中小企业内部困难的排序、分类和演化

■ 曹 洋 宋正刚（、天津商务职业学院 天津 300 、南开大学商学院 天津 30007）

引言

改革开放以来，我国中小企业得到了迅猛发展，大量的中小企业涌现出来，中小企业在我国国民经济中的地位日益突出。由于中小企业自身的特点，其生存和发展面临诸多困难。中小企业面临的困难主要涉及外部环境和内部经营管理两个方面。目前，对中小企业困难的研究，主要集中在对外部环境的研究，而对中小企业内部管理困难缺乏系统的梳理、比较和分类。

为了更有效地为中小企业提供扶持和指导，需要更系统地了解中小企业内部经营管理方面所面临的困难，以保证政策具有更好的针对性和系统性。本文从三个方面来分析中小企业经营管理方面的困难：一是在梳理和综合中小企业所面临困难的基础上，识别出中小企业所面临的关键困难。二是对中小企业面临的困难进行分类。三是成立年限不同的中小企业所面临的困难有哪些差异。

中小企业内部经营管理的困难

陈乃醒（2003）在总结中小企业在发展过程中所遇到的困难时，提出中小企业在经营管理过程中存在的主要困难包括：内部治理结构不合理，管理水平低，技术开发能力低，产品市场竞争力弱，对信息时代反应迟滞。俞建国（2002）在针对民营科技企业的研究中，发现民营科技企业存在：缺乏技术能力，产权制度尚不规范，技术创新路线选择不正确等问题。林汉川（2003）在探索中小企业发展机制的研究中，指出中小企业面临管理、技术、人力资源和市场等困境，其实证研究发现，资金不足、内部管理水平低、缺乏人才、市场开拓能力低、行业内过度竞争以及市场混乱等问题是不利于中小企业发展的主要困难。易国庆（2001）则认为中小企业普遍存在素质低，技术管理落后，产品质量差，市场竞争力不强等特点。通过归纳和整理中小企业所面临的各种内部管理困难，可以得到23个主要困难（见表1）。

困难的排序、分类和演化

为了更加客观的了解中小企业所面临的困难，在中国中小企业协会的帮助下对中小企业展开了问卷调查，获得信息比较完整的问卷300份。下面应用这些数据对中小企业的在经营管理方面的困难进行比较、分类，并考察成立年限与各种困难之间的关系。

（一）中小企业面临的关键困难排序

对困难严重程度的研究，可以发现哪些困难是中小企业面临的关键问题。通过对收集数据进行算术平均，得到各种困难的严重程度，见表2。从统计结果可以看出，中小企业面临困难的前五位分别是：难以获得足够的资金；员工的素质不能满足企业的需要；企业生产成本高；企业的成功取决于总经理等少数人；难以留住高水平的人才。

（二）困难的分类

从困难的性质来看，困难主要涉及资源（能力）、产品以及内部管理三个方面：

表1 中小企业的内部管理困难

表2 内部管理困难的严重程度

表3 各种困难与成立年限之间的相关关系

图1 困难演化和严重程度

第一，在资源（能力）方面，中小企业面临的困难涉及资金（难以获得足够的资金）、技术能力（装备落后、缺乏技术创新能力）、人才资源（难以留住高水平的人才、员工的素质不能满足企业的需要、企业的成功取决于总经理等少数人）和市场能力（企业抗击市场风险能力、对市场变化的反应慢）等方面。

第二，在管理方面，中小企业面临的困难包括管理不规范、缺乏系统的管理规章制度、信息交流不顺畅、员工之间经常出现冲突以及企业决策等。

第三，在产品方面，困难主要包括产品成本高、缺乏自己的品牌、企业生产成本高、难以找到合格的原材料供应商、产品质量不稳定和产品更新速度慢，产品与其他企业的产品差异化程度小以及产品利润率低等。

中小企业面临的困难主要集中在资源和能力方面，在前5项的困难中，有4项与资源（能力）相关。其中资金和人力资源名列前两位。其次，比较严重的困难集中在产品方面，生产成本高、利润率低、更新速度慢、差异程度小是产品相关的主要困难。相比资源（能力）和产品方面的困难，中小企业面临的组织管理方面的困难相对比较小，都排在10名以后，最严重的管理方面的困难是缺乏战略和长期发展规划，在困难排序中列第13位。

（三）中小企业困难的演化

中小企业的成长和发展过程是一个不断学习和演化的过程。随着企业进入市场时间的增加，中小企业通过学习，积累了市场经验，员工对业务的熟悉程度也增加，不断调整自己的行为，组织的竞争力得到提升。因此，伴随着中小企业的成长，中小企业能够通过学习和调整解决其成长过程中的某些困难和问题。

但是，并不是所有的问题都能够通过学习得以解决。由于环境和管理者水平的限制，中小企业面临的一些困难表现出一定的“刚性”，中小企业的成长过程中，这些困难并没有随着成立年限的增加而显著的降低。

利用收集的数据，考察各种困难与企业成立年限之间的相关关系，得到结果如表3所示。从统计分析的结果可以看出，8个困难的严重程度与成立年限之间的相关系数为负，且在0.1水平以上显著。这些困难和问题在成立年限长的中小企业中的严重程度要低于成立年限短的中小企业。这些困难包括：企业内部的管理不规范；产品质量不稳定；企业内部信息交流不顺畅；企业缺乏系统的管理规章制度；企业间相互拖欠问题严重；企业生产成本高；企业抗击市场风险能力低；企业决策不够科学。

从困难的性质看，中小企业在成长过程中，能够减少的困难主要集中在组织管理方面，表现为组织管理更加规范，逐步建立了系统的规章制度，决策更科学等。在产品相关的困难中，产品的质量变得更稳定，资源（能力）相关的困难中，中小企业随着时间的增加，抗风险能力得到了提高。

结论及政策建议

本文讨论了中小企业所面临的困难，对困难进行了排序和分类，并考察了各种困难与企业成立年限之间的关系。研究发现：资源（能力）方面的问题是中小企业面临的主要困难，同时，在成长过程中，中小企业能够通过学习和调整，解决或者减弱其面临的部分困难，但是仍然有大量的困难一直存在，并不随成立年限的推移而得到明显减弱。

在总结前面研究结论的基础上，从与成立年限之间的关系以及困难的严重程度两个维度对困难进行划分（见图1）。第一、二象限的困难是中小企业所面临的主要困难（前10位），其中第一象限的困难随成立时间的增加而显著减少。第三、四象限的困难严重程度相对较弱，第四象限的困难随成立时间增加而显著减少。

由于中小企业困难的严重程度不同以及困难随时间的变化趋势不同，政府在制定中小企业扶持政策以及中小企业在自身的发展过程中，需要对位于第一象限的困难给予更多的关注。这些困难严重程度高，同时，这些困难一直陪伴中小企业的成长，不随成立时间的推移而减弱。这些困难分别是：难以获得足够的资金；员工的素质不能满足企业的需要；企业的成功取决于总经理等少数人，难以留住高水平的人才；缺乏技术创新能力；产品更新速度慢。

1.中国中小企业协会，南开大学中小企业研究中心.中国中小企业蓝皮书[M].中国发展出版社，2008

2.陈乃醒.中国中小企业发展报告[M].中国经济出版社，2007

3.陈乃醒.中国中小企业发展与预测[M].经济管理出版社，2002

4.俞建国.中国小企业发展战略研究[M].人民出版社，2002

5.林汉川.中国中小企业发展机制研究[M].商务印书馆，2003

6.易国庆.中小企业政府管理与政策支持体系研究[M].企业管理出版社，2001