基于第二价密封拍卖的工程招标模式研究

程鸿群，汪程程，何汶金

（武汉大学经济与管理学院，湖北 武汉 430072）

我国在拍卖实践中主要运用英式拍卖和第一价密封拍卖，英式拍卖已经被许多拍卖公司和拍卖网站所运用，建筑工程招标也早已普遍采用了第一价密封拍卖，而第二价密封拍卖在我国的实践中却很少得到应用［1］。随着我国招投标制度的不断发展和完善，基于第一价密封拍卖的招标模式即最低价者中标（或其修正后的合理低价中标）很难揭示投标人的真实信息，使其在实际运用中存在较大的弊端和局限性。

从理论上讲，第二价密封拍卖是一种有效的拍卖机制［2］。在这种拍卖中，竞买者同样以密封的形式独立出价，商品出售给出价最高的投标人［3］，但是，获胜者支付的是所有投标价格中的第二高价［4］。维克瑞曾证明这种拍卖机制能够诱使竞拍者显示其真实偏好［5］。因此，越来越多的人开始把目光投向该拍卖方式，希望能将它与工程招标相结合，并做了很多努力。黄樟友等在工程招标领域中运用了第二价密封拍卖，体现了公平和效率［6］。洪宇分析了实行次低价报价最优招标模式的条件和理论依据，并用博弈论证明了投标人按成本报价是占优策略［7］。李芊等初探了低价中标次低价合同价招标模式等［8］。

笔者基于以上情况，将第二价密封拍卖引入到工程招标实践中，提出了第二价密封拍卖招标模式。然后，分别介绍了技术竞标和商务竞标阶段的操作过程，并运用模型分析了该模式最大的优点，即能使投标人都按其成本报价。最后指出该招标模式的不足及展望。

1 我国现有工程招标模式及缺点

（1）以标底为基准的招标模式。标底是指招标人自行或委托具有编制标底资格和能力的中介机构，根据招标项目的具体情况和国家规定的计价依据、计价方法以及其他有关规定，所编制的完成招标项目所需要的全部费用，是招标人或业主对建设工程的期望价格。以标底为基准的招标模式是指项目在评标时以最接近标底价格的投标者为中标人。该模式在我国招标投标的起步阶段，起着确定工程合理价格的作用，并体现了当时的价格水平，但随着招标制度的完善，该模式暴露出许多缺点:①投标人将精力都放在探知标底上，容易导致腐败；②标底不容易体现市场竞争程度；③容易排除可能合理的低价者。

（2）以综合评分为基准的招标模式。该模式是评标委员会根据招标项目的特点，将投标人的投标书按若干指标（如报价、施工质量、工期、施工组织设计和企业的信誉等）及指标的不同权重进行评分并计算综合得分，以总得分最高者为中标人。从一定意义上讲，该模式具有一定的全面性和科学性，但缺点在于:①评分标准的指标构成和各指标所占的权重不固定，随机性强，准确性不高；②主观因素过多。

（3）以承包商的平均价格为基准的招标模式。该模式是以各投标人的投标报价的算术平均值为评标价，以最接近评标价的投标报价的投标人为中标人，而招标人并不设置标底。该模式具有规避恶性竞争的优点，但也存在不足:①该投标模式缺乏真正的效益；②投标报价变成一件不可捉摸的事情，起不到资源调配的作用。

（4）以经评审的最低投标价为基准的招标模式。该模式是在工程招标中运用密封式一级价格拍卖理论的反向形式所产生的模式［9］。经评审的最低投标价是指能够满足招标文件的实质性要求，并且经评标委员会评审的最低投标价格（排除投标价低于成本的投标）。该模式的优点在于能够以较低的投标价签订合同，但缺点有:①评标委员会的评审主观性强，很难统一，且对投标报价是否低于成本的界定缺少合理可行的方法；②对于成本的理解，各方不一；③低价中标容易出现贿赂评标人、业主，买标、代投标的现象。

以上4种招标模式，各有各的缺点，其中最大的缺点是难以激励投标者对工程进行真实的成本报价。

2 基于第二价密封拍卖招标模式

第二价密封拍卖在工程招标中的运用，形成了第二价密封招标模式。该模式需要保证最低价中标的承包商与其他承包商具有相同实力的技术水平，即工程建设质量效果相当，充分考虑承包商的信誉、施工能力，可将该招标模式分为两个阶段:①技术竞标阶段；②商务竞标阶段。

2.1 技术竞标阶段

经过资格预审合格的承包商，成为符合要求的投标人。评标时，首先进行技术性评标，可采用综合评分法，选出进入商务竞标阶段的投标人。具体步骤如下:

（1）确定评标指标体系。确立能全面系统地反映投标方案基本特征的指标体系是建立科学系统的评价投标方案的首要环节。可从方案可行性评估，关键工序评估，劳务、材料、机械设备、质量控制措施评估，以及对施工现场周围环境污染的保护措施评估等方面来设计评价指标体系。

（2）量化各个指标。用来评价各方案的指标分值应由评标委员会根据工程实际情况，并结合经验来确定，在实践中还需对其不断地加以调整和完善。

（3）确定各指标的权重。根据工程的具体情况由评标委员会确定各指标的权重，具体方法较多，使用最多的是层次分析法。

（4）计算技术评标结果。计算出各个投标人的得分，然后选出不少于3家且不少于总人数2/3的投标人，进入商务竞标阶段。

2.2 商务竞标阶段

2.2.1 工程商务竞标描述和假设

假定一个招标人对单个项目进行招标，有n个投标人，他们都是风险中立，并且招标人与投标人之间以及投标人相互之间都不存在串谋。令bi≥0为投标人 i的出价（i=1，2，…，n），ci为投标人i为完成该工程的成本。假定ci只有i自己知道（因而ci是投标人i的类型），但每个投标人都知道ci是具有独立的、相同的定义在区间上的随机变量为投标工程的最低成本为投标工程的最高成本），其概率分布为F（c），密度函数为f（c），其中0≤＜，并假设F（c）在区间上单调递增［10］。

运用次序统计量的相关知识，将c1，c2，…，cn由小到大排序:c（1）≤c（2）≤…≤c（n），并定义b（c（j））中，c（j）为第 j个次序统计量［11］。

2.2.2 商务竞标规则

投标人经过技术竞标阶段后进入商务竞标阶段，其商务竞标规则主要包括以下3个方面:

（1）经过技术竞标阶段的投标人，都按照其成本进行报价，即 bi（ci）=ci，∀ci≤，这是保证投标人最低价中标的必要条件。

（2）在众多投标人中，选择最低报价的投标人为中标人，即当b（c（2））＞bi，则投标人i中标。

（3）招标人以次低报价与中标人签订合同，（事实上，次低价与最低价之差可作为招标人对中标人“讲实话”的奖励，即工程所获得的利润）即中标人i的合同价为b（c（2））。

由于投标人是否都按照其成本进行报价，将决定第二价密封拍卖招标模式的有效性和优越性，因此，下面就这一问题进行分析。

2.2.3 建立投标人支付模型

投标人能否中标是由他自己的报价和其他投标人报价共同决定的，当该投标人的出价小于其他人的出价时，支付为次低投标报价的价格；当该投标人的出价大于任何其他一个投标人的出价时，支付为零。使得该投标人的期望支付最大化的出价即为该投标人的最优出价策略。投标人i的支付模型如下:

2.2.4 投标人成本报价证明

假定投标人i的报价bi（ci）是其价值ci的严格递增可微函数，由于博弈是对称的，只需考虑对称的均衡出价战略:b=b*（c）。则投标人i的期望支付函数为:

投标人i中标的概率为:

由于投标人i的报价bi（ci）是其价值ci的严格递增可微函数，因此以下条件概率相等:

由次序统计量的规则可知:

由于投标人i的支付模型符合收益性等价定理，由该定理可知:

再根据式（2）就可得:

式（4）说明在第二价密封拍卖招标模式中，每个投标人都会按其成本进行报价，以取得中标的机会。

3 实例分析

某220 kV变电站大楼土建工程进行公开招标活动，现有 A、B、C、D、E 5家建筑公司前来竞标。运用低价中标次低价合同的模式，进行竞标。

（1）技术评标阶段。根据省级以上人民政府有关部门提供的专家名册或招标代理机构专家库内的相关专家名单来确定评标委员会的专家成员。各位专家根据自己的经验和知识对投标人的施工方案、工期、工程质量、企业信誉和安全保障5个方面进行打分，假定各位专家权重一样，则各项最终的分数是所有专家评分的平均。

通过专家打分，A、C、D、E 4家建筑公司技术标总得分符合要求，且相差不多，表明这4家承包商的技术水平、质量保证措施相当，且都能较好地满足招标工程项目的要求，可进入下一评标阶段，即商务评标阶段。而B技术标得分不高，且与其他4家公司相差较大。因此，在该招标模式中不能进入商务评标阶段而淘汰出局。

（2）商务评标阶段。首先对通过技术评标的投标人的投标报价进行校核，审查工程量清单中全部报价数据计算的正确性，分析其组成的合理性，经审核，评标委员会认为A、C、D、E 4个投标人的报价数据计算正确，无重大偏差，报价构成合理，都为有效报价。然后将投标报价从低到高依次排列，如表1所示。

表1 投标人及报价排列

根据第二价密封招标模式，C投标人中得该工程，合同价为158.76 万，而8.28 万（158.76 －150.48）可以看作招标人对投标人“讲实话”的奖励。

在公开商务标过后，可清楚地发现C公司真实估计的直接费用为98.23万，间接费为52.10万，共计总费用为150.33万。通过对比表明C公司对工程的真实估计与其投标报价，几乎是一致的。说明该招标模式可较好地让投标人“讲实话”。

4 结论

通过对我国现行招标模式的缺陷进行分析，提出了基于第二价密封拍卖的工程招标模式，在技术竞标阶段运用了综合评分法，并分析了商务竞标阶段的过程，运用静态博弈的方法论证了该招标模式的可行性。得出以下结论及建议:

（1）在第二价密封拍卖招标模式下，投标人只有真实显示真实成本信息才有中标的机会，从而获得收益。

（2）在该模式下，招标人可以有效了解投标人的真实信息，运用成本差（即最低价中标，次低价签订合同）激励投标人讲实话，以确定满意的中标人。

第二价密封招标模式在工程领域的运用将会有较好的前景，对我国工程招标实践将会有较大的促进作用。

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