环保产业技术进步评价体系初探

高 明，陈 艳

（福州大学公共管理学院，福州 350108）

环保产业作为21世纪国际经济的朝阳产业，是后金融危机时期各国寻求经济增长助力的关键产业，是推动区域经济跨越发展的潜力产业和优势产业，是实现区域经济可持续发展的重要途径，对国民经济的进一步发展具有重大影响力[1]。环保技术作为环保产业良性发展的重要支撑，是环保产业形成和发展的直接驱动力[2]。对环保技术状况进行系统的评价，有助于梳理产业现状，了解外部环境形势的变化，并针对关键问题制定相应举措。基于此，本文立足影响环保产业技术发展要素的视角，试图建立一套环保产业技术进步评价指标体系，为环保产业技术的健康持续发展提供借鉴。

1 环保技术的内涵与外延

由于环保技术的广泛性、延伸性与演变性，环保技术在国内外并没有统一的、标准的定义。对于环保技术的内涵与外延，不同学者有着不同的界定。

蒋洪强等学者[1]系统地阐述了环保技术的内涵，包括以下三个要点：1）环保技术是由多学科技术集成渗透而成，对环境技术先进性的衡量具有一定的复杂性；2）经过多年发展，环境技术由末端治理技术、无废工艺技术、清洁生产技术和污染预防技术逐渐向更加深入和精细的技术发展；3）环保技术通过技术创新、技术交易和技术实施三个环节对环保产业产生影响。

丁堃[3]则从广义的层面定义了环保技术：那些能够减少或消除生态环境负面效应，有利于生态平衡的技术的总称，它通常包括生产技术、工艺及物化产品。一项技术是否为环保技术，随特定的时间、地点的变化而变化。各个领域的活动都和环境有密切的联系，从而形成各种活动与环境的关系效应，环保技术广泛地分布在人类活动的各个领域。

武普照等学者[4]认为研究环保技术不应该只研究技术层面的东西，还应研究管理层面的东西。环保技术不仅包括硬技术，还包括软技术、废物管理和那些旨在保护环境的工作与活动等；不仅设计了一系列技术、技巧，也设计了一系列管理活动。

本文所研究的环保技术，特指环保产业内企业所拥有的环保技术，是以绿色环保、节能减排的环保理念为指导，符合市场绿色需求并以降低原材料和能源消耗为目标，是环保产业相关企业提供给污染企业用于污染治理、清洁生产、生态保护、资源循环利用等方面的产品、服务、技巧、知识和工具等的总称。

2 环保产业技术进步体系构建的基本原则与思路

2.1 环保产业技术评价指标体系构建的基本原则

环保产业技术进步评价指标体系的构建，不仅要反映环保技术内涵与外延，还要遵循一定的原则，才能使最终建立的环保产业技术进步评价指标体系具有可比性并能应用于指导促进环保产业技术发展的实践中。

OECD在开发和应用环境指标体系时，强调指标要简洁、易于理解，具有动态特征，在评价的过程中能客观公正，同时要定性与定量相结合。因此，其设计原则可概括为：简洁性原则；客观性原则；定性与定量结合原则；动态性原则等[5]。

张于心等学者[6]认为，用综合评价体系进行的评价工作，虽然随着具体评价模型的不同而不同，但是一般都遵循下述基本原则：1）保证评价的客观性；2）保证各个评价方案之可比性；3）评价指标体系的全面性；4）评价目标必须与国家的方针、政策及法令要求相一致。

刘中文等学者[7]在对我国区域技术创新能力进行评价时提出，要使指标体系这种测评工具有效且可信，测评结果能够全面、客观和科学地反映区域技术创新能力的实际水平与发展趋势，构建区域技术创新能力评价指标体系应遵循以下几个原则：1）科学性原则；2）系统性原则；3）可操作性原则；4）成长性原则；5）可比性原则；6）动态评价和静态评价相结合的原则。

综合各方在建立指标体系上所遵循的原则方面的研究和实践，可以看出，为确保评价体系具有所期待的功能并具有客观性和可比较性，需要充分重视和遵循相应的原则，选择合适的指标。我们吸取各方观点，提出建立环保产业技术进步评价指标体系宜遵循的几个原则如下：

（1）科学性原则

环保产业技术进步评价指标的内容和涵义都应建立在科学的产业经济学和技术经济学相关理论的基础之上，尽可能地客观反映和描述环保产业技术发展的全过程及活动规律，揭示环保产业技术的实际发展水平。

（2）系统性原则

环保产业技术进步评价指标系统是由多个子系统综合集成的，各个子系统必须具有相应的指标才能反映出来。子系统所包含的指标信息量既必要又充分，从理论角度考虑，指标太多会造成信息重叠和浪费，指标太少又会造成信息的不充分。因此，在设计测度指标时，尽量做到用较少的指标较精确地反映情况，还要注意将反映环保产业技术水平的主要要素都考虑在内。

（3）定性指标与定量指标相结合原则

环保产业技术的发展涉及到资金运作、技术开发，技术营销等企业活动的方方面面，同时环保技术又是由多学科的技术相互渗透、相互融合而产生的，对环保产业技术的评价有一定的复杂性。单纯地采用定性指标衡量环保技术比较容易，但缺乏说服力；建立定量指标更具说服力，也更直观清晰，但面临的难度和问题较多。将定性与定量指标结合起来，可以避免采用单一类型的指标所带来的缺陷。

（4）动态连续性原则

环保产业的技术状况是不断发展变化的。因此指标体系必须能够反映环保产业技术现状和潜力，设计测度指标体系时，既要有反映环保产业技术水平的现实指标，又要有反映环保产业技术水平的发展状态指标，尽量将静态指标和动态指标相结合。

2.2 环保产业体系构建的思路

在构建环保产业技术进步指标体系时，要突出指标体系内部各类指标之间的内在联系，设立的指标体系不是随意堆砌得来的，而是根据一定的关联性组合而成的。

过去，国内外在技术评价方面，以投入为主体的指标体系得到广泛的应用。然而它难以描述科技活动的产出、知识的传播与扩散以及技术创新系统的行为，对产业政策制定所起的作用也十分有限[8]。因此，《中国科技发展研究报告》（2000年）提出了以“投入-产出”为主体的中国地区科技竞争力指标体系框架，包括科技投入水平、科技产出水平、科技与经济和社会协调发展程度、科技潜力等指标，丰富了技术评价的体系[9]。

目前，“投入-产出”模式为国内外学者所认同，并大量应用于技术创新能力评价指标体系的设计中。从产业角度考虑，环保技术进步评价与技术竞争力评价以及技术创新的评价有一定的共同点：技术发展也经历了“投入-产出”的过程，科技投入水平、科技产出水平、科技潜力水平和科技效益水平指标在环保产业技术进步评价中同样不可或缺。但是，对环保产业技术水平的评价也有其特殊之处：技术发展水平是技术生命历程的体现，是从技术投入到技术产出最后到技术积累的过程。技术积累水平反映了过去技术的投入和产出的积累效果，体现了环保技术发展水平，清晰地展示了环保产业现有技术的优势和劣势。将技术积累水平指标加入到环保产业技术进步评价指标体系中，能够使评价体系更具科学性、系统性和动态性。

另外，由于不同地区的技术发展环境存在差异，在构建环保产业技术指标体系时，不仅要对一般性的技术体系框架进行调整，还需要结合不同区域的生产力水平、经济规模、产业技术结构、统计制度和法规等方面的特性，以及环保产业技术特点，对具体的指标进行认定与划分。

本文借鉴《中国科技发展研究报告》（2000年）的思想，将指标体系分为技术装备支撑能力指标、技术开发潜力指标、技术效益水平指标四类，并根据技术进步评价的特殊性在建立的环保产业技术进步水平评价体系中增加了技术积累水平指标，指标体系的构建思路如下图所示：

环保产业技术进步评价体系构思图

3 环保产业技术进步评价指标体系建立

技术进步水平评价是一个复杂的系统工程，涉及到技术发展的方方面面，要求单项指标与综合指标相结合、定性指标与定量指标相结合、投入指标与产出指标相结合、静态评价与动态评价相结合。本文在大量文献调研的基础上，根据产业技术进步评价指标体系的设计原则和思路，结合对环保产业技术内涵的把握，以福建省环保产业为研究对象，从技术积累水平，技术装备支撑、技术开发投入、技术开发产出、技术经济效益和技术环境效益6个领域中选择了28个指标，构成了福建省环保产业技术进步评价体系，该指标体系包括目标层、准则层和指标层三个层面的指标（见下表）。

环保产业评价指标体系一览表

评价指标体系需要适当的评价方法来支撑才能为相关部门的决策提供科学的依据，才能保证评价指标体系的实用价值和可行性。技术进步的评价方法包括定性评价、定量评价、综合评价。典型的定性评价是专家赋权法；而定量评价法则主要是将量化的数学方法引入评价中，从而更精确地测量技术进步指标；综合评价则是定性评价和定量评价综合运用的评价方法。本文建立的指标体系中既包含定性指标也包含定量指标，在具体应用指标体系进行评价时，采用综合评价方法较为恰当，如灰色系统理论中的灰关联度法、模糊数学方法等。

4 结语

环保产业技术进步评价指标体系的构建是进行环保产业发展评价的基础工作之一。立足于前人的研究成果，阐述了环保技术的内涵与外延，并初步构建了以技术积累水平、技术装备水平、技术开发潜力、技术效益水平四大类评价指标为主体的环保产业技术进步评价指标体系。本文主要从理论角度构建了较为理想的环保产业技术进步评价指标，利用了尽可能全面的指标来测度。但在实际中，由于独立的环保产业统计系统尚未建立，有些采样数据无法获取或是获取数据的成本较大，加之未能对评价指标进行后期模型构建与量化分析，因而研究成果有待在未来的工作中进行验证和完善。

[1]马林.内蒙古绿色产业体系构建的基本思路[J].生态经济，2003，14（06）：33-37.

[2]蒋洪强，张静.环境技术创新与环保产业发展[J].环境保护，2012，15：31-34.

[3]丁堃.环保技术及其市场细分的依据、原则及意义[J].科技进步与对策，2000，17（12）：15-16.

[4]武普照，刘萍.环保技术自主创新研究[J].山东社会科学，2008（05）：127-131.

[5]吕学都，王艳，孙佶，马秀琴.低碳经济评价指标体系研究[J].低碳世界，2013，02 ：36-38.

[6]张于心，智明光.综合评价指标体系和评价方法[J].北方交通大学学报，1995，19（03）：393-399.

[7]刘中文，姜小冉，张序萍.我国区域技术创新能力评价指标体系及模型构建[J].技术经济与管理研究，2009，01：32-35.

[8]范柏乃，徐伟红.中国地区科技竞争力的评价体系与实际测度研究[J].自然辩证法通讯，2005，06：56-67.

[9]中国科技发展研究报告（2000）[M].北京：社会科学文献出版社，2000.