内部审核员存在的问题

李 雁

（长春维鸿东光电子器材有限公司，吉林长春130012）

内部审核员也是经系统培训并考核合格，具备从事组织内部质量体系审核资格的人员。 合格的内审员可监督企业质量体系的运行，协助外部审核的顺利通过， 对企业质量体系的保持和改进起决定性作用。 作为一名合格的内部审核员，应该遵守审核工作的独立性、客观性和公正性原则，有效地开展审核活动，确保审核结论的有效性。 然而，由于内部审核员（简称内审员）个人素质、能力等参差不齐，有些内审员常常陷入某些误区，给审核工作带来了负面的影响。

1 存在的问题

问题一，疏于准备，仓促上阵

多数企业的内审员为兼职人员， 日常很少关注体系运行过程，对质量体系标准和质量体系文件只是一知半解。 由于不是主责工作，因此，审核前也不准备审核检查表，甚至某些内审员对受审核方的工艺流程、过程、适用的产品标准和法律法规要求均不了解，就匆匆进入现场开展审核活动。

问题二，点到为止，浮于表面

由于某些内审员自身的能力有限， 进行现场审核时常常出现：1）无法深入，只能“点到为止”；2）审核方法单调、呆板，只会机械地提问，或埋头查看管理体系文件和记录；3）现场观察不仔细，不能综合运用面谈、查阅资料、现场观察、重复验证等方法进行调查和追溯。 只能发现文件未编号、记录未签字等小问题，不能发现受审核方深层次的问题。

问题三，偏离目标，延误时间

某些内审员不能紧紧抓住受审核方的关键过程和活动，也不能控制现场审核的节奏与进度，跟着感觉走，凭经验审核。对自己感兴趣的某个方面或某个细节过多地纠缠，查不到问题不罢休，浪费了宝贵时间，致使不能按计划规定时间完成检查表中全部内容的审核，只好延长审核时间或虎头蛇尾草草收场。

问题四，固执己见，引发争议

在审核过程中，某些内审员习惯根据自己的经验和做法对受审核方提出要求。例如，要求所有的规定都要实现文件化、所有工作都必须有记录；还有的内审员固执地坚持自己的意见，随意对受审核方经实践证明是行之有效的做法予以否决。

问题五，因人而宜，有失公正

某些内审员因与受审核人平日个人关系密切，或因受审核方是部门领导等原因，便在审核中采取避重就轻的方式。 这些人员参加审核组，很难保证审核的独立性和公正性。

2 问题的危害

内审员存在的种种问题，必然给企业的管理体系审核工作带来一定程度的危害，主要表现在二个方面：

2.1 降低审核的效率

审核员自身对标准理解不够或有偏差，加之审核前没有充分的准备，审核目的不明确，抓不住重点，把宝贵的时间浪费在不必要的纠缠和因固执引起的争议上，将大大降低审核的效率，影响审核任务的顺利完成。

2.2 失去审核的意义

现场审核达不到应有的深度，审核有失公正。 将使获得的各种信息出现偏差，证据不充分、不全面、不真实、不客观，致使对管理体系作出的整体评价失真，影响审核的有效性。情况严重时，将导致审核活动失效。

3 如何避免问题

解决审核员存在的问题， 是一个不断提高审核水平和审核技巧、改进审核技术的过程，也是确保审核结论公正性、有效性的关键问题。作为内审员，应从以下几点入手提高自己的综合素质：

3.1 注意知识更新

内审员要善于学习，不断丰富自己的知识结构。不但要学习、掌握相关法律法规、标准及其指南、审核程序和技术、现代管理理论、最新科学技术等，还要注意学习和积累一定的专业知识，不断扩大自己的专业范围，熟悉专业范围内的产品和过程，使自己成为复合型人才。只有熟练地综合运用各方面的知识，才能在审核实践中对质量体系作出准确评价。

3.2 提高专业技能

内审员要勤于实践，不断提高自己的专业技能。一是，提高基本技能，包括交流能力、协作能力、分析判断能力、独立工作能力、控制局势能力、应变能力等；二是，提高从事具体审核工作的能力，包括审核准备工作能力、实施现场审核能力、整体评价能力、编写审核报告能力、跟踪与监督能力等，以适应审核工作的需要。

3.3 加强素质修养

内审员应具有较高的职业道德水准和良好的素质修养，明确自己的角色以及所承担的责任和义务， 注意时刻修正自己的角色行为，不能偏离角色，才能胜任审核工作。当然，不可能要求内审员是一个十全十美的人，但只要其自觉做到持之以恒地不断改进，就会成为一名合格的内审员。

［1］中国质量认证中心（CQC）[Z].