北宋俘虏军法研究

杨计国

(上海师范大学人文与传播学院，上海 200234)

俘虏是指宋军在军事活动中俘获的敌方人员，包括敌方最高统治者、将帅、士兵，甚至包括平民百姓。对于李煜、孟昶等在城破之际投降的割据之主，在宋代的献俘礼中也被多次提及，其在宋人眼中亦属俘虏。宋代俘虏军法与现代独立、完善的军事法不同，当时并没有形成一套系统完善的军法文本，军法内容往往附于兵书和法律书籍之中，作为军法内容之一的俘虏军法亦是如此。鉴于五代军法败坏、军伍骄横之弊，结合当时的实际情况，北宋统治者制定了《阶级法》、《擅兴律》、《士兵逃亡法》等律条，使得军法体系日臻完善;同时皇帝或军事统帅在军事活动中临时颁布命令，对军队加以控制，关于俘虏方面的规定亦包含其中。对于俘虏的军法规定，北宋沿用了一些前代令文，如“擒获敌人或有来降者，直领见总帅，不得访问敌中事，若违因而漏泄者斩之”［1］15。北宋仁宗时期曾公亮等撰写《武经总要》对其基本沿用:“若擒获敌人及来降者，并领见主司，不得询问敌中事宜，若违因而漏泄者斩。”［2］461此外，宋代俘虏军法又增添了新的内容，变得更加具体和丰富。目前，学界关于中国古代如何处置俘虏的研究相对薄弱①，本文拟通过史料梳理和钩沉，对北宋的俘虏军法略作申论，不当之处，敬请方家校正。

一、北宋对抓获俘虏将士的奖赏规定

战争中对士兵及时进行奖赏，对维系军队士气有着重要作用，反之则易导致军心涣散。北宋末年，种师中救援太原战亡，“欲取金银赏军，而辎重未到，故士心离散”［3］352是其重要原因。据《武经总要》记载，北宋随军置“赏给库”，储备财物以备奖赏，如有立功的士兵，“听大将便宜爵赏，不待中覆”［2］451。对获俘将士的奖赏形式则有赐予钱物、转资、减磨勘年份等。奖赏依据主要是获俘数量、俘虏身份以及战局状况。北宋皇帝所颁布的诏令中也多见对获俘将士的赏赐规定，但奖赏内容随意性较大，多不一致。

对于确定获俘将士的功劳，北宋亦有相应规定:主将应在敌人撤退后，在众将士面前，根据功劳大小，按照从简、从速的原则，依据奖赏标准宣布将士功劳［2］7060。对将士的战功核实无误后，主将会将立功将士的名单及立功事项上奏朝廷，朝廷按照奏状进行奖赏。对将士的奖赏是朝廷对将士战绩的肯定，有利于激励将士在以后的军事活动中英勇作战。具体奖赏情况如下。

(一)赏赐钱物

赏赐钱物是北宋对获俘将士的主要奖赏方式。据载，宋辽战争时期，太宗曾规定:“获生口者，人赏钱五千;得首级者，三千。”［4］833由此可见，抓获俘虏与斩获敌人首级的奖励标准相差较大，之所以如此，或许是因战场上生擒敌人更为不易之故。

根据所获俘虏对象和获俘形式的不同，朝廷对获俘将士的奖赏亦有差异。据《武经总要》前集卷14《赏格》载:“擒生斩级，有中伤者，除转迁外，别给第四等赐，重者加一等。……数人共擒斩贼一人，或数十人共擒斩贼数人者，除亲擒贼到依上条赏赐外，余随从人各降一等。……捕获贼奸细者，赐物。……攻战所获军帐、人畜、资财、杂物等，并赐所获之人;内有马及甲仗，纳官给偿。”［2］456其赏赐等第，因军种不同，亦有区别。对于右厢禁军，其赏赐标准为:“绢十匹、钱十贯，为第一等;绢七匹、钱八贯，为第二等;绢五匹、钱五贯，为第三等;绢三匹、钱三贯，为第四等;绢一匹、钱三贯，为第五等。”对于右蕃落、义军、弓箭手而言，“绢十匹，为第一等;绢八匹，为第二等;钱十贯，为第三等;钱五贯，为第四等;钱三贯，为第五等”［2］456。

北宋诏令中亦保存有皇帝对将士获俘后的具体奖赏事例。雍熙三年(986)，宋太宗下诏招募边境地区有勇力的百姓为兵，颁布功劳奖赏标准:“获生口者，人赏钱五千;得首级者，三千;……愿在军者，优与存录，愿归农者，给复三年。”［4］833不仅士兵抓获俘虏会获奖赏，沿边百姓抓获契丹人也可获得奖赏:“活擒到契丹，每人支钱十千;斩其首级，每人支钱五千。如生擒十人以上，枭十人以上首级，计数赐予外，仰所在给公据，当议更加酬奖。”此可看作是俘虏军法的延伸。熙宁九年(1076)，为了提高峒丁与交趾作战的积极性，宋神宗诏令:“每擒一人，获一级，除依赏格外，更各支绢十匹;如斩获首领，仍具事状取旨。”［4］6670

在具体的军事行动中，北宋对获俘将士的奖赏数量时常变化，经常临时在战前宣布奖赏标准。物质奖赏除给予金钱外，还有绢、茶、衣物等。宋政府对抓获敌方士兵的奖赏多按俘虏数量计算，对抓获敌方将领、官员的奖赏，则是在每次军事行动之前或结束后临时宣布。

(二)授予官职、减磨勘年、破格提拔等

北宋对获俘将士虽以赏赐钱物为主，但如果将士抓获的俘虏数量非常大，或者抓到了敌方将领、官员时，除了赏赐丰厚的钱物外，朝廷还会对他们实行授予官职、减磨勘年、破格提拔等奖励。

宋真宗曾吩咐将领对获俘的士兵“除行恩赐外，仰官司以闻，当议量所擒杀到蕃戎职位，优与录用，无致疑虑”［5］7058。平定侬智高叛乱过程中，宋仁宗曾诏令:“广南有能捕获侬智高者，授正刺史，赏钱三千贯、绢二千匹。获智高母，授诸司副使，赏钱三千贯。获贼将黄师宓、黄玮，授东头供奉官，赏钱一千贯。”［5］6949

元丰四年(1081)，宋神宗诏令与西夏作战的宋军将领:“应能擒戮拒命贼帅，并量大小与节度使以下至班行。”［6］7600－7601同年，朝廷对大胜敌军的泸州(今四川省泸州市)、雅州(今四川省雅安市)将士进行奖赏:“泸州将、副，皇城使、雅州刺史姚兕等次第迁官，或减磨勘年;诸军弓箭手、义军勇敢效用，招安将、获首级、重伤者，迁资，轻伤赐帛有差;获首领者迁两资，获乞弟叔没募首级迁三资，仍赐绢五十。”［6］7551

由上可见，北宋的战俘奖励具有以下几个特点:第一，对俘虏敌人的奖赏远高于斩获敌人首级的奖赏;第二，对士兵的赏赐以钱物为主，当抓获对方高级将领或官员时，奖赏额会由五贯、十贯上升至千贯以上，甚至授予官职;第三，对于宋朝的将官来说，由于战争的胜利与他们的全局指挥分不开，对其奖赏则不宜用抓获的俘虏数量作为标准，而是依照整个战局情况，取得大的胜利，不但有物质赏赐，还会得到破格提拔、减少磨勘年等奖励。诚如宋人所言:“俘获大者增秩，小者赐金。”［7］370需要注意的是，虽有诏令及相关条文规定，但在人治社会的实际操作中，领军将领并不一定完全按照诏令和规定执行，更有甚者，将帅冒领、克扣士兵的奖赏，从而引起士兵的不满。

二、军事活动中处理俘虏的规定

北宋一方面以高额赏赐为诱，激励将士英勇战斗;一方面制定严刑峻法以约束将士行为。诚如宋太祖所言:“抚养士卒，不吝爵赏，苟犯吾法，唯有剑耳。”［8］53－54可谓恩威并用。对于将士在军事活动中应如何处置俘虏，朝廷亦有相应的规定。

(一)严禁将士擅自杀俘

抓获俘虏后，如果不立即杀掉，则需要占用士兵进行看押和管理，否则俘虏可能会逃跑或集体骚乱;另外，俘虏的日常消耗，特别是粮食消耗，也会给军事物资补给带来不小的压力。正因如此，如果不将俘虏释放的话，将其杀死便是最经济、最安全的方法，但宋朝并未如此做，而是制定了一系列的规定，赏罚并用，严禁将士擅自杀俘。

其一，制定奖赏措施，鼓励将士生擒敌人。如前所述，将士生擒俘虏后可获钱物赏赐，甚至可以授予官职，其奖赏远远高于杀死敌人，这一方面有利于提高士兵作战的积极性，另一方面也在一定程度上能够避免军队滥杀俘虏。对宋朝来说，生擒俘虏，便有机会从俘虏口中了解有价值的作战信息，甚至笼络俘虏为己所用。

其二，对滥杀俘虏者进行严惩。宋太祖经常告诫将领不可滥杀无辜，如攻打后蜀时，宋太祖交代将帅，宋军进入四川后，“务遵法令，不得燔荡庐舍、殴掠吏民、开发丘坟、剪伐桑柘，以体救焚之意”［9］260。攻打南唐时，宋太祖特别交代曹彬:“城陷之日，慎勿杀戮;设若困斗，则李煜一门，不可加害。”［10］42宋太祖之所以在出军前便告诫领兵将领，是为了防止宋军进入新占领地区后违反军纪，屠戮原政权的官僚、士兵及当地百姓，扰乱社会秩序，不利于统一进程，也不利于统一后社会秩序的稳定。宋哲宗曾下诏:“招诱近上首领携契部族归投，或乘伺间隙出师讨荡，逼令归附。仍严戒兵官将士不得杀戮老小妇女，如生获到人口，并依先降指挥优与酬赏。即妄杀老小妇女，亦当重行断遣。”［6］11785一方面承诺对抓获俘虏的将士依先前所定奖赏标准给予奖赏，另一方面严禁军人滥杀俘虏。此类由皇帝所下严禁将士滥杀俘虏的诏书颇多，这对防止将士滥杀俘虏具有极大的约束作用。

(二)规范抓俘程序

高额的获俘奖赏虽有利于提高士兵获俘的积极性，但可能会导致另一个问题的出现:正面战场交锋中，将士不是奋勇杀敌，而是把精力放在抓俘虏以求战后的赏赐上，这肯定会对整个战局造成不利影响。对于统治者而言，在军事胜利与俘虏生命的天平中，无疑军事胜利的分量更重。在保证战事胜利的前提下，才会关照俘虏的生命，规范抓俘程序。

宋朝军法规定，当敌方进入宋境偷割庄稼、掠夺牛羊时，“当勿击其锐，按兵自固，候其暮去，必重掠力疲，其心亦恐，退还勿速，行队不属，我则追击之。……凡击敌营阵，初破不得便捉生口”［2］275－276。攻入敌军城池后，“鼓声未绝，不许散(捉)俘虏”，“击鼓三通，军人须归营”［2］363。这是因为如果刚攻入敌方城池，士兵四散掠夺财物、捉俘虏，无疑会减少作战人员。攻破敌方城池后，惩治目标及抓俘对象主要是对方的官员和将士，对于普通百姓，则不宜骚扰，为防止军纪败坏情况的出现，北宋朝廷进行了上述规定。

另外，北宋军法规定:“凡军破不许捉生，恐因事争竞，以至军乱”，“因争俘虏相伤者斩”［2］463。战事胜利后，不允许士兵擅自捉俘虏，对于因争抢俘虏而打斗的士兵则处斩，因为面对优厚的获俘奖赏诱惑，士兵容易因争抢俘虏发生械斗，如果不用严厉的军法制止，则有可能发生骚乱。熙宁四年的庆州兵变，其诱因之一就是宋军争抢西夏人的首级。明朝人郑若曾指出:“向来兵家之败，多由割取首级，一人得功，阵上数人夺之，不暇再进，又因争缚生擒及拣取贼所遗财物、妇女，最为误事。今后兵士有此，须军门查究将官不能节制之罪，斩将官之首以徇，庶前弊可革也。”［11］14

(三)抓获俘虏后的临时处置措施

对于军事活动中抓获的俘虏如何处置，据《武经总要》载:“若擒获敌人及来降者，并领及主司，不得询问敌中事宜。若违，因漏泄者，斩。”［2］461规定俘虏敌人后要尽快将俘虏送军中相关负责人员，由其对俘虏进行审问，士兵不能向俘虏询问敌情。之所以这样做，主要是为了防止泄露军事机密。对于俘虏的敌军将领，因其所知军情更多，则要求宋军将领立即对他们进行审问，并将相关情况及时上奏朝廷。

对于抓获的俘虏，不管他们是否顺从，“皆不辄杀”，以“招来者，渐以诱问敌情”，当然也不能随便放走，“防为间谍”［2］463。不杀俘虏，甚至优待，有可能从俘虏口中了解敌情，在以后军事活动中还能以此招降敌人、瓦解敌军。对抓获的俘虏自然不能随便放掉，因为这些俘虏被抓到宋营后，有可能对宋军情况有所了解，被释放后有泄露宋军军情的可能，更何况有些俘虏正是敌方派到军中刺探军情的间谍。但是对于俘虏的妇女，宋政府则规定“三日外不许留置在营”［2］363，一方面是为了防止妇女遭受凌辱，另一方面也是为了防止军营内部发生混乱，具体将她们如何处置，未见明确记载。

(四)战事结束后处理俘虏的规定

宋朝规定军队抓获俘虏后，将帅要向皇帝上奏，根据皇帝的指示，或立即派专人将俘虏押到京城，或等战争结束后将俘虏押回京城，当然这些俘虏主要是敌军的将领、官员等。对于抓获的普通百姓、士兵，特别是人数较多时，如果全将他们关押在军营，等战事结束后送往京城，会在看守人员、物资供应方面给宋军带来极大的压力。对此，北宋朝廷规定:“凡军中不得多系俘虏，虚占防守之人。”［2］463这就要求将领等战事结束后，一方面按照朝廷要求将一些身份特殊的俘虏押往朝廷，交由朝廷处理;另一方面对于那些被抓获的普通百姓或士兵，或者将他们充刺为军，在军中服役，或是将其释放，当然也不否认有被处死的可能。

三、结 语

从军法制定以及宋朝皇帝诏令的颁发上看，宋政府非常重视俘虏问题。相对完备的俘虏军法制定，是北宋统治者重视军法建设，力戒五代之弊，使军事活动走上制度化轨道的重要表现。对获俘将士的奖赏，是一种战争投资，取决于国家的物质基础，也关系着士兵的人心向背。恰当的奖赏可以笼络、激励士兵，提高士兵的忠诚度与作战积极性;不恰当的奖赏可能事与愿违，引起军心涣散，左右着军事行动的成败。总的来说，通过俘虏军法的制定，维护了宋朝的军队纪律，提高了军队的战斗力，在很大程度上保障了俘虏的生命安全，这也是北宋实行宽松、开明的施政理念的表现，凸显出宋朝的文治色彩。

注 释:

①参见朱利民、冉万里的《唐代俘虏政策述略》(《唐都学刊》1992年第2期)，张明、马红军的《宋代军法研究》(中国社会科学出版社2010年版)和杨计国的《宋朝的俘虏政策研究》(河南大学出版社2010届硕士学位论文)。

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