科研组织智力资本的测度*

● 肖建华 牛玉颖

■责编 韩树杰 Tel:010-68345891 E-mail：hrdhsj@126.com

随着科研组织越来越多地依赖竞争性资源，其长期的生存与发展也越来越多地取决于自身竞争优势。虽然目前对科研组织竞争优势的来源有不同的认识，但认为智力资本是决定科研组织竞争优势的关键因素的观点，正得到越来越广泛的认同（肖建华、霍国庆，2010）。因此，对科研组织智力资本的测度，实际上是对其竞争优势的一个间接衡量。

一、科研组织的智力资本

1.智力资本及其结构

智力资本 （Intellectual Capital）一词最早是由Senior（1836）提出的，其最初的含义等同于人力资本，指的是人类个体所拥有的知识、技能与智力活动。之后，学者们将其内涵从个体扩大到组织，认为智力资本是组织中所有成员所知晓的能为组织获得竞争优势的事物之和，包括员工的知识技能、顾客忠诚以及企业的文化、制度和企业运作过程中包括的集体知识、经验等 (Stewart，1997；Sullivan，1999 等）。其中典型的观点如Stewart（1997）所述：智力资本是能为组织带来竞争优势的一切知识与能力的总和，包括组织可以用来创造财富的集体智慧。

关于智力资本的结构，学术界有二元说、三元说、多元说之分（景莉，2004）。其中以“三元说”更为普遍，如Stewart(1994)提出智力资本的“H-S-C”结构，即智力资本包括人力资本、结构资本和客户资本；Bontis(1996)则提出智力资本由人力资本、结构资本与关系资本构成；Hubert St.Onge（1996）认为智力资本包括雇员资本(Employ capital)、组织资本(organization capital)和外部关系资本 (External relationship);Seemann(1997)认为智力资本的三要素是人力资本(Human Capital)、结构资本 (Structural Capital)和社会资本 (Social Capital)等等。这些提法大同小异，我们这里把它们统一为包括人力资本、结构资本和社会资本三个部分。

2.科研组织的智力资本

科研组织是一种依靠知识、生产知识的特殊组织。从一般规范出发，结合科研组织的特性，我们可以将其智力资本构成的各个部分分述如下：

科研组织的人力资本指的是以成员为载体的能为组织带来竞争优势的知识与能力，如科研人员的学术水平、经验积累、需求动机、角色认知等。

科研组织的结构资本是以组织自身为载体的能为组织带来竞争优势的知识与能力，如有利于知识创新的组织文化、管理制度等。

科研组织的社会资本是存在于组织与各利益相关者之间的协同关系，如组织在学术界的影响力、在研发市场与社会公众中的声誉等。

二、科研组织智力资本测度方法

1.科研组织智力资本的测度方法选择

一般而言，测度智力资本的方法有两种：一是将智力资本作为一个整体，测度其整体价值；二是分解智力资本的组成结构，通过测度每一项组成要素测度其整体价值。对于科研组织来说，由于其所创造的财富往往具有公共物品的溢出性，难以进行整体度量，因而用后者比较合适。实践上，国外最早对智力资本进行测度与披露的科研组织ARC（奥地利研究中心）和DLR（德国航空航天中心）都是通过后一种方法对其智力资本进行测度的（Leitner at al,2004）。

如前所述，对科研组织智力资本的测度，实质上是对其竞争优势的间接测度。因此，测度指标的选择应充分考虑竞争优势的特征。根据Dierickx和Cool（1989）的总结，竞争优势有五个特性：因长期发展与积累而形成的不可交易性、牢固的内在特征与社会复杂性、源于组织技能与学习、与组织不可分割性、路径依赖性。 Barney（1991）将此精炼为四个特征：稀缺性、有价值性、不可替代性和难以模仿性。综合来看，其中最重要的特性应该是长期积累性、不可交易性、不可分割性、以及难以复制性。测度指标的选择应充分体现这些特性。具体的指标选择和设计上，还应考虑变量数据的可测性。基于此，结合我国科研组织发展现状，我们分别对科研组织的人力资本、结构资本、社会资本得测度指标进行选择和设计。

2.科研组织人力资本的测度指标选择与设计

一般而言，组织的人力资本体现为组织员工的知识、能力、心智模式、观念认知等等方面。在著名的斯堪地亚导航仪中，Edvinsson and Malone(1997)将人力资本概括为员工解决工作问题的综合知识、技术、创新能力、价值观、文化与哲学思维。类似地，Sveiby(2001)认为人力资本应包括以下一些内容：技能、受教育程度、经验、价值观和动机。

总结已有文献的共性，结合科研组织的特点，我们认为，科研组织的人力资本可以从以下五个方面阐释：一是组织的整体知识基础，可以通过员工的总体受教育程度体现，通过组织的高学历人才密度测度。二是组织的整体学术视野，可以通过组织的学术交流强度，尤其是国际学术交流强度体现，通过近年来组织中平均每位员工出国访问与接待来访学者人次来测度。三是组织中员工的创新动机，科研活动是科研人员的心智劳动，相对于外在压力，员工追求真理等内在动机更能激发卓越的科研成果。因此，可以通过激励员工努力工作的最主要因素来体现组织的创新动机。四是组织中的团队协同情况。在如今的大科学时代，组织的整理智力不仅体现为员工个体的智慧，而且更大程度上体现为团队的合作和协同。因此，组织中是否具有团队协作规模，可以通过每个研究方向的人员聚焦度来体现。五是组织的共同愿景。除了结构上的相互协同，组织成员是否享有共同愿景，也是组织集体智力的重要体现。对此，可以通过组织员工对组织愿景的知晓与认同程度来体现。

鉴于以上分析，我们将科研组织的人力资本分解为知识基础、学术视野、团队协同、创新动机、共同愿景五个变量，并提出了如下测度指标（表1）。

表1科研组织的人力资本测度指标变量 变量解释 测度指标知识基础 组织员工整体受教育程度 高学历人才密度学术视野 组织的国际交流程度 近年来出国访问与接待来访学者人次与员工数量比值创新动机 创新的内在动机强度 激励员工努力工作的最主要因素团队协同 科研规模 每个研究方向的人员聚焦度共同愿景 组织成员共同愿景强度 员工对组织愿景的知晓与认同程度

3.科研组织结构资本的测度指标选择与设计

对于科研组织来说，结构资本就是激发人力资本发挥作用的组织环境与平台，这些环境和平台对人力资本具有粘性作用，吸引和激发人力资本创造价值。它们既包括物质层面的内容，如自建的数据库、自主研发的科研设备等，也包括制度层面和文化层面的内容，如组织的管理体制、组织文化等等（蔡登谷，2003；孙建国等，2006；方本新，2006）。 因此，科研组织的结构资本可以从以下三个变量来测度：

一是物质平台。科研组织的创新使命，往往要求其拥有独特的物质平台（比如实验设备），这些物质平台往往是组织共有知识的体现。通过研究世界著名的科研组织的成功经验，我们发现，这些科研组织大多拥有自主研发的实验设备，长期积累建设独特的数据库等等。为此，我们可以通过测度科研组织自主研发的实验设备和自建的数据库来体现其在物质平台中所拥有的独特智慧。

二是制度平台。制度平台体现科研组织的软环境，它对人力资本的作用主要体现在资源配置、激励制度及学习和沟通机制方面。因此，我们可以通过战略决策的制度性、战略决策的民主性、激励制度对创新的倾向性、对知识共享的倾向性来测度科研组织的制度平台。

三是文化平台。组织的文化是在长期的积累中逐渐形成的组织氛围，对科研人员的行为与创造力产生深远的影响。对科研组织来说，是否具有追求真理的科学精神，无疑是文化平台中最重要的方面。因此，我们可以通过追求真理的科学精神来测度科研组织的文化平台。基于上节所述的原则，对应这三个平台，我们提出了如下的测度变量及其测度指标（表2）。

表2 科研组织结构资本的测度指标物质平台变量 变量解释 测度指标自建数据库、自主研发设备 是否拥有自建数据库自主研发科研设备程度制度平台 战略决策制度、创新与知识共享激励制度战略决策的制度性、战略决策的民主性激励制度对创新的倾向性、对知识共享的倾向性文化平台 组织氛围 组织氛围是否体现追求真理的科学精神

4.科研组织社会资本的测度指标选择与设计

科研组织最重要的外部利益相关者包括两个方面：科研资源的提供者与科研产出的受益者。前者主要包括以各种项目、合同形式为科研组织提供资助的政府部门、产业部门以及基金会等机构；后者主要包括接受科技服务的产业部门、学术同行、政府部门和社会公众。考虑到基金会等机构的主要服务宗旨在于社会公众，我们可以将科研组织的所有主要利益相关者分为四类：政府、学术界、产业界和社会公众。由此，可以用以下四个变量来体现科研组织的社会资本：

一是与政府的关系。科研组织与政府之间的关系，可以通过科研组织对政府公共决策的影响以及政府对科研组织的支持力度来体现。其中，前者可以用科研组织中参与国家战略咨询的专家数来测度，后者可以通过科研组织所拥有的国家重点实验室数量体现。

二是与学术界的关系。科研组织与学术界同行的关系集中体现在科研组织的学术影响力上，具体可以通过组织所主办的学术期刊所持有的学术话语权以及体现学术竞争力的国家自然科学基金的资助强度类测度。

三是与产业界的关系。科研组织与产业界的关系，集中体现在产业界对科研组织的信任沟通与认同。我们可以通过测度科研组织与产业界的长期战略合作合作协议以及专利转化率来体现科研组织与产业界的关系。

四是与社会公众的关系。科研组织与社会公众的关系可以通过其社会公众形象来反映，包括科研组织的社会知名度及其所承担的社会责任。例如，将研究方向确立在与重大的国计民生问题相关的领域、举行科普活动、对社会和大众进行科学思想的宣传和知识的传播参与、倡导重大的社会公益行动计划、采取积极措施确保科技人才培养等等，都是科研组织提升公众形象的有力措施。具体的测度变量与指标参见表3。

表3 科研组织的社会资本测度指标与政府的关系与学术界的关系变量 变量解释 测度指标对政府决策的影响政府的支持力度参与国家战略咨询的专家数国家重点实验室数量主办的学术期刊数量近年来获国家自然科学基金资助强度与产业界的关系学术话语权学术竞争力长期产学研战略合作协议数量近年来专利转化率与社会公产学研合作产业界认同众的关系 公众形象 社会知名度承担的社会责任

三、我国科研组织智力资本测度：一个具体应用

基于以上提出的科研组织智力资本测度指标体系，我们选择了45个公立研究所为样本，进行了实证研究。数据的获取主要通过专项问卷调查、专家访谈以及各种公开资料搜集等形式。

1.样本研究所的人力资本状况

样本数据显示，我国科研组织的人力资本呈现较明显的两极分化。具体体现在：一是科研组织知识基础差异明显。样本研究所高学历人才比例最高的达100%，最低的只有25%。61%的研究所知识基础低于样本均值（如表4所示）。二是学术视野差距显著。样本研究所国际交流程度最强的达3.7次/人年，而最弱的为零。样本中，近七成（69%）的研究所的国际交流强度在均值0.77以下。三是团队协同规模差异显著。样本研究所中，科研方向最聚焦的研究所平均每个研究方向125人，而聚焦度最低的研究所平均每个方向只有8人（如表4所示）。

表4 样本研究所的人力资本部分指标值小于均值的样本比重知识基础 组织中高学历人才比例 50% 100% 25% 39% 61%学术视野 组织国际交流程度 0.77 3.70 0 31% 69%团队协同 科研方向的聚焦度 34 125 8 42% 58%变量 测度指标 样本均值样本最大值样本最小值大于均值的样本比重

样本数据还显示，驱动科研人员努力工作的首要因素是科研兴趣和报效国家的使命感。科研人员与研究所愿景一致度较低。

2.样本研究所的结构资本状况

样本研究所的结构资本体现为如下特征：

一是物质平台中拥有自建数据库的研究所比例比较高，占样本的71%。相比之下，自主研发的实验设备相对较少，一半以上的研究所几乎没有自主研发的实验设备。

二是在制度平台上，研究所的战略决策缺少制度化，有三分之一的研究所在重大战略规划过程中仅凭领导者个人直觉或临时成立的工作组开展工作，另外有三分之一的研究所虽然有专门的工作人员负责战略规划的常规事务，但没有专门的战略管理部门。也就是说，有三分之二的研究所尚未从机构建制上将战略规划纳入常规工作。38%的研究所表示一般科研人员只能间接参与或不参与研究所的战略决策过程。在激励制度方面，49%的研究所将“项目经费”作为首要的激励因素。

三是在文化建设方面，大部分的研究所的科研人员受组织氛围的影响较大。一半以上（51%）的研究所将“创新进取”列入首要的文化氛围，而 “理性怀疑”、“平等争论”、“谦逊宽容”、“知识共享” 都被认为不是最重要的文化氛围。

3.样本研究所的社会资本状况

同人力资本类似，样本研究所的社会资本也表现出强烈的两极对比。具体体现在：

一是在与政府的关系方面，对政府决策的影响力的研究所有20位研究人员参与国家战略咨询专家，而三分之一的研究所为零；类似地，位居首位的研究所拥有5个国家重点实验室，而40%的样本研究所根本没有国家实验室。

二是在学术界，最具优势的研究所主办16种学术期刊，而69%的样本研究所主办的期刊数在平均值3以下。样本研究所近几年平均每年获国家自然科学基金资助31项，最高94项，最低只有0.67项。

三是在与产业界的关系中，与企业签订长期战略合作协议最多的研究所拥有69份合作协议，而最少的研究所没有战略合作伙伴；专利转化率最高的研究所实现了100%的专利转化，而44%的研究所专利转化率为零。

4.综合结果

综合测度结果来看，总体上具有相对竞争优势的科研组织，其优势主要体现在人力资本、结构资本、社会资本中的某一个或某两个方面，在智力资本的三方面全都具有明显优势的科研组织非常少。具体体现为以下几个特点（见表5）：

表5 样本研究所的竞争优势特点智力资本总体 人力资本 结构资本 社会资本强强强强强弱强弱弱弱弱弱中弱强弱弱中弱强弱弱弱强

（1）智力资本总体具有相对优势的科研组织，其人力资本具有相对优势；智力资本总体没有优势的科研组织，其人力资本处于相对弱势。这充分说明，科研组织是以人力资本为核心的组织，其竞争优势的关键在人力资本。

（2）智力资本总体处于劣势的科研组织，其弱项不仅体现在某一个方面，而是在人力资本与社会资本两个方面或者智力资本的三方面都表现出缺乏竞争力。

（3）在结构资本或社会资本单方面具有优势的研究所，其组织整体竞争优势不明显。也就是说，科研组织在结构资本或社会资本方面的优势，只有和人力资本优势整合，才能为科研组织提供竞争优势。

本文以科研组织的竞争优势是其智力资本的观点为基础，探讨了科研组织的智力资本构成，并提出其测度指标体系。通过对样本研究所的具体测度，我们检验了它在揭示我国科研组织竞争优势上的有效性。这种测度也为我国科研组织制定合理的人才战略，以提升智力资本水平，获得竞争优势提供了有益的启示。通过样本测度可见，我国科研组织的竞争优势不明显，突出体现为组织的优势只限于智力资本的某个方面，每个科研组织都存在某一个方面的短板，而没有实现人力资本、结构资本和社会资本全方位的相互作用与协同。按照木桶原理，如何克服短板，实现组织智力资本全面协同，是我国科研组织提升竞争优势的关键。

1.Sveiby,K.E.,A knowledge-based theory of the firm to guide in strategy formulation,Journal of Intellectual Capital,2001,2(4),PP344-358.

2. Carayol, Nicolas Matt，Mireille. Does research organization in?uence academic production?Laboratory level evidence from a large European university.Research Policy,2004,vol 33.PP1081–1102.

3.肖建华，霍国庆：《非营利科研组织的竞争优势》，载《管理世界》，2010年第11期。

4.Stewart,T.A.,Intellectual Capital:The New Wealth of Organizations[M].New York:Doubleday,1997.

5.Sullivan,P.H.,Profiting from intellectual capital.Journal of Knowledge Management,1999,3(2),p132-142.

6.景莉：《智力资本与公司价值》，西南财经大学博士论文，2004年。

7.Bontis,N.,There's a price on your head:managing intellectualcapitalstrategically.BusinessQuarterly,1996,Summer,p40-47.

8.Seemann,P.,D.Cohen,The Geography of Knowledge:From Knowledge Maps to Knowledge Atlas[J].Knowledge and Process Management，1997,4(4),p247～260.

9.Leitner，Karl-Heinz,Warden，Campbell.Managing and reporting knowledge-based resources and processes in research organisations:specifics,lessons learned and perspectives.Management Accounting Research，2004，vol 15 PP33–51.

10.Dierickx,I.Cool,K.Asset Stock Accumulation and Sustainability of Competitive Advantage. Management Science。 1989,35(12),pp.?1504–1511.

11.Barney, J., Firm Resources and Sustained Competitive Advantage.Journal of Management,1991，17(1),PP199-120.

12.Edvinsson,L.,M.S.Malone,Intellectual Capital:Realizing Your Company’s True Value by Finding its Hidden Brainpower[M].New York:Harper Business 1997.

13.蔡登谷：《院所文化的实践与创新》，载 《科学学研究》，2003年第10期。

14.孙建国、李晓轩、王敬泽：《科研机构创新文化建设评价方法研究与思考》，载《科学学研究》，2006年第4期。

15.方本新：《创新型文化环境的特征——基于诺贝尔科学奖和我国科学研究环境的比较与反思》，载《科技进步与对策》，2006年第9期。