海洋科技成果产业化概念及促进对策研究＊

孟庆武

（山东社会科学院海洋经济研究所 青岛 266071）

21世纪是海洋开发的世纪，科学技术的进步为海洋开发规模化提供了新的机遇，同时海洋开发也越来越依赖于海洋科学技术的进步和创新，海洋科学技术成为促进海洋资源开发、推动海洋经济发展、实施海洋环境保护和海洋管理的核心力量。在国家 “科教兴国”和 “海洋强国”的战略指引下，作为我国第一个以海洋开发为主题的区域经济社会可持续发展战略，山东半岛蓝色经济区建设已全面展开。在这种背景下，围绕海洋科技成果产业化开展相关理论和对策研究显得十分必要和迫切。

1 海洋科技成果产业化的概念和特点

1.1 海洋科技成果产业化的概念

科学技术转化为生产力的理论及其表述方式，西方发达国家与我国有着明显的差异。西方发达国家将其表述为技术扩散，并强调技术创新比技术发明重要，技术扩散比技术创新更重要［1］。技术扩散是指一项创新在最初的商业化之后的继续利用。如果说技术创新使技术发明的应用成为现实，创造了新的工艺和产品，那么技术扩散则使这种产品形成新的产业，产生规模效益。美国国家标准与技术研究院在《Methods for Assessing the Economic Impacts of Government R＆D》报告中提出，技术开发和商业化的这种演变性质，显示了知识应用的发展方向，即从基础科学到共性技术开发，再到专利产品、工艺和服务。

我国对科学技术转化为生产力的研究起步较晚，并且将其表述为科技成果产业化或高技术产业化［2］。国家发展和改革委员会高技术产业发展司在一份报告中明确指出，高技术产业化是指科技成果从研究走向实用，以规模生产或工业应用为目的转化为现实生产力，促进科技为产业进步服务的一项工作［3］。《中华人民共和国促进科技成果转化法》中则对科技成果转化进行了定义，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

结合西方发达国家有关技术扩散的理论研究，以及我国对高技术产业化及科技成果转化的表述，将海洋科技成果产业化的概念界定如下：是指从海洋科学技术概念的提出和研发、产品开发和技术的推广，到产品的生产和技术在海洋资源开发、海洋产业的应用过程中的一切经济和社会活动。其成功的标志是通过生产与销售海洋科技产品或海洋技术的应用，取得良好的海洋经济效益和社会效益，主要表现在可折现的财务指标上取得成功，或在海洋环境保护、生态资源修复方面取得成功。

1.2 海洋科技成果产业化的特点

海洋科技成果转化具有高投入性、高收益性和高带动性3个特征。

（1）高投入性。海洋科技成果转化是一项复杂的系统工程，涉及技术成果中试、产品开发、市场拓展、规模化生产、技术推广等多个环节，并有相应的人员、厂房、设备等配套设施予以支持，因此需要有充足的资金投入作为保障［4］。

（2）高收益性。海洋科技成果转化带来的高新技术产品均具有较高的科技附加值，因此一旦产业化成功，必然带来丰厚的利润。然而，高收益一般伴随着高风险，海洋科技成果转化尤为如此，具有较高的风险，一旦失败，损失也是巨大的。

（3）高带动性。海洋科技成果转化不仅会催生新兴产业，并且会通过对经济社会的各个领域的渗透与扩散，不断带动传统产业的发展，实现传统产业的改造升级，从而带动某一领域或某一地区的整体发展。

2 海洋科技成果产业化的主要影响因素

海洋科技成果产业化受到内部因素和外部因素的影响。内部因素包含两个方面：① 能力因素，具体包括资源投入能力、研究开发能力、营销推广能力；② 制度因素，具体包括产权制度、管理制度、组织制度。外部因素包含3个方面：①社会制度因素，具体包括涉海政策法规、涉海政府行为；② 市场环境因素，具体包括市场结构、市场特性、交易制度、市场信息；③ 社会文化因素，主要指海洋文化观念。

2.1 影响海洋科技成果产业化的能力因素

海洋科技成果产业化的能力是指依靠科技推动海洋经济发展的能力，即通过引入和开发新技术创造经济和社会效益的能力。能力的构成有很多种分类，大体上包括资源投入能力、研究开发能力和营销推广能力。

（1）资源投入能力。是指在海洋科技成果产业化活动中投入资源的数量和质量［5］。它包括人力资源投入、资金设备投入和信息资源投入。信息资源投入主要指信息量掌握，以及为了获取关键信息所投入的费用等。人力资源投入是海洋科技成果产业化的基础和保障，它从根本上影响科技成果产出的数量和质量，以及成果产业化的效果。

（2）研究开发能力。是资源投入积累的结果，但是资源投入能力并不能替代研究开发能力。前者强调的是R＆D的投入，而后者强调的是R＆D的产出［6］。研究开发活动可细分为基础研究、应用研究和开发研究。研究开发能力是影响和调节海洋科技成果产业化资源投入和效益产出的杠杆。

（3）营销推广能力。并不仅仅指产品开发出来后所具有的推销能力，而且还包括研究市场，了解市场需求，搜集反馈信息以改进产品，以及提高产品市场占有率和扩大市场范围的能力［7］。对于某一地区和产业来说，则是对该地区和产业的新成果进行推广推介的能力。营销推广能力影响的是海洋科技成果产业化的效率。

2.2 影响海洋科技成果产业化的制度因素

制度是一个内涵丰富、外延广泛的概念。对于海洋科技成果产业化来说，则是指海洋科技成果产业化主体内部的产权制度，以及组织制度和管理制度。

（1）产权制度。是以产权为依托，由既定产权关系和产权规则结合而成的且对产权关系实行有效的组合、调节和保护的制度安排。合理有效的产权制度在海洋科技成果产业化过程中具有重要作用，既能有效地激励产业化活动，又能使其保持持久性的动力［8］。

（2）管理制度。主要指对人员行动、指示办事方法、规定工作流程的规章或约定，包括人事管理制度、组织管理制度和财务管理制度等。合理有效的管理制度，可以激发人员的工作热情，调动人员的积极性，优化部门间的协调和配合。

（3）组织制度。包括组织结构和在组织内的约束与限制，任何组织都需要一系列制度对其行为和制度进行规范。通过合理的组织制度安排，可以调动内部的相关部门和人员的积极性。组织制度也为合理组合生产要素提供条件，能够提高资源的利用效率。

2.3 影响海洋科技成果产业化的社会制度因素

影响海洋科技成果产业化的社会制度因素，主要是指政府运用政策法规和政府行为等来调节企业的科技成果产业的行为。

（1）政策法规。包括财政税收政策、金融政策、专利制度、政府采购制度和支持中小企业创新制度等。政府的作用主要在于为企业进行技术创新和成果产业化设立制度规则，以及制定促进技术创新和产业化的政策，弥补市场制度的不足，营造成果产业化的制度环境。

（2）政府行为。政府还可以利用政府行为直接干涉海洋科技成果产业化过程，主要有政策性补助、政策性贷款、税收优惠、发展风险投资等手段。这主要应用于经济开发区建设过程中，或是涉及国家战略利益、公益事业等方面［9］。政府行为对海洋科技成果产业化的影响是最直接和最有效的，因此，需要慎重考虑，合理利用。

2.4 影响海洋科技成果产业化的市场环境因素

市场环境作用的机制是使产业化主体在市场机制的调控下，以利润最大化为目标，以市场交易为手段，寻求机会，对各种生产要素按照新的生产需求进行创新组合。影响海洋科技成果产业化的市场环境包括市场结构、市场特性和信息3个因素。

（1）市场结构。大体可以分为完全竞争的市场和垄断的市场。在完全竞争的市场中，成果产业化主体面临同样的环境，具有同等的机会，因此更易感受到竞争者采用科技成果所带来的压力，竞相模仿，使得成果产业化速度加快。在垄断的市场中，垄断者得力于超额的利润，更易于开发和采用新的科技成果。但是超额利润也可用来维持不需采用创新的生存，或是利用垄断势力采取一系列手段来阻止竞争者模仿，从而影响科技成果产业化。

（2）市场特性。市场特性则从不确定性、赢利性和可复制性3个方面影响海洋科技成果产业化。不确定性反映了技术和经济的不确定性，令成果产业化主体举棋不定，增加了难度；赢利性代表了新技术与生俱来的收益性，收益越大，越能激起企业和社会的关注与青睐，从而驱动科技成果产业化发展；可复制性是指科技成果的应用具有可模仿性，一方面可以加速成果的产业化进程；但另一方面又会损害产业化主体的积极性，需要有合理的产权制度给予约束。

（3）信息。主要影响海洋科技成果产业化的决策。实践表明，技术扩散总是落后于信息的扩散，科技成果不可能在极短时间内同时扩散到行业的所有企业。因此，信息的传播并不等于技术扩散，但它是技术扩散的先决条件，不可能不对其产生重要影响。当然，起主要作用的不是信息的传播速度和信息量，而是信息所包含的实质内容或信息的质量、获得关键信息所需的费用和信息的准确性。

2.5 影响海洋科技成果产业化的社会文化因素

社会文化是指一国全体或绝大多数居民共有的价值观，它形成他们的行为及他们看待世界的方式。社会文化是影响科技成果产业化的重要因素之一，而企业文化是建立在一个国家的社会文化环境之上的，因此，一个国家的社会文化环境对企业的科技成果产业化有着重大影响［10］。良好的创新文化氛围是培育创新人才和获取创新成果的温床，加强科技创新和成果产业化的能力不仅要在企业内部建立创新型企业文化，而且还应在企业外部构建激励创新的社会文化环境。

3 促进海洋科技成果产业化的对策

通过对海洋科技成果产业化的理论研究，从组织形式、资源的配置、市场机制3个方面提出促进海洋科技成果产业化的对策。

3.1 优化组织形式

机构决定功能，因此要提高海洋科技创新能力促进成果产业化，就必须优化组织结构，明确产业化运行主体，改进管理体制。

（1）建设以企业为主体的科技成果产业化网络。科技成果产业化的复杂性决定了企业不可能完全孤立地进行产业化，它需要不同的组成要素：人力、资金、设备、信息、政策资源等的重新组合，这些要素往往来源于不同的组织，这些组织包括其他企业 （如供应商、客户、竞争者）、大学、科研院所、金融机构等，企业与这些组织建立起各种联系形成一个网络，实现技术知识、信息和资源在组织成果间共享和传播，这样既可以提高资源的利用效率，减少成本的压力，又可以在网络系统内部实行多角化战略和多元化经营，从而提高企业的战略灵活性。在这个网络体系中，政府的职能由行政权力型转变成为服务支持型。

（2）产、学、研相结合。为了促进科技成果的转化，必须积极推进产、学、研一体化的进程，把研究、开发和应用过程的各个阶段形成一个系统，使之紧密衔接、相互交替，保证从科研到生产整个过程的有机连续性，从而使科研单位前期研究、开发优势与企业工业化生产优势融为一体，促进科技成果的转化。科技园区或高新技术开发区，是科技成果转化为生产力和实现产业化的重要载体，为产、学、研的有机结合提供了便利场所。它有利于吸引具有创新精神的人才，吸引风险投资，创办高新技术产业，促进科技成果转化，创造新的产品和服务。

（3）推进体制改革。通过体制改革，将科研院所推向市场，使它们真正成为面向社会、面对企业开放式、共享性的技术创新基地，为企业服务。与此同时，政府也需要采取切实措施，为高新技术产业发展创造良好的环境。包括建立健全促进高新技术产业发展的投资政策、财税政策和金融政策，鼓励发展风险投资，形成技术与资本互利互动的有效机制；坚持以人为本，完善高新技术产业的人才培养和激励机制；加强国际科技合作，充分利用两种资源、两个市场，提高我国技术创新的起点、水平和效率。

3.2 科学配置资源

科技资源是国家的第一资源，促进成果产业化必要的匹配条件是高素质的人力资源系统、高水平的资本运作系统和高效率的研发系统。

（1）整合科研人力资源。科技成果不同于其他一般的商品，它的供给与需求不是通过简单的商品交易就可以实现的，需要借助高层次科技人员的流动来实现，而人员的交流不仅带来了科技成果，更多的是对企业和研究院所科技创新能力的提高，从而促进整个成果产业化水平。

（2）完善风险投资机制。从世界上发达国家科技产业化发展经验看，建立风险投资机制和发展创业基金是实现科技成果转化、发展新技术产业的必然选择。只有加快发展风险投资体系，才能弥补科技成果转化阶段企业筹资能力。一方面，建立风险投资的综合评价体系，制定科学的评估程序，以便在一定程度上识别风险和控制风险；另一方面，通过建立多渠道的风险投资融资体系，以及灵活运用组合投资和联合投资的策略，以分散资金投放的风险。

（3）多学科联合研发。多学科联合研发是有效利用科技资源，集成科学技术，提高海洋科技创新能力，促进成果产业化的有效途径。海洋科技成果产业化不仅要有理工方面各类学科的联合，还应该有文科类，如经济研究、市场策划、企业运作、资本运营等的加入，随着市场的发展，对学科联合的需求越来越高，同时也需要管理部门在多学科联合方面进行大力引导。

3.3 完善市场机制

在我国，海洋科技成果产业化还需要更多地借用市场机制，通过立足市场需求，推动科技成果开发与生产的联合。

（1）建立海洋科技信息系统。现代信息和通信技术已成为国家科技成果产业化的驱动器。建立 “海洋科技资源成果发布系统”，整合、利用全国的高级专业技术人才、智力资源，为需求单位提供人才和技术的服务平台。它能为企业提供人才、科技服务和智力支持，是企业解决人才和技术问题，获取高层次人才智力服务和最新科技成果、信息的最佳途径。

（2）完善中介机构建设。科技成果转化是一项复杂的社会系统工程，加强科技中介机构建设，健全科技中介服务体系，为科技成果转化和产业化提供全方位的服务，是促进科技成果产业化的有效途径。海洋产业的全球化愈演愈烈，科技中介服务应向机构专业化、组织网络化和市场国际化方向发展。

（3）建立和完善技术市场。在海洋科技成果产业化过程中，不可避免地要涉及技术交易，这就需要建立和完善技术市场。规范技术市场管理，制定科技市场法规，监督交易各方进行公平互利的交易，保持技术市场良好的秩序；建立统一的、完备的、开放的、竞争的、有序的技术市场体系，使企业真正成为市场的主体，形成一个有利于海洋科技成果产业化的大环境。

［1］熊彼特 .经济发展理论［M］.北京：商务印书馆，1998：12－55.

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［3］罗冬梅 .科技成果转化及其发展战略分析：兼论中科院光电所的产业化发展［D］.成都：西南财经大学，2003.

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［10］李乃胜 .中国海洋科学技术史研究［M］.北京：海洋出版社，2010.