新生代农民工创业绩效及影响因素分析

吴新慧 黄兆信

新生代农民工创业绩效及影响因素分析

吴新慧 黄兆信

城市创业是新生代农民工立足城市、谋求发展的重要手段，但是新生代农民工在城市创业过程中呈现创业规模小、创业收益少、稳定性差和创业满意度低等特点。人力资本、社会资本以及城市的社会政策等因素影响着新生代农民工创业者的创业绩效，人力资本状况对创业绩效有正向影响，宏观社会资本相对于微观社会资本对创业绩效的影响更大，良好、宽松的社会政策有利于新生代农民工城市创业的发展。在新生代农民工城市创业扶助过程中，需从开发人力资本、培育社会资本以及构建良好创业政策环境等层面着手。

新生代农民工；创业绩效；人力资本；社会资本

吴新慧，南京大学社会学院博士生，杭州电子科技大学人文与法学院讲师。（江苏南京 210093）

黄兆信，温州大学创业人才培养学院院长、研究员、硕士生导师。（浙江温州 325035）

从我国城市化的进程来看，越来越多农民工将在城市生存、发展。农民、农民工的城市融入或社会融入，已经成为我国当代改革与发展中的重要议题。[1]就业和收入问题是农民工城市融入的首要问题，是其立足城市的基础。创业作为通过新的途径整合资源以创造某种有价值的东西的过程[2]，是新生代农民工立足城市、谋求发展的重要手段。新生代农民工有着强于老一代农民工的创业意愿，他们希望通过创业在城市立足。但是，从目前国内研究来看，农民工创业研究大多集中于返乡农民工这个群体，对于新生代农民工城市创业的研究则更少。本文试图对新生代农民工在城市创业的绩效以及影响因素进行探讨。

一、文献回顾与理论假设

国内外大量研究发现，人力资本、社会资本、社会政策等多因素影响移民创业，而受教育状况是人力资本中的重要变量。有学者认为教育水平影响自雇佣决定，教育水平越高则越倾向于自雇佣；[3]（P11－23）也有人认为，一个教育水平高的国家，其自雇创业率较低。[4]（P20－24）从薪金就业到进入自雇创业，教育水平和自雇创业呈现U形关系。受教育程度更高，更可能从失业进入自雇创业，自雇创业失败退出率越低；受教育程度高的创业失败者失业的可能性低。[5]（P16－22）在此基础上，提出第一个研究假设：农民工受教育水平、在校学业状况影响其创业绩效，影响方向待研究。

大量研究发现，社会资本、社会网络影响移民创业成就。有研究认为，话费支出、常联系朋友个数和可借款人数等“弱关系网络”，对农民工获取政府支持有重要帮助。[6]农民工在打工地的亲朋关系网络对其创业地点选择有显著影响，农民工的社会网络关系主要在打工地，其留城创业的可能性较大。[7]创业者的社会网络，是带来创建企业需要的商业情报、创业资金、首份订单三项资源的重要渠道。[8]国外研究发现，移民创业能否成功取决于长工作时间、低支出和创业者他们所嵌入的特殊的社会关系网，这些关系网能够通过正式或者非正式的方式降低他们的交易费用[9]。由于不容易获得政府的支持，移民在创业过程中更多地向家庭成员或其他群体的成员借钱以获得资金支持。[10]笔者提出第二个研究假设：农民工在城市里的社会网络越广，其创业绩效越好。

社会政策是影响移民创业的重要因素，社会福利制度、住房政策、最低工资水平等影响移民创业者的创业成本和绩效。[9]优惠的税收政策可以激发创业意愿，促进更多的潜在创业者选择创业。[11]政府制定的各种政策和法律，对创业者的意愿和行为具有重要影响。[12]本地人的创业启动资金往往来源于银行贷款，不同于本地人，移民通过银行获得贷款的可能性更小。[10]国内研究发现，“二元结构”及由此形成的土地制度、户籍制度和教育制度等影响农民创业的机会[13]，政策支持力度的大小是影响农民工返乡创业意愿的重要因素，农民工是否获取政策资源和获取政策资源的多少对返乡创业绩效都有显著影响。[14]信贷约束影响农户创业过程中的资源配置结构，以及创业的层次和水平。[15]在此基础上，提出第三个研究假设：社会政策越宽松，给予新生代农民工创业者的政策支持越多，其创业绩效越好。

二、研究设计

（一）资料来源与样本状况

本研究资料来源于在杭州、南京、武汉、合肥、南昌等城市进行的农民工创业调查。调查主要在这些城市的小商品市场、农产品市场、餐饮集中区域，以及市郊规模较小的工业集中区展开。调查共发放问卷850份，回收有效问卷832份。在回收的有效问卷中，新生代农民工创业者问卷共357份，其他问卷为农民工和城市创业者所填写。样本状况如下：男性占62.7%，女性占37.3%；受教育程度为小学及以下的占1.7%，初中占23.8%，高中或中专占22.4%，大专及以上占52.1%；婚姻状况以未婚为主，占60.2%，已婚占39.8%；在城市生活年限1年以内占17.4%，1～3年占30.5%，3年以上占52.1%。

（二）指标设计

在以往研究中，学者按照指标信息来源将创业绩效指标分为主观与客观指标。主观指标是指通过量表以“非常好”、“非常差”等来衡量企业绩效；客观指标则是依据销售增长率、利润率等确切数据来衡量。Wall指出，“当某些企业不愿或不能向调查者提供具体的财务数据时，当客观绩效数据不易获得或无法获取时，可以考虑直接使用同样具有较高效度的主观评价绩效数据来代替客观绩效数据”。[16](P55）因此，笔者在因变量的选取上，采用了主观指标，包括个人对创业满意度、创业规模和创业收益的主观汇报。自变量则包含创业者的人口学特征、人力资本、社会资本以及政策支持评价状况。其中性别、出生年代、创业团队状况、行业组织参与状况、资金来源、决策信息来源及是否获得城市户口是虚拟变量，其他为连续变量。

三、结果分析与讨论

（一）创业绩效状况

1.创业规模。调查显示，在城市创业的新生代农民工中，47.6%的暂时没有雇佣他人，雇佣1～10人的占37.3%，雇佣10～20人的占8.7%，雇佣20～30人的占4.2%，雇佣30人以上的占2.2%。从雇佣规模来看，新生代农民工创业者目前的创业规模小，实现较大规模雇佣的比例较低，不到10%。

2.创业收益。创业者创业的最主要目的是为了获取利润，那么，生意是否能给创业者带来较好的收入呢？调查显示，6.4%的新生代农民工创业者表示几乎没有什么收入，31.7%的表示收入数额不大且不稳定，47.6%的表示数额不大但比较稳定，数额大但不稳定的占9.2%，数额大且稳定只占5%。收益小、稳定性低是新生代农民工创业收益的主要特征。

3.创业满意度。通过“对目前事业发展的自我评价”来看，7.0%的创业者表示很满意，满意占25.8%，一般占51.3%，不满意占13.4%，很不满意占2.5%，总体满意度状况不高，属于中等水平。

（二）影响新生代农民工创业绩效的因素分析

为了分析影响新生代农民工创业绩效的影响因素，以人力资本、社会资本、社会政策等指标做自变量来预测新生代农民工创业满意度、创业规模和创业收益状况。笔者发现，用这些因素来预测创业满意度可消减20.6%的误差，预测创业规模可消减23.0%的误差，预测创业收益状况可消减13.9%的误差。三个模型均通过了显著性检验（见表1）。

出生年代、在校学业成绩、创业团队、遭歧视状况、企业周边治安环境状况和是否需要向政府支付不合理费用，影响着创业满意度。出生年代不同的新生代农民工创业满意度不同，80后创业农民工的创业满意度要高于90后的创业民工；在校学业成绩越好、拥有稳定创业团队，遭受歧视越少、企业周边治安环境越好、需要缴纳不合理费用越少，创业满意度越高。比较Beta系数发现创业团队状况、受歧视状况和企业周边治安环境对创业满意度影响最大。

受教育程度、入行时间、是否拥有稳定创业团队、行业组织参与、决策信息来源等，影响新生代创业民工的创业规模。受教育程度越高、入行时间越长、决策信息来源于家人、拥有稳定的创业团队、参与相应的行业组织的新生代农民工，其创业规模越大。比较Beta系数发现，创业团队状况、受教育程度和参与行业组织对创业规模影响最大。

入行时间、是否拥有稳定创业团队、行业组织参与、资金来源、受歧视状况和城市户口的获得状况，影响新生代农民工的创业收益状况。入行时间越长、拥有稳定创业团队，参与行业组织、受歧视状况越少，获得城市户口的新生代农民工创业收益状况越好。其中，入行时间、受歧视状况和行业组织参与对创业收益影响最大。

（三）几点讨论

1.微观社会资本对创业绩效的影响。社会资本可以分为微观和宏观两个层次，微观层次的社会资本又称个体或外在层次的社会资本，它是一种嵌入个人行动者社会网络中的资源，产生于行动者外在的社会关系，其功能在于帮助行动者获得更多的外部资源。[17]大量研究认为，微观社会资本对创业绩效的作用明显，不同于已有研究。笔者发现微观社会资本对新生代农民工创业绩效影响有限：不论是“婚恋圈状况”、“婚育状况”等强关系指标，还是“社交圈大小”等弱关系指标，对新生代农民工创业绩效都没有显著影响。在创业资金和创业信息支持上，微观社会资本对创业绩效起到一定的作用，但方向不一致：创业资金来源越是更多来源于亲戚、朋友等的创业者，其创业收益状况越差，而能从银行等途径获得资金支持的创业者其收益状况较好。笔者认为出现这样的状况，主要是由于当前银行等机构和组织在其资助的创业民工和项目选择上，往往偏向于素质较高的创业者和前景较好的项目，创业者素质偏低、前景不乐观的项目难以获得支持。

表1 影响新生代农民工创业绩效的因素

2.宏观社会资本对农民工创业绩效的影响。宏观层次社会资本又称集体或内在层次的社会资本，它在群体中表现出规范、信任和网络联系的特征，这些特征形成于行动者（群体）内部的关系，其功能在于提升群体的集体行动水平。[17]稳定的创业团队、参与行业组织、入行时间等这些能带来宏观社会资本的变量影响着创业绩效。调查发现，新生代农民工很多是通过家庭创业（23.2%）或者与亲戚朋友等具有 “强关系”特质的人合伙创业 （26.9%），但是在新生代农民工创业者中鲜有“拥有稳定创业团队”者。研究发现，在创业过程中这些微观社会资本只有发展为稳定创业合作关系才会影响创业绩效。另外，行业组织参与对创业规模和收益有显著影响。国外学者认为，加入行业协会是移民创业者嵌入当地社会的一个重要内容。在行业协会里通过共同的书面或非书面规则使成员遵守行业实践，提供成员相互协助的机会，并通过各种形式保护协会保护内部人员和部分外部人员。[9]而国内研究普遍认为，职业行会无法满足我国目前日益增长的中小企业的需求，职业行会对移民创业者的帮助较小。[18](P180)调查显示，仅有 25.2%的新生代农民工创业者参加了行业协会或其他类似组织。笔者认为，之所以出现参与率低、行业组织作用有限的状况，其原因是新生代农民工中的大部分经营小微企业，或者没有相应的行业组织可以加入，或者不够加入行业协会的条件。

3.政策支持与创业发展。笔者发现，创业企业周边的治安环境、是否需要缴纳不合理费用影响创业满意度，城市户口获得状况影响创业收益，对政府服务效率的评价对创业绩效无显著影响。政策环境在一定程度上影响新生代农民工的创业绩效，宽松良好的创业环境是促进新生代农民工创业发展的重要因素。近年来，户籍制度改革在逐步推进，中小城市对有条件落户的外来务工人员打开了大门，但是城乡二元体制下的社会政策体系仍是创业民工所面临的不利因素。一些成功的创业者认为，城市制度身份的获得为他们创业带来更加宽松的环境和有利的条件。相比较而言，需要缴纳的不合理费用更少，政府提供的服务也更好。“政府服务效率评价”对创业绩效没有显著影响，笔者认为，虽然近年来国家重视返乡民工创业，但对农民工城市创业政策支持有限。

四、结论与对策建议

（一）结论

1.新生代农民工在创业过程中，存在创业规模小、创业收益低、稳定性差和创业满意度低的状态。人力资本、社会资本和政策因素影响其创业绩效。

2.新生代农民工的人力资本影响创业绩效。虽然移民创业者受教育状况与创业收益关系不显著，但可以确定，新生代农民工受教育水平、在校期间学业状况等人力资本变量影响其创业满意度和创业规模，影响方向为正。

3.社会资本中的入行时间、创业团队状况、行业组织参与、资金来源、决策信息来源、受歧视状况等宏观社会资本，影响新生代农民工的创业绩效，而通婚圈状况、交际圈大小对创业绩效的各个维度均无显著影响。

4.政策因素中，是否获得城市户口、企业周边的治安环境评价、是否需要向政府支付不合理费用影响创业民工的创业绩效，政府部门服务效率评价对创业绩效没有显著影响。社会政策越宽松，给予的政策支持越多，创业者创业满意度越高、创业收益越高。

（二）对策建议

1.注重新生代农民工人力资本开发。已有研究发现，人力资本影响创业模式和资源获得。随着人力资本的提升，更多创业者选择创办企业，其获得创业资源的渠道更广，对家人、亲戚的依赖越少。[19]无论是正规教育还是职业培训，对农民工的自主创业都有显著性影响，相对于小学教育，初中和高中教育也能促进创业。[20]与此类似，笔者发现人力资本中的教育水平、在校期间学业状况等对创业绩效存在正向影响。因此，在新生代农民工扶助的过程中必须重视教育的价值，重视人力资本的开发。注重正规教育，通过教育改革为农民工及其子女创造更多的教育机会，尤其是初中后的教育机会；发展职业技能培训，为新生代农民工提供发展技能、提升人力资本的平台和通道；提供创业教育服务，为处于创业不同阶段的新生代农民工提供多方位指导，营造良好创业文化和氛围。

2.引导新生代农民工宏观社会资本的培育。笔者研究发现，在新生代农民工创业过程中，其宏观社会资本较微观社会资本对创业绩效的影响更大，因此在新生代农民工创业扶助的过程中，应该注意其宏观社会资本的培育与转化。研究认为，宏观社会资本的主要来源为信任、互惠和规范，它对提高社会的经济绩效、消除贫困、保证社会的可持续发展等起着不可或缺的作用。[17]在促进农民工创业的过程中，需引导农民工创业者之间通过发展契约关系、帮助其小微企业制定制度规范，以建立合伙人之间长久的信任互惠关系，形成稳定的创业团队和合作关系。同时，要大力引导发展行业组织（协会），适当降低行业组织的准入门槛，鼓励新生代农民工加入行业组织，通过定期组织行业内部交流、沟通、咨询等活动，搭建同一行业内创业者的互动平台，为新生代农民工创业提供切实的技术和资金、信息等多方面的支持，解决创业过程中遇到的多方面困难。

3.为新生代农民工城市创业创造宽松、良好的政策环境。在城镇化的浪潮下，加快户籍制度的改革，变革二元体制下劳动力市场、财政制度、社会福利和社会保障制度等一系列不平等的二元标准。出台国家层面的扶助新生代农民工创业政策，给予各个地区和城市支持新生代农民工城市创业一个切实的指导和方向。地方政府则应给予城市创业民工在资金、信息、收费、工商登记、纳税服务等方面的支持。通过提供小额贷款、税收减免、建立创业扶助基金等支持，加大对新生代农民工创业的资金支持；通过建立规范创业园区、设置特定免税经营区等为新生代农民工提供优质的创业环境；通过简化审批程序、规范项目收费、健全创业相关的社会服务等，为新生代农民工城市创业创造良好的政策环境。通过制度设置理顺各因素、各环节之间的关系，引导新生代农民工创业与社会发展理念相结合，保障新生代农民工创业者在有益社会的同时也适应城市、发展自己，实现人的城镇化。

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【责任编辑：陈保林】

F323.6

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1004－518X（2013）10－0189－05

南京大学研究生科研创新基金项目 “义务教育后农民工子女社会融入问题研究”（2011CW09）、浙江省软科学研究计划项目“新生代农民工创新创业状况及扶持研究”（2013C25062）、国家社科基金重点项目“包容性增长视野下的新生代创业问题研究”（13ASH011）