公路工程招投标阶段的风险分析与管理浅析

房启军

（北京中交建设工程招标有限公司，北京市 100101）

1 公路工程招投标风险分析

1.1 自然环境风险分析

自然环境风险包括雷电、台风、火灾、地震等不可抗拒自然力，以及不明的水文气象，工程地质条件、气候等都是潜在的风险因素。起草招标文件时，招标人应考虑到这些因素，对这些自然环境的级别加以界定，并且要求承包商也要考虑到这些因素对工程的影响。在工程实施过程中，如何分担由不可抗力引起的风险是一个重要问题。一般情况下，这类因素引起的风险由合同主体一起承担，承包商得到额外的补偿。

1.2 设计技术风险分析

工程设计是工程建设实施的基础，如果没有一个合理的工程设计方案，工程招投标及合同就无从谈起。在工程建设中，经常遇到设计变更的问题。这种情况很容易引起工程索赔，所以在工程招投标前，必须有一个完善的工程设计。只有确定了设计方案，才能避免设计阶段的风险。因此，在进行招投标之前，应把设计方案是否确定作为一个影响工程风险分析的重要因素。

1.3 施工技术风险分析

由于任何施工方案都不能保证没有变更及索赔，所以，在设计方案确定的前提下，必须认真研究施工方案。每一个施工方案，都有其自身的缺点和优点，业主必须结合实际的具体情况，对施工方案中存在的风险进行考虑和评估。需要注意的是，当采用新的施工方法和技术时，会大大增加工程的风险，因而，在确定采用新技术或者施工方法时，必须进行反复研讨，分析其优缺点。

1.4 政治社会风险分析

项目管理人员不仅要有足够的自然科学知识，还应具备政治头脑。例如，某个工程已经招标完成，单此时政府投资方却感觉工程规模过大，要求调整规模，而工程开标半年以后仍未定标，投标书早已超出了投标有效期；比如饮水项目的招标工作业已完全，但是由于连续几年的干旱天气，河流断水，从而被迫终止项目。按相关法律规定，在出现这些情况下，招标方必须给予投标方一定的经济补偿。从以上事实可以看出，在进行招投标时，必须考虑政治社会风险。

1.5 合同风险分析

工程合同是对项目进行全面风险管理的主要依据。应综合考虑各方面的因素，选取合适的合同计价方式。需要考虑的因素有：建设工程的特点，招标人对筹建工作的设想，对工程费用、工期和质量的要求等。项目的管理者平时应树立起风险意识，在起草合同文件时，必须对每一个条款进行分析与风险管理，全面了解到项目可能遇到的风险因素，从而避免风险带来的危害。

选择合适的计价形式。根据工程自身的特点，选择不同合同计价类型，降低工程的合同风险。比如，对于工程量变动不大，施工工艺比较成熟，且施工调教比较好的工程，其风险量比较小，可以选择固定价的合同方式，使承包商能在投标时投出较低的价格。对于工程量变化较大的项目，采取可调价合同，在工程量可能变化的幅度范围内采取不同的结算单价。

当在招标阶段，建材市场的材料价较高时，由于招标阶段与工程的具体实施阶段存在一个时间差，材料价格较高时，这段时间内材料价格降低的可能性较大，而继续涨价的可能性较小，所以一定要在合同增加材料调价条款。

当工程内容及技术经济指标尚未完全确定，投标报价的依据尚不完全确定的情况下，招标人因工期要求紧迫，必须发包的工程，以及招标人与承包人之间有着高度的信任，承包人在某些方面具有独特的技术、特长或经验，当签订此种合同时，招标人不能提供为承包人准确报价所必需的资料，承包商无法准确报价，因此，在合同内只能选择酬金的计算方法，即成本加酬金的方式。但是这种合同的缺点明显：招标人不能有效地控制工程造价；承包商缺乏降低成本的意识。因此，采用这种合同计价方式时，其条款必须非常严格。

2 风险管理

由于建设工程自身特点，以及外部的复杂因素的影响，工程担保并不能担保及转移建设工程的所有风险。并且由于这些特点，在实际的工程实践中，认识与识别工程风险实践中也存在很多的困难。

2.1 合同风险

工程承包合同中，一般都有风险条款和一些明显地或隐含地对承包商不利的条款。合同风险分析应重点分析这些有风险的条款。承包合同的风险主要有：合同中有明显规定承包商应承担的风险。例如,合同中明显规定了工程变更在5%的合同金额内时，承包商不会得到任何补偿，如果在工程量的5%范围内增加工程变更,则会给承包商带来直接风险。再有就是合同中的双方债权关系表述不清楚所带来的风险。如果出现这样的合同,则很可能会导致在合同的执行过程中双方发生分歧,最终的损失由承包商承担。比如,合同中没有明确规定业主对承包商拖欠工程款的管理办法,以及对一些具体出现的事情不做具体规定,而是采用协商解决等这样的表述。承包商应特别注意这些风险条款，避免由此带来巨大的经济损失。再有就是业主为转移风险所单方面提出的责权利不平衡的合同条款。如果合同中出现“业主对由于第三方干扰造成的工程拖延不负责任”等这样的规定,实际上就是把自己的责任转嫁给了承包商。

2.2 承包商的风险管理

对招标文件进行分析的主要内容是投标人须知。对此分析后，可以掌握工程项目的情况、招标过程中的各项要求，从而做出相应的安排。而且通过分析投标人须知，也可以使承包商了解到相应的投标风险，并结合承包商的具体情况，以及当前公路工程的形式，来决定是否投标。

技术文件分析。即对工程的图纸设计进行会审，并复核具体工程量，从而掌握到准确的工程范围、质量标准、技术要求。在此基础上进行施工组织设计，安排劳动力，做好各种材料、构件的供应采购计划。

合同文本分析的主要内容是合同协议书和合同条件。合同文本的最基本要求是内容完整、定义清楚、平等互利。对合同文本进行分析，一般从下面着手：合法性分析主要是判断当事人主体资格是否合法，发包人是否具有发包工程，以及签订合同的能力；工程项目是否满足招投标的条件；承包合同的内容是否依据法律的规定进行制定。完备性分析是分析承包合同是否具有完备性，主要包括相关的合同文件是否齐全和合同条款是否齐全、完整。然后对合同条款的权债利是否平等进行分析。合同中的权力与利益必须分配公平。合同双方的责任与权力存在着制约的关系。一方的合法权力必须是另一方的义务。如果一方享受一项利益，那么另一方必须存在一种责任。

2.3 工程担保

工程担保是目前防范风险的最基本、最有效的手段。招标人必须分阶段实施工程担保，一般分为以下几个阶段：招投标阶段的投标担保；工程实施初期的预付款担保；合同执行过程中履约担保；工程保修期的保修担保。为了解决拖欠工程款问题，政府设立了业主支付担保，从而保证了工程项目中施工企业的权益。因此，在招投标阶段，必须精心制定这些属于工程承包合同的从属合同的内容。

2.4 投标担保

投标担保具体方式可由招标人在招标文件中规定，一般有银行保函、担保公司担保书、投标保证金等几种方式。如果使用投标保证金方式，招标人应当在与中标人签订合同5个工作日内，向所有参与投标的投标人退回投标保证金；除不可抗拒因素外，当投标人出现以下几种情况或者行为时，保证金将不予退回：在招标人规定的有效投标期内，投标人撤销或修改其投标文件；由于无正当的理由，中标人在收到中标通知书后，拒绝签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保。对于实行合理低价中标的，可与第二标投标价格进行差额补偿；除不可抗拒因素外，招标人不与中标人签订工程合同的，招标人应当按照投标保证金的两倍返还中标人。

2.5 预付款担保

预付款担保是为了防止出现承包人由于某些原因不能按照合同内容完成相应的工程项目而采取的一种担保措施。比如，由于承包人经营不善或者在过程中挪用预付款等原因。预付款担保的有效时间为发包人支付预付款之日至发包人向承包人收回全部工程预付款，担保额可根据预付款扣回情况而递减。

2.6 承包商履约担保

履约担保一般有以下几种形式：银行保函、担保公司担保书、履约保证金，当然也可以由实力强、信誉好的承包商为其他承包商提供履约担保。

如果实行履约保证金，必须按照《招标投标法》的相关规定执行。《招标投标法》中规定：“招标文件要求中标人提供履约保证金的，中标人应当提交”，“中标人不履行与招标人订立的合同的，履约保证金不予以退还，给招标人造成的损失超过履约保证金数额的，还应当对超过部分予以赔偿”。

在履约担保期间，如果是非业主的原因，承包商不履行合同中规定的义务，那么必须由担保人承担合同中规定的承包商的义务：例如为了使承包商能够继续履行其义务，担保人应向该承包商提供资金、设备、技术等方面的援助；担保人直接接管该工程或者另觅经业主同意的其他承包商，并按照原合同支付工程款给承包商或者担保人；按照合同中的相关内容，对业主所遭受的损失进行赔偿。

3 总结

综上所述，公路工程中招投标阶段的风险影响因素多，难以准确地分析出其风险。但是这直接影响到业主和承包商的各方面利益，所以，风险分析是业主和承包商在招投标阶段工作的核心内容，必需根据工程的实际情况，进行细致的分析，全面掌握可能遇到的风险及其程度，采取合理的手段对其进行预测与预防，把风险损失降到最低。

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[2]全国一级建造师职业资格考试用书编写委员会编写.建设工程法规及相关知识[M].

[3]吴胜男,罗世荣,宋宗宇编.土木工程建设法规[M].北京：高等教育出版社出版.

[4]班洪，文彩雪.建设工程施工招投标阶段的风险分析与管理[J],科技咨资讯，2008，（13）.