大学生学风建设的委托代理机制研究

吕杰林

摘 要：在学风建设中，教师起主导作用，教师的世界观、人生观、价值观、知识水平、教学质量、道德修养等，对学生有着潜移默化的作用和影响。本文基于委托代理理论的视角，尝试设计高校教师在学风建设中发挥主导作用的机制。

关键词：高校教师 学风建设 主导作用 委托代理理论

学风建设是一项面广量大的基础工程和系统工程，事关全局，人人有责。然而，多年来人们普遍认为学风建设是学校、教务工作者或学生本人的责任，而忽视了教师在学风建设中的主导作用，往往导致学风建设的效果不理想。

一、学风建设的委托代理关系

学风作为学生认识活动的一种表征，受内部因素和外部因素的共同作用。内部因素是指高校内对学生学风产生影响的因素，具体分为管理因素（学校管理、专业设置和课程考試等）、教师因素（课堂管理、教师魅力和教师专业技术等）和学生自身因素。外部因素是指高校外对学生学风产生的影响因素，分为社会因素和家庭因素。

学生作为在特定环境中的学习者，接触最多、受影响最深的是在教学活动中占主导地位的教师，学生的认识途径由教师决定，认识效率直接受教师的学识、教师的人格和教师所安排的教学内容的影响。由此可见，教风在很大程度上决定着学风的好坏。因此，教师在学风建设中必须起主导作用，是学风建设的直接组织者和参与者。从委托代理关系来看，学校是这一管理中的委托人，而教师是代理人。

二、学风建设的委托代理模型

1.委托代理模型的假设

假设1：本文主要研究教师因素对学风建设的影响，因此假定影响学风建设的内部因素中的管理因素、学生自身因素以及外部因素在一定条件下是一个常量，用θ表示。

假设2：假定只要教师付出努力（如提高师德修养、加快知识更新、提高教学能力、严格课堂管理以及课后关心学生成长等），学风就会好转。

假设3：由于信息的不对称，学校管理机构并不知道教师有没有付出努力。学校管理机构可以根据学生的学风转变来推断教师付出努力的程度。

2.委托代理模型的构建

以下用一个单期的委托-代理模型来分析学校和教师之间关于学风建设的委托代理关系。

学校的目标是通过教师的努力建立一个良好的学风Q；而这取决于教师的努力e，根据假设2可知，Q和e之间的关系是确定的，即：

教师付出努力是需要代价的。这种代价可能来自很多方面，如因知识不断更新、课后关心学生等导致休闲时间的减少，严格课堂管理引起部分学生的不满情绪等。用C表示努力的成本，则：

（k<0）

k是单位努力水平的提高带来的边际成本提高的系数（C1=ke），就是说，努力和努力的成本之间并不是线性的，当付出一定的努力之后，如果进一步提高努力水平，则努力的成本会以更快的速度增加。

代理人付出努力必须获得某种回报。假如学校为教师提供了一个激励安排R，假定教师获得的回报中包括两个部分：（1）教师工资中的某一部分即是对教师努力的回报。这一固定部分用a表示。（2）教师通过严格课堂管理、提高教学水平等努力使学风得到改善，可以提高教学效率。这一部分用bQ表示，b表示当学风改善后教师自己可以从中获得的好处的比重。因此，可以将学校给教师提供的这个激励安排表示为：

（）

于是，代理人的决策可以描述为：

（U表示教师的效用）

代理人效用最大化的一阶条件为：

①

这就是代理人决策的激励约束。教师在这一活动中付出的努力水平将取决于b和k两个因素。如果教师付出的努力能够使自己的教学效果获得更多的改善，则教师愿意付出更多的努力；而如果付出努力的代价相当大，则教师会降低努力水平。

假定教师即使不做教师也能获得一个效用水平（保留效用），则只有当学校提供的激励水平不小于这一保留效用时，教师才有可能安心待在自己的教学岗位上，这即是所谓的参与约束，可以表示为：

②

3.委托代理模型的分析

根据以上推理说明，只有在一定条件下教师才有足够的激励去主导学生的学风建设，这一条件包括：

（1）教师付出努力后能够使自己的教学效率有效得到改善，自己可以分享到自己的劳动成果。

（2）教师付出努力的代价较低。

（3）如果上述两个条件（激励约束）都不能得到很好的保证，则教师至少应该有一个较高的固定收入，以使他们的努力即便付出很高的代价，也不愿意放弃教师这一职业（参与约束）。

然而，在现实的教学活动中，以上条件常常不能得到保证。

首先，当前各高校的学风问题并不是光靠教师的努力就可以解决的。造成当前学风问题的因素是多方面的，教师并不认为自身努力对学风的改善有多大的帮助，更不会对自己为改善学风的努力抱太多的幻想。另外，学风建设虽被当做教师职责的一部分，但在教师薪酬体系中，没有专门的份额对教师的这一行为进行补偿。由此，教师只能在有限的层面上付出努力，超出这一限度对教师提要求是不现实的。

其次，严格的课堂管理对学风建设起到保证作用，然而，相关标准的模糊性、情与理的权衡、教师作为知识传授者与作为管理者角色的冲突等等问题，都会使教师陷入无穷的困扰之中。当这种困扰（代价）的增加大于管理努力付出所得到的边际效用增加时，教师将会停止付出努力。

三、学风建设的委托代理机制设计

以上分析表明，通过确立一种制度安排—教师主导学风建设的机制，可使委托人和代理人之间能够目标一致。

1.委托代理机制设计原则

信息经济学的理论认为，要使委托人和代理人之间能够目标一致，制度安排必须符合“激励相容”（Incentive Compatibility）条件。

要使作为代理人的教师与作为委托人的学校的目标统一起来，需要重点解决的两个问题：（1）对教师的激励水平问题。教师主导学生的学风建设，可以有效保证教学活动的正常开展，这符合激励相容的原则，然而问题是，学校应如何根据教师在学风建设的主导作用付给相应的薪酬。（2）教师付出这种努力的代价问题。学校管理部门如何采取必要的管理手段来降低教师主导学风建设中所付出的代价。

2.委托代理机制设计

根据“激励相容”条件，学校管理部门应该设计相应的机制以促进教师在学风建设中主动发挥主导作用。

改革教师评价机制。重点突出学生对教师在学风建设中的作用进行评价，对班级的任课教师进行排序并赋予分值，根据所任教班级的数量进行加权求和，得出相应总分。学校应根据观测结果，增加对教师在学风建设中的努力程度进行考核并给予相应的薪酬。

建立健全学风状况监测、干预机制。预警观测制度主要体现在课堂组织管理上，学生管理部门和教学管理部门必须加强课堂检查，不断对各班进行学风状况的评价，同时必须有力地支持教师对学生违纪行为进行处罚等，从而有效地降低教师严格管理所付出努力的代价。

另外，干预机制指广大教师，特别是辅导员和班主任针对不同的学生群体，采取分类指导的方式开展对学生的思想政治工作，特别是对于有心理问题倾向的群体、贫困生群体、恋爱群体、厌学群体等各类群体，学校可以采取导师制的模式，给予一对一的指导与帮助。

健全学风优良班评比机制。学校在学风的评价机制上，要充分发挥任课教师的作用，让任课教师参与对学风优良班的评价。