的独立编号）。根据检测方法的不同具体包含如表1所示要素。

表1 审查的设备关键要素一览表

在质保监查中常见问题有：个别单位对于设备标定和校验范围不明确，如在某公司监查时发现，用于磁粉检测的提升力试块在该公司设备清单上备注为自检，而不是送交计量单位进行校验；有的单位为了应对行业或特种设备资质取证，将正在使用的合格设备标签替换为取证所需的设备有效标签，取证结束后不及时更换有效标签，致使设备的标定和有效性出现不符合项。

核电建设项目部的无损检测专业审查除了以上各项外，还有些大型自动化检测机器人及设备和精密检测仪表在搬迁、安装的时候一定要注意防止灵敏度失准而造成检测失准；使用现场电源的精密设备在检测时一定要留意电源电压的匹配性，以免对检测设备内部灵敏系统或电路造成损害；因大多数核电站建设在场地条件差，相对潮湿的环境，在设备计量标定的有效期内要做好设备的保养工作，以免设备因受潮、污垢过厚而影响设备的使用和精确度。上述此类有环境施工特殊情况下的符合性审查是保证现场检测过程节点顺利实现的重要保障。

表2所示为一份无损检测专业检查单，可以按照以下的监查内容进行逐一审核。

表2 无损检测专业监查单

3 反馈与建议

3.1 增强程序文件与检测实施的紧密联系

在监查过程中，会发现诸多检测过程和事实与报审程序描述不符的现象，如在抽查车间检测中，发现有的检测人员在进行渗透检测过程中采取高压压缩空气吹、用高温火烤待检产品、低于10 ℃时显像试剂用热水进行煮沸、磁悬液重新配制后不测定浓度等严重违反检测规程的行为，经查证后发现在程序中此细节和处理方法在检测程序中未被提及，失去了工作程序文件在指导作业时的关键作用。本着对自身负责、产品负责的态度，坚持车间作业的规范性，减少程序文件要素与实际检测中的不适用性，制定一份切实可行的检测程序是极其有必要的。

3.2 将质保审查作为提升自身能力的源动力

质保审查对下游单位来讲是提升自身能力、查漏补缺的源动力，特别是作为质量部门的无损检测专业，经过对质保监查反馈出的问题的整改和总结，可以在提升检测水平的同时，保证自身检测结果的置信度和检出率，进一步加强检测的标准化和流程化，使无损检测成为提升公司产品制造水平的重要平台。

3.3 专人专岗，加强无损检测审核的专业化

在质保监查中，经常会遇到设备损坏但仍出现在无损检测合格设备清单上的情况，对于大型设备制造厂家，建议抽调专人负责设备工机具的管理，做到不疏漏、不混淆。实际工作中由于检测室负责人员资质、设备、程序的工作人员较多，每个人往往兼职负责某一项要素，致使资料的存放和查验无法一步到位，监查过程缓慢，严重影响效果，对于有条件的无损检测部门，建议学习杭州锅炉集团的做法设立专人专岗，加强无损检测审核的专业化，以应对重要审查和取证延证的需要，提升本部门检测水平。

4 结语

从前期审查的问题来看，核设备供应商管理者对审核前的准备工作一般都给予了较高的重视，并在公司硬件、软件方面下了较大的投入，设备和人员资质方面几乎没有不符合项，重点在程序和方法审核上可能由于设备制造方制造经验缺乏和工作人员核安全和核质保意识不强，疏忽大意、违规操作而导致的不符合项较多。

在监查过程中如遇到较为严重的问题，经监查组长同意后会出具不符合项（NCR）或者纠正措施（CAR）。如果出具了以上措施，应该及时跟踪，有结果反馈时应及时给予审核意见，保证监查能得到满意的结果。

［1］ ASME 核动力装置设备建造准则Ⅲ卷［S］.

［2］ HAF003 核电厂质量保证安全规定［S］.

［3］ ASME NQA－1核设施质量保证要求［S］.

［4］ HAF602 民用核承压设备无损检验人员培训、考证和取证管理办法［S］.

［5］ SNT－TC－1A 无损检测人员资格鉴定和认证［S］.