基于农户视角的洪都拉斯“农超对接”模式评估

沈昱池 夏慧琳

(1.安徽财经大学 财政与公共管理学院，安徽 蚌埠233000；2.安徽财经大学 国际经济贸易学院，安徽 蚌埠233000)

在大多数发展中国家，农业部门发挥着重大作用，因为它不仅反映农村人民的生活，而且对整体经济有显著贡献。目前，发展中国家大多数农村人口依赖于农业活动。根据FAO数据显示，2000年的发展中国家，约55%的总经济活动人口曾从事过农业领域工作[1]。2004年，低收入国家农业增加值占国内生产总值(GDP)的23.2%，对于中低收入国家来说，同比数据是11.9%。

2013年中央一号文件提出，鼓励和支持承包土地向专业大户、家庭农场、农民合作社流转。其中，“家庭农场”的概念是首次在中央一号文件中出现。虽然早在21世纪初便已试水，但将其顺利融入农产品现代流通体系还需进一步借鉴发展中国家已有的成熟发展经验。本文以拉美发展中国家洪都拉斯的“农超对接”为例，对其“农超对接”模式进行评估，为我国家庭农场的发展道路提供借鉴。

一、洪都拉斯“农超对接”模式的发展

(一)洪都拉斯“农超对接”发展背景

1．洪都拉斯农业的发展

洪都拉斯是位于中美洲的一个低中等收入国家。2004年的人均国民收入为1030美元。同年，总人口710万的46%的居民居住在城市。洪都拉斯的两个主要中心城市，一个是首都特古西加尔巴，另一个是国家工业化程度最高的城市圣佩德罗苏拉，合计约150万人。这两个城市对新鲜果蔬的需求，基本推动了新鲜果蔬供应链的变化。它们都有多数超市卖场和食品服务，这些都对新鲜果蔬有定期的特定要求。此外，一些农副食品企业也正在向位于两个主要中心城市中间和周围低人口城镇转移。

对于洪都拉斯的经济来说，农业至关重要，这从农业对GDP的贡献可以反映。除了传统作物如咖啡、谷物、香蕉、油籽和可可，新鲜果蔬作物的农业国内生产总值的贡献显著。2001年，蔬菜和水果对GDP的贡献分别为3.7%和2.3%[2]21-22。蔬菜和水果部门分别包括大约15,000个和10,000个农民。除了那些大型养殖区的出口企业，这些大多是小型农场。

蔬果产业对洪都拉斯的贸易平衡有积极的作用。虽然其2003年出口总额在3亿美元以上，但包括加工产品在内，进口量仅约5000万美元。2003年仅新鲜水果和蔬菜进口就约2000万美元，意味着其是进口替代的好机会。种植新鲜水果和蔬菜最好的地区是Intibuca、科马亚瓜和拉巴斯。乔卢特卡山谷地区也是非常重要的，但是这一地区的种植权限主要集中在大型出口企业手中，不在我们此次的讨论范围之内。

在传统农业中，农民都侧重于“我种什么，便卖什么”，对发生在农场之外的事情并不予以重视，而“新型农业”中的农民则更网络化，相互依存和创业，同时具有很强的能力发现和评估信息。换句话说，他们必须改变“生产和销售”的心态，战略性的思考以生产出消费者所需要的产品。农民们必须考虑的重要问题是形成新的经济活动，如知识和信息、网络和联盟、外包和合同，以及消费者的选择、商机和偏好。这些都说明了在新型农业食品体系中的农户对技术和管理创新具有更开放的吸收力。

2．洪都拉斯超市的崛起

在农业食品系统的演变下，拉美地区经历了超市迅速崛起、跨国化和巩固整合。与20世纪90年代初的低市场占有率相反，如今超市已越来越多地占据拉美国家的农业食品经济，引起了供应链的深刻转换。

在洪都拉斯，超市已成为销售新鲜蔬果不可替代的市场。在特古西加尔巴的主要连锁超市是拉科洛尼亚、Paiz/Despenzas和Price Smart。拉科洛尼亚有12家门店，并归本地资本所有。Paiz/Despenzas是属于中美洲一个财团的连锁超市。在特古西加尔巴，有4家Paiz店，主要服务目标为高端消费者，同时Despenzas集中为低收入消费者服务。Despenzas包括特古西加尔巴和圣佩德罗苏拉在内，和在其他小城市的门店总数是14家[3]386-405。Price Smart，是一个总部设在美国的跨国公司，只有一个店在特古西加尔巴，它侧重高收入消费者，并招募会员。Price Smart还规定了消费者购买产品的限额。

有学者指出超市的兴起在发展中国家的重要性，认为这是一个巨大的市场机会，可以被用来作为扶贫开发的引擎。出现的问题是，是什么因素影响着农户融入超市供应链并利用这些潜在的机会？

二、对洪都拉斯“农超对接”模式的评估

基于新制度经济学角度，笔者对洪都拉斯的“农超对接”设定的评估假设下对几个目标进行评估。

(一)评估假设

1．合同不确定性

合同的不确定性与信息不对称和交易成本经济学息息相关，这是新制度经济学的要点之一。交易成本包括搜寻成本和信息成本、谈判和决策成本、监督和执法的成本。此外，组织该交易(例如，现货或协调市场)的交易方式依赖于“合理的经济理由”，如资产专用性、不确定性和频率。如果交易成本过高，即使存在潜在收益，交易也不会发生。一个被普遍接受的交易成本局限性是其测量的难处。在这项研究中几个变量已被用来作为交易成本的代理变量。

在洪都拉斯，只有约20%的农户参加了新鲜果蔬的超市供应链，可能是因为他们已经能够降低与他们参与相关的交易成本。在本研究中评估农民面临的交易成本的两个模型被认为是成功的，由于它们估计了参加超市供应链概率的显著因素的影响。但是质量、分级、运输等问题对农民造成了重大的限制，其他因素如相对价格和信任买家却提供了便利。以同样的方式，尽管农民被一些与超市供应链有关的属性推动着，如与买家在种植方面固定价格和数量，但因为它降低了对未来市场的不确定性，而且现有的其他属性，如支付系统、配送频率、销售地点、组织和进入成本，都限制着他们加入超市供应链。因此，根据这些结果，接受有关合约不确定性的原假设。然而，众所周知，其他因素也可能促进或阻碍小农户，如捐助者尝试连接小农户与现代供应链所引起的影响和推广。在这种情况下，农民可以最大限度地降低其交易成本，最大限度地提高他们的补贴。例如，加入超市供应链的大多数农民实现它是通过APROFHI，这是当地的农民组织，已从国际发展组织得到了相当大的支持[4]。

2．集体行动和制度创新

新制度经济学的主要前提之一是“体制问题”，因此，他们可以帮助降低交易成本。这项研究的结果显示集体行动对于融入超市供应链的重要性。几乎所有的参与农民都涉及某种形式的集体行动，而且，成为组织化成员显著增加了参与超市供应链的概率。支持这一假设的是参与的集体行动程度越高，在这类市场销售的概率越高。

同样，结果表明以该组织本身对便利超市供应链的参与是不够的，相反，旨在联结农户与买家的特定组织服务对加入的可能性有着积极影响。从这个意义上说，组织所带来的这种服务创新是非常重要的。因此，本研究的结果支持这一假设，即参与的集体行动程度越高，特别是组织如果对联结农民和市场提供了关键服务，在新型供应链中销售的概率就越高。在本研究中发现，非政府组织在促进集体行动和为洪都拉斯的小农户提供服务方面发挥着重要的作用。因此，如果这些机构不是市场导向的，集体行动可能无法引导小农民在超市供应链中的参与。

3．小农户参与超市供应链的影响

在本研究中原先设立了一种假设，就有形和无形的因素，超市供应链参与者农民比非参与者农民要过得好。由于农民采用的市场渠道，定量分析没有揭示销售、收入、业绩和整体状况的显著差异。然而，在超市供应链销售的农民比即时交易市场中的农民更满意并且获得相对较高的售价。此外，定性信息表明，以评估条款为标准，在超市供应链销售的农民过得比即时交易市场中的农民要好，但是，关于影响程度需要进一步的分析以达到结论性的结果[5]371-388。

(二)评估目标及结果

1．新鲜果蔬供应链的特征

农民面临的主要挑战是，满足超市供应链设定的数量、质量、品种、周期等要求。此外，农民必须要处理在超市供应链中用到的销售地点和支付系统问题。由于当地生产商没有足够的能力来满足这些要求，目前超市供应链内进口的数量约占超市需求的30%左右。超市供应链的需求和小农场主供应之间的差距可能会因为两个原因而增加。首先，由于更多的投资投入连锁超市(如进入本地区的沃尔玛和DR-CAFTA)，预期供应链中新鲜水果和蔬菜的市场份额将在未来几年继续保持增长。其次，如果小农户不调整自己的生产和销售系统来响应超市供应链的要求，他们将被更大的生产商或外国供应商所替代。

如果一个小规模农户想要与连锁超市建立直接的营销关系，这几乎是不可能的。在洪都拉斯只有最得天独厚的少数农民能够直接销售到连锁超市。在超市供应链中销售的绝大多数小农户都是通过不同的协调机制做到这样，而不是一个单一的参与方式。本研究根据农民的条件和喜好，确定了不同的方式。一个简短的讨论如下：(1)在“卫星”农场计划里，与连锁超市建立了订单关系的农户再与规模较小的农民建立关系，以保证足够的数量、品种和频率。(2)参与超市供应链的另一种常见方式是通过专业批发商购买订单农业计划的小农户生产的产品。(3)最后，可以通过小农组织加入超市供应链。然而，这种方式需要一个高层次的集体行动和协调。从调查样本中，多数超市供应链的参与者是通过自己的农民组织加入其中。然而，其他形式的参与值得进一步分析，根据不同的农民在社会经济和农业生态特征的条件，以确定其是否适宜。

2．交易成本、动机和约束

分析来自La Esperanza地区调查的数据。首先，参与超市供应链的概率被评估为社会经济，农业，交易成本和组织变量的函数。这一分析结果表明，社会经济和农业特点无统计显著性差异。这一结果的原因可能是调查人口的同质化，主要包括条件相似的小规模农户。然而，交易成本与生产低质量风险，运输和分级问题这些因素有非常重要的相关性，构成了农民在超市供应链中的参与约束。相反，供应链中相对较高的价格和对买家的信任，对农民加入又有积极的作用。有关交易成本的结果与本研究分析框架中的理论预期是一致的。

根据研究，基于选择的联合分析被用来评估在市场销售或不销售的八个营销属性的效果。基于分析框架和在深度访谈中提到的决定性因素，这些属性是交易成本的代表。这一分析结果是高度显著的。虽然与超市供应链相关的一些特性例如与买家在种植期便确定好价格和数量，激发了农民的交易动机，但他们显然更偏好于即时交易市场相关联的市场安排，这代表其约束着农民参与果蔬超市供应链。农民对营销属性有显著偏好，如不定期交货、现金支付、在农场门口销售、单独销售和以零/最小进入成本。这些结果表明，为了能够参加供应链，并利用潜在的市场机会，农民将不得不对他们的生产和营销手法做出大幅度的调整，以及解决投资限制的问题。

3．集体行动的作用

尽管组织化对于加入供应链是非常重要的，但具体的组织服务对农民是有积极影响的。本研究结果表明，市场营销和集散中心的服务尤其重要的。与买家的谈判主要涉及市场营销服务。小农户不直接与像连锁超市这类的买家直接谈判，主要有两个原因。首先，农民个人不具有足够的资质进行谈判，因为对他们来说费用实在是太昂贵。第二，对连锁超市来说，与很多个体农民谈判是不切实际的(过高的交易成本)。相反，为了农民和买家的便利，农民代表如农民组织的领导或经理负责谈判。从调查样本中看出，没有小农户可以直接销售给连锁超市，因此，确定了集体行动对参与超市供应链的重要性。

因为规模的问题，集散中心的组织协助也是一个重要的因素。由一个单一小农户的生产量来证明其对超市卖场的个别装配和运输是不够的。在当地集散中心，一些农民的农产品被收集、分类、包装和运输到超市卖场。集散中心需要足够规模以进行有效的运作，可个体小农户却并不能达到此要求。在这项研究中，APROFHI和DIVEFRU这两个组织是连接洪都拉斯小农户与新鲜果蔬超市供应链的纽带[6]1-65。

4．参与超市供应链的影响

由于农业食品系统的改变，决定这些变化，特别是参与超市供应链是否能为小农户带来了积极的影响尤其重要。尽管收集“现在”和“以前”的数据有局限性，但是研究也对农民在市场渠道方面的销售收入、业绩、整体情况、买家的满意度，以及相对价格的影响做出了努力。出乎意料的是，农民使用的市场渠道都不会对现在和五年前销售、收入、性能和整体情况的差异有任何显著的影响。然而，市场渠道对顾客满意度和相对价格有一个显著的影响。

虽然上面的结果看起来可能是矛盾的，这里有几种可能的解释。首先，农民一般不愿意与陌生人(例如研究人员)谈论钱的问题，其中可能隐藏着一些有关金钱的影响。第二，满意度可能会被定性为一种无形资产的影响，因此，它不一定与更高的销售额或收入有关。第三，超市供应链中相对较高的价格可能与满足特定要求的高成本相关。尽管定量的结果及其尽可能的解释，定性信息表明，在超市供应链内的农民生活条件比即时交易市场中的同行要好得多。即使在本研究中面临着测量影响的局限性，但得承认由于缺乏确凿的结论，引发了关于超市兴起及其对农民生计的积极影响的潜在市场机会的问题。

三、评估的结论

据预计，随着最近中美洲和美国(DR-CAFTA)之间自由贸易协定的签署，农业食品体系的变化会变得更加明显。例如，大型零售商进入地区，如沃尔玛、快餐连锁店和加工商带来新型采购系统，将大大改变传统的供应链。由于这些公司通常都是跨国公司，他们可能会在当地、区域乃至国际范围内带来市场机遇。然而，农民面临的挑战是要与跨国公司采购系统的档次和水平相符合。

本研究中与小农户参与超市供应链相关的交易成本、动机和约束的识别和评估，为致力于小农户参与供应链的政策制定者提供了优异的参考。以政策为导向，克服技术障碍如那些相关的进入成本、产量、质量、生产周期尤为重要。此外，政策也必须旨在解决与超市供应链中使用的采购系统具体特点相关的营销壁垒，如分级、销售地点和支付系统。虽然特别强调了只是新鲜果蔬的超市供应链，但这些研究结果可普遍用于了解当生产者从传统的即时交易市场向纵向协调市场转变时所面临的局限性。

然而，促进集体行动本身可能不是一个解决方法。集体企业必须认真确定主要制约因素，并且重视它们。比如，研究中人们发现，在几个组织服务中，参与超市供应链的概率有两个是最显著的。同样的，以政策为导向，完善集体行动的管理和监督，以减少搭便车和机会主义的问题也很重要。本研究的调查样本中，农民更偏好单独销售自己的产品，而不是通过正式的组织销售。根据这些不愿意加入供应链的农民的想法，了解到他们的这些行为是源自于过去不好的经验。

这项研究还表明，通过额外的机制，小农户可以整合入新的供应链。在超市供应链中，先锋农民对于鼓励其他农民的参与是非常重要的，例如，通过“卫星”农场实现。尽管农民愿意通过正规的农民组织参与集体行动加入超市供应链，但是还有些农民可能是通过其他的机制参与。政策不应仅仅因为社会的原因而促进组织的发展，也要根据农民的条件和喜好去探索其他机制。

在洪都拉斯这样的国家，大部分的人口都生活在农村地区(54%)，并高度依赖于农业生产，农业食品系统的变化将他们排除在新的市场机遇以外，可能会带来严重的问题。此外，它预计传统市场面临新型供应链的压力时，也会改变他们的做法，把更多的挑战留给小农户。由于农村人口相较于其他农业部门有极少数的替代品，即使该产业的情况变得更加的不确定和无利可图，农民也将不得不继续留守，这最终将导致贫困和不平等的加剧。因此，政策是必要的，不仅方便农民参与到新的供应链，而且为那些不能进入的农民提供替代方案。从这个意义上说，替代市场和新的经济活动都应加以探讨。

对于我国来说，制定促进农户适应新型农业食品体系的政策是非常必要的。政策旨在解决农户参与超市供应链时可能遇到的营销壁垒，以及促进集体行动，从而尽可能地降低农户参与过程中的交易成本。

参考文献：

[1]FAO.FAOSTAT[J].Retrieved January 10, 2005.

[2]Berdegué,J. A. ,Balsevich ,F. ,Flores, L. ,and Reardon, T. The rise of supermarkets in Central America: Implications for private standards for Quality and Safety of fresh fruits and vegetables[D].Guelph: university of Guelph,2003.

[3]Coase, R.H. The nature of the firm[J].Economica, 1937(4)： 386—405.

[4]Ménard, C. & Shirley, M. M. (Eds.). Handbook of new institutional economics[M].Dordrecht, the Netherlands: Springer， 2005.

[5]Reardon, T., & Berdegué, J. The rapid rise of supermarkets in Latin America: Challenges and opportunities for development[J]. Development Policy Review, 2002， 20(4)：371—388.

[6]Williamson, O. E. Transaction cost economics. In C. Menard & M. M. Shirley (Eds.), Handbook of new institutional economics [M]. Dordrecht, The Netherlands: Springer，2005：41—65.