湖南省现代农业发展效率的比较分析——基于 DEA和Malmquist指数

曾福生，李 航

(湖南农业大学，湖南 长沙 410128)

一、引言

农业现代化是我国进行可持续发展的方向，而现代农业的发展则反映了农业现代化发展的水平。从我国号召进行现代农业发展以来，全国各地区结合当地的实际情况，积极调动农业资源禀赋条件和高新技术来发展现代农业，但各地现代农业的发展显现出不同的状况。为了能更深入的调动各地区现代农业发展的潜力，我们需要对我国各地区的现代农业生产的效率进行分析，解决阻碍各地区存在的现代农业发展的障碍。

目前，从文献来看我国学者对现代农业的发展进行了大量的研究和测算。王黎萍(2007)对中国现代农业发展的进程中的一系列制约因素进行了相关分析，认为农村的土地制度、农业比较利益和农民素质的偏低、农业科技的落后以及农民存在的结构性失业等是阻碍农业现代化发展的主要因素。［1］P77-79李燕凌等(2009)运用农业在国民经济中的贡献率、农业土地和劳动生产率、农业资源利用率、农产品商品率、农业集约化程度等指标，对我国农业现代化发展的具体情况进行了分析，提出了发展现代农业要注重从现代农业的发展理念、现代科学技术和物质条件、现代管理方法和手段以及公共财政投入。［2］P41-45齐城(2009)运用层次分析法和德尔菲法设置了3层20个具体评价指标评价了中国在1996年、2000年和2006年3个时点上的现代农业发展水平。［3］P13-20李树明等(2010)在层次分析法和加权函数法基础上对我国31个省区的现代农业发展现状进行了评价，得出我国现代农业整体发展水平不高其区域间呈现出较大的差距。［4］P5-7曾福生等(2012)运用数据包络分析法对我国各省的现代农业发展绩效进行了评价，分别从决策单元的有效性效性、规模效益以及投入要素的冗余量对现代农业的发展类型和动态面板的绩效评价等五个角度分别进行了相关的分析。［5］P38-44

综上所述，我们发现学者们在对现代农业进行评价时所选取的评价方法和指标均不相同，但他们的研究成果在进一步选取现代农业评价指标体系有很重要的参考价值。同时这些研究均集中在整体上，缺乏区域的研究，本文基于区域的视角，对我国目前现代农业的发展状况进行分析，有利于更充分的挖掘现代农业的发展潜力，推进现代农业的进一步发展。

二、研究方法

(一)模型介绍

1.DEA模型

数据包络分析简称DEA方法(即Data EnvelopmentAnalysis)，1978年由Charnes等创建。它是基于相对效率概念的基础上，可以同时对同类的多指标投入以及产出的经济系统的进行相对有效性的评价的一种方法。DEA方法借数学里的助线性规划方法，通过把所有的DMU，即投入产出指标投射到效率空间上，得出效率前沿，而此效率前沿正是由最有效率的DMU生产点连接后形成的轨迹，处于轨迹上的生产点就认为最有效率的投入产出的组合点，我们通常取其为1，它是最有完全的技术效率，即在产出既定的条件下所用的最少投入投或者说是在投入既定的条件下达到最大的产出;此外，通过观察DMU的实际观察值和效率前沿之间的位置关系，可以得出不同DMU的效率值的投影值。本文利用DEA中的模型分析湖南省现代农业发展效率，模型如下［6］:

上述模型包含的经济意义为:(1)若θ=1，S=0，S-=0时，称DEA有效，其形成的有效前沿面为规模收益不变，且为规模及技术有效;(2)若θ=1，但S与S-不全为0时，则认为综合效果有效但投入与产出还需调整，DEA弱有效;(3)若 θ＜1，则认为DEA无效，或者是技术无效。

2.Malmquist模型

由Malmquist(1953)提出的Malmquist生产力指数，而 Fare、Grosskopf、lindgren 和 Ross(1989)构造出了从 t到 t+1的 Malmquist生产率指数 M(xt+1，yt+1，xt，yt)，用来衡量技术效率、技术以及全要素之间的变动关系。［7］P150-157

(2)式中 Dt(xt，yt)，Dt(xt+1，yt+1)分别代表在以t时期的技术为参考(即选取t时期的数据为一个参考集)时，t时期和t+1时期决策单元的距离函数;而 Dt+1(xt+1，yt+1)，Dt+1(xt，yt)和的含义同上。此公式也可以理解为:TFP=EF-FCH*TECH=TECH*(PECH*SECH)，即当TFP的指数为1时，表示保持不变，而当其大于1时，表示生产率是进步的，反之亦反。

(二)指标选取及数据来源

1.指标选取

在对湖南省14个市州的现代农业发展效率进行测算时，需要选取相关的指标建立投入与产出模型。在以往专家学者研究的基础上，根据湖南省的实际情况，兼顾数据的可获得性，本文选取农业从业人员、农业机械总动力、有效灌溉面积、化肥使用量和耕地面积作为投入指标。此外，农民人均纯收入、农林牧渔增加值和粮食总产量作为产出衡量指标。

2.数据来源

本文所有的数据均来源于2009年和201年的《湖南农村统计年鉴》和《湖南统计年鉴》，一共选取了湖南省14个市州为决策单元，即DMU共有14个。根据14个市州的统计数据，运用DEAP2.1软件，以投入为导向，先以2009年和2010年的截面数据为代表进行分析，然后用2001年至2010年10年的序列数据进行malmquist生产力指数分析。

三、湖南省现代农业发展效率分析

(一)2009年、2010年湖南省各市州现代农业发展效率分析

根据2009年和2010年的湖南省14个市州的效率值见表1，可以看出:

表1 湖南省各市州2009年、2010年现代农业效率值

从规模效益分析，从表1的结果看，只有长沙和株洲现代农业发展的效率表现出模递增的规模，说明这两个地区的现代农业发展表现出了进步式的发展模式。其中，大多数市州的效率变化值均为1，而技术进步效率小于1，说明这些地区的技术效率不变，规模效率的发展推动了当地现代农业的发展。反之，规模效益指数小于1地区的现代农业发展地区的状况有潜在的下降趋势，因此需从各方面对现代农业发展的环境进行改善，达到提高生产效率的目的。

从纯技术效率分析，2009年除长沙、株洲两市达到了技术有效，这说明这两市的各资源配置达到了最优的组合，而其他各市则需要在要素投入的结构方面进一步完善要素。2010年除长沙、株洲两市达到技术效率有效之外，衡阳、张家界两市的技术效率也达到了有效，并且各市的效率指数均有所提高，说明这各市州还需要对产业结构进一步的进行优化，加大生产要素之间的调整，进一步改进要素搭配。

从投入冗余上分析，从表1我们知道益阳、郴州、怀化以及湘西自治州在2009年的综合效率、技术效率和规模效率均为非DEA有效，也就是说，在这一年这几个市州的投入产出都没有达到最优的状态，而到2010年，其综合效率均有所提升，说明这几个地市现代农业发展的效率在2010年较2009年有了一定的提升，在要素配置方面有了一定的优化，但是还应该在规模方面继续扩大其生产。

表2 湖南省各市州现代农业效率投入冗余百分比(%)

岳阳市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000常德市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000张家界市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000益阳市 0.000 0.000 0.000 0.178 0.000 0.000 0.000 0.021 0.167 0.000郴州市 0.000 0.000 0.000 0.145 0.077 0.000 0.004 0.000 0.170 0.121永州市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000怀化市 0.052 0.000 0.005 0.000 0.246 0.033 0.000 0.000 0.000 0.386娄底市 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000湘西自治州 0.169 0.000 0.029 0.044 0.212 0.159 0.000 0.039 0.061 0.291均值 0.016 0.000 0.002 0.026 0.038 0.014 0.000 0.004 0.028 0.057

(二)基于Malmquist生产力指数的湖南省现代农业发展效率分析

通过运用DEAP2.1［8］软件对2001年到2010年湖南省14市州的时间序列数据进行malmquist生产力指数分析，得出了全要素生产力指数在14市州分年和分地区的结果，其分解的计算结果(表3、表4)。

表3 湖南省2001-2010年Malmquist指数效率变化情况

表4 湖南省各市州2001-2010年Malmquist指数效率变化情况

岳阳市1.000 0.998 1.000 1.000 0.998常德市1.000 1.028 1.000 1.000 1.028张家界市1.017 1.022 1.000 1.017 1.039益阳市1.000 1.008 1.000 1.000 1.008郴州市0.969 1.003 0.992 0.977 0.972永州市0.999 1.007 1.004 0.995 1.006怀化市1.000 0.993 1.000 1.000 0.993娄底市1.000 1.021 1.000 1.000 1.021湘西自治州1.000 0.988 1.000 1.000 0.988 mean 0.998 1.015 1.000 0.998 1.012

从湖南省现代农业发展效率的总体平均水平来看，2001年-2010年这10年间，湖南省现代农业发展的效率表现出递增的趋势，TFP指数值为1.012。在这10年期间，只有2005、2009年出现了减少的情况，其他均为增长。我们可以说，在这10年期间，湖南省14市州现代农业发展的效率普遍偏高。

从技术效率变化的角度来分析，除了2005、2009年出现了负增长，其他年份均呈增长趋势，其中2005年增长最快，达到了16.7%，从表3我们可以看出，全要素生产率增加的最主要原因在于技术效率的变化。因此，湖南省通过技术进步来提高其现代农业的发展是行之有效的方法，技术成为制约湖南省现代农业发展的最主要的因素。

从湖南省各市州分的TFP指数我们发现，在这10年期间，长沙、邵阳、常德、张家界、益阳、永州和娄底呈现出正的增长率，其他市州均为衰退的趋势。其中技术变化的结果还是主要依靠全要素生产力的提升，湖南省14市州现代农业发展的效率在很大程度上还是受技术效率的制约。

(三)结论

通过上面的实证分析，可以做出结论:(1)湖南现代农业的生产效率发展水平较高的地区集中在城市发达和农业设施齐全的地区，如长沙、株洲等地。(2)湖南现代农业的规模效益呈递减的趋势主要集中在西部和南部，表现出这些地区在现代农业方面的发展潜力还没有得到充分的发挥。(3)湖南的部分地区对现代农业方面的要素投入还存在大量的冗余。(4)湖南省的现代农业呈现出逐步向前发展的趋势，重点在于技术进步的加强。

四、政策建议

第一，大力发展农业产业化。农业的发展一定要形成产业化，而产业化一定要根据各地区的实际情况突出各方面的比较优势，对产业格局进行合理的布局。因此，要根据高产高效的目标，结合实际情况，因地制宜，围绕各地区的主导产品，适应市场的需求，在布局方面形成专业化和区域化生产。此外，要创新农业经营的组织形式，使经营组织实行产业化和规模化的发展，从而促进现代农业的发展。

第二，加强先进农业设施的建设。以农业科技研发、农业高新技术为主，结合各农业科研机构，研发高科技支撑的农业种植、养殖，同时，加快先进设施在农业的普及与推广。

第三，加强各区域现代农业协调不同步的发展。在现代农业的发展过程中，要协调各方面的因素，缩小东中西部现代农业发展的差距，加强农业经济在区域间的合作与交流。

第四，提高现代农业的科技保障力度。现代农业发展的基础在于科技的保障，现代农业的发展需要科技来支撑。我国现代农业的发展应该在现有投入水平的基础上，进一步加大在农村社会固定资产方面的投入、增加农业在机械方面的投入，进一步加强农村水利设施的建设。此外，还应增加在农业科技方面的研究经费，研发出高科技的农业技术，以实现科技更好地服务农业生产。

［1］王黎萍.中国现代农业发展制约因素及其基本思路分析［J］.西南农业大学学报，2007，(3).

［2］李燕凌，汤庆熹.我国现代农业发展现状及其战略对策研究［J］.农业现代化，2009，(6).

［3］齐城.中国现代农业评价指标体系设置及应用研究［J］.农业经济问题，2009，(3).

［4］李树明，徐卫涛.我国现代农业发展水平测度及其制约因素研究［J］.求索，2010，(7).

［5］曾福生，高鸣.我国各省区现代农业发展效率的比较分析［J］.农业经济与管理，2010，(4).

［6］魏权龄.数据包络分析［M］.北京:科学出版社，2004.

［7］刘秉镰，林坦，刘玉海.规模和所有权视角下的中国钢铁企业动态效率研究—基于Malmquist指数［J］.中国软科学，2010，(1).

［8］Ball V E，Bureau J，Butault J，et al.Levels of Farm Sector Productivity:An International Comparison［J］.Journal of Productivity Analysis，2001，15，(1).