有效采集分析知识资源的方法与实践

◎北京精密机电控制设备研究所 宁琦 郑继贵 郑湘萍 姜涛

在知识经济时代，知识管理的优劣已成为制约企业应变和创新发展的重要因素。知识资源的获取和分析作为知识管理的重要环节，是知识型企业提升核心竞争力、占领市场先机的重要途径。传统的知识资源采集分析模式相对单向宽泛，实时性与互动性不强，知识成果的推广应用性相对较弱。

为更好地实现“以知识推创新、以管理助发展”的知识管理目标。笔者在原有知识资源管理体系的基础上，提出以知识资源梳理为前提，以成熟度和需求分析为依据，分级分类进行采集分析的工作流程。通过开展情报信息跟踪性检索、知识产权课题性检索、专业技术分析性检索等知识资源采集分析工作，掌握了最新专业技术发展动态，为专业技术的创新提供了全程知识资源支撑。

一、采集分析的内容和模式

在加强顶层策划的基础上，以“面向需求、强化互动、提炼升华”作为知识资源管理的思路。通过开展专业分析和知识资源梳理，确定现有知识资源的完整度和技术先进度，结合专业技术需求，开展分级分类的知识资源采集分析工作。其中，知识资源的采集按内容分为专利文献、非专利文献和竞争对手情况3 类；采集模式按需求和成熟度分为自主采集与自主分析、机构采集与自主分析、机构采集与机构分析3级。

1．采集分析内容

专利文献可分为有效授权专利、即将过期专利、已过期专利。非专利文献可分为学术期刊、学位论文、会议投稿等类型。竞争对手情况可分为需重点关注企业（技术水平略次，但发展迅速）、重点竞争企业（技术水平与本企业相接近）、可开展合作企业（技术水平领先）。

2．采集分析模式

自主采集与自主分析包括技术较为成熟、知识资源相对完善、专业技术人员配备齐全（或已开展过知识资源采集分析）的专业项目，可由本企业自行开展定期的跟踪性情报采集和自主分析研究。

机构采集与自主分析包括知识资源库相对缺乏、技术先进度不高的专业项目，可联合机构或高校协助进行知识资源的采集工作，采集的结果交由本企业技术人员进行研究分析。

机构采集与机构分析包括目前知识资源相对缺失、专业尚未涉足但急需建设的专业项目，可联合专业技术领先的研究机构协助完成全程知识资源采集和针对性研究分析工作。

二、采集分析流程

知识资源分级分类采集分析流程如图1所示。

在加强企业知识管理顶层策划的基础上，以企业专业技术发展和市场战略需求为依据，制定专业发展规划和详细的年度知识资源采集实施计划，开展专业技术的梳理，建立专业技术树，为知识资源的管理构建好专业维度框架。

以专业技术树为基础，分析现有知识资源的成熟度和先进度，结合专业发展需求制定相应的知识资源采集分析模式和方案。以民用产业项目为例，可结合自身技术和经济发展实际情况重点采集分析专利类信息，获取相关技术、市场和法律等信息。对已到期或即将到期的专利采用关注等待策略，提炼有价值的技术内容，学习并免费使用其技术；对有效期内的授权专利制定知识产权进攻策略，在绕开专利限制的同时，深入研究其核心技术，结合自身需求研发先进技术，提升自主研发实力；对军工核心技术可重点检索主要竞争对手情况和国外非专利文献，了解对手技术水平和技术内容，预测技术发展趋势，为自身专业发展提供思路和发展建议。

在完成知识信息采集分析的基础上，强化知识采集全过程的互动性。实时组织成果汇报、专业研讨等技术交流会，针对性地提出研究完善建议，提高知识成果的检索分析有效性。建立知识资源信息系统，加强知识资源的流程化建设。构建知识资源信息库，通过信息平台实现知识资源的信息化共享，提升知识资源的共享和实用性。

图1 知识资源检索分析流程

三、实践及成果

以知识资源管理优化流程为依据，开展面向专业的知识资源采集分析实践工作。按“已有专业、需加强专业和缺失专业”，对北京精密机电控制设备研究所的专业进行重新划分。在完成专业知识资源成熟度、先进度分析的基础上，完成了30 余项专业技术自主采集与自主分析工作，联合高校完了20 余项核心技术和重点产业项目的机构采集与自主分析工作，由专业机构协助完了一项缺失专业的知识采集和分析工作。

1．自主采集与自主分析工作

为快速掌握技术发展方向，实时跟踪国内外技术动态，针对研究所专业技术和产品项目的特点搭建了信息情报平台，重点开展了3 类知识资源的自主采集分析工作：一是设立知识采集专员，开展了重点专业的跟踪性情报采集，在信息平台定期发布跟踪报告；二是由研究所统一组织，定期开展计划性技术检索采集，在统一完成知识采集的基础上，由各专业技术人员提炼出自身需要的技术要点，完成知识采集分析报告；三是以各专业技术人员为主，开展不定期自发性知识采集分析工作。

2．机构采集与自主分析工作

针对时效性和紧迫性的知识需求，开展了面向重点产业项目的全程知识资源采集分析工作。在完成知识资源成熟度、先进度评估的基础上总结提炼核心技术，提出采集需求和检索关键词，联合专业机构完成资料采集后交由研究所技术人员进行资料筛选和比对分析，进而提出有针对性的知识产权保护策略，为重点产业项目提供全程的知识信息支撑服务。

3．机构采集与机构分析工作

针对缺失专业，通过调研在该领域技术领先的高校和研究机构，以知识资源采集项目合作为纽带搭建技术交流平台，开展成果交流和专业技术研讨等活动，有效拓展了知识获取和积累的渠道。

目前，北京精密机电控制设备研究所已完成专业技术梳理及采集分析专业知识资源，促进了技术人员的交流合作，实现了“面向需求、强化互动、提炼升华”的工作目标，为专业技术发展提供了借鉴思路，为技术创新和产业发展提供了有力的知识支撑。◄