辽宁对美商品出口受阻原因分析——基于TMT视角

■ 蒋永宏 赵 娜 沈阳工业大学

辽宁对美商品出口受阻原因分析
——基于TMT视角

■ 蒋永宏 赵 娜 沈阳工业大学

本文系辽宁省社科基金课题《新贸易壁垒对辽宁出口的影响及对策研究》（L07BJL021）、辽宁省社科联课题《技术性贸易壁垒对辽宁农产品出口的影响及对策研究》（2010l sl kt j j x-93）、教育部课题《基于产业互动的中国东北与俄罗斯东部地区合作模式研究》（10Y JCG JW019）的阶段性成果。

目前，我国辽宁对美出口的许多产品，如水产品、粮谷类产品、豆制品、医药制品、化工品等都受到技术性贸易措施（TMT）的影响。技术性贸易措施限制是造成辽宁近年来对美出口额增长缓慢重要原因之一。因此，有必要以技术性贸易措施为切入点，研究辽宁输美产品受阻状况及原因，并提出具有针对性的应对措施。

一、美国现行TMT体系及其特性

作为全球最发达的经济体和头号科技大国，美国凭借其雄厚的经济和技术实力制定了一套体系完备、规定严格的TMT体系。从体系的构成上看，美国TMT体系主要包括技术法规、技术标准以及质量认证与合格评定程序三个方面。

美国通过严密的TMT体系对进口产品实施监控，其TMT已成为贸易保护的工具。之所以能够达到保护国内市场目的，主要是源于美国TMT体系具备如下三个方面的特性：

（一）复杂性

美国TMT体系的复杂性，主要体现在技术法规上。一方面，从立法角度看。美国的立法部门众多，有17个政府部门和84个独立机构具有立法权力。另一方面，从执法角度看，既有联邦政府部门，如农业部、卫生部、商务部、健康与公共事业部等，又有联邦独立机构，如美国消费品安全委员会、联邦通讯委员会、美国环境保护署等。

（二）分散性

美国TMT的分散性，主要体现在技术标准以及质量认证与合格评定程序上。从技术标准角度看，美国的众多技术标准，均由美国国家标准学会调节，并没有一个主导技术标准制定和推广的机构。从质量认证与合格评定程序角度看，美国不存在统一的国家质量认证与合格评定管理机构，政府部门、地方政府机构以及民间组织都可以展开质量认证和合格评定工作。

（三）强制性与自愿性交叉

美国技术法规，从存在形式上看，是有法律约束力的文件，具有强制性。美国技术标准是由各部门或机构自愿编写，自愿采用，因此具有自愿性。美国质量认证与合格评定程序一般都以技术法规或标准的形式存在。换句话说，以技术法规形式出现的、包含有合格评定程序内容的技术法规，既是合格评定程序，也是技术法规，具有强制性；以标准形式出现的、包含有合格评定程序内容的标准，既是合格评定程序，也是标准，是自愿性的。

二、由TMT引致的辽宁对美出口受阻现状

近年，辽宁对外贸易迅速发展。除2009年以外，辽宁的出口总额不断上升，由2006年的283.2亿美元上升到2010年的431.2亿美元，增长了52.3%。但值得关注的是，辽宁对美出口额由2006年的41.9亿美元到2010年的47.4亿美元，仅增长13.1%。从辽宁对美出口额占辽宁出口总额的比重可以看出，辽宁对美出口额所占的比重有下降的趋势。

从出口的地理分布来看，辽宁对外出口前四位国家分别是日本、美国、韩国、新加坡。对日出口额由2006年的68.9亿美元上升到2010年的97.3亿美元，增长了41.2%，对韩出口额则由2006年的33.7亿美元上升到2010年39.8亿美元，增长了18.1%，新加坡由2006年12.5亿美元到2010年28.5亿美元，增长了128%。可见，与其他国家相比，辽宁对美出口额增长率很低。因此，有必要深入剖析辽宁对美出口增速下降的原因。

统计数据表明，在辽宁输美受阻产品中，食品受阻批次最多，且为最主要的受阻产品，其他产品受阻批次较少。基于此，本文在分析问题时，将辽宁受阻产品划分为食品和非食品两大类。

表1 辽宁2007-2010年输美食品受阻情况 （单位：批次，%）

（一）辽宁输美食品类商品受阻情况

2007-2010年，辽宁对美出口食品共受阻172批次。其中，主要受阻食品类别扣留情况如下：水产品共受阻112批次，调味品发酵品共受阻6批次，粮谷共受阻6批次，植物源性中药共受阻6批次，食品添加剂共受阻6批次，食用菌共受阻5批次，豆及其制品共受阻4批次，饮料共受阻4批次，具体数额参见表1。

由上表可以看出，2007-2010年，辽宁输美食品受阻类别比较分散，很多不同类别的食品均受到美国TMT的限制。连续四年都因TMT而无法进入美国市场的食品类别有水产品以及调味品发酵制品。其中，辽宁水产品对美出口受TMT限制最为严重。2007-2010年，辽宁水产品对美出口受阻共112批次，占总受阻批次的65.1%。

（二）辽宁输美非食品类商品受阻情况

2007-2010年，辽宁输美非食品共受阻48批次。其中，主要受阻非食品类别扣留情况如下：医药共受阻15批次，轻纺类共受阻5批次，化学原料化学纤维共受阻4批次，通用及专用设备受阻2批次，仪器仪表文化办公用品共受阻2批次，电器机械及器材共受阻2批次，具体数额参见表2。

表2 辽宁2007-2010输美非食品受阻情况 （单位：批次，%）

从以下表格可以看出，2007-2010年，辽宁输美非食品受到美国TMT限制的次数比食品要少很多。其中，2008年受到FDA扣留的批次，比其他几年多，而且扣留产品的覆盖范围也比较广。非食品中，受FDA扣留最为严重的产品集中在医药制造业。2007-2010连续四年中，辽宁输美医药扣留次数达15批次，占总扣留批次的31.3%。因此，辽宁医药对美出口时，有必要注意TMT方面的问题。

三、辽宁对美出口受制于TMT的原因分析

通过对受阻原因进行统计分类发现，2007-2010年，辽宁输美产品受阻原因主要分为未经注册批准，限量超标，不符合包装、标签和说明的规定，不符合生产的相关标准与规定，含有有毒有害物质，缺少证书材料，不符合卫生要求，不符合进口法律规定，含有杂质异物等九类。

2007-2010年辽宁输美产品受阻的原因中，占前四位的分别是：不符合卫生要求42%，限量超标占15%，不符合包装标签和说明的规定占13%，未经注册批准占12%，具体数额参见图1。

（一）不符合卫生要求

图1 2007-2010年辽宁输美产品受阻原因比例图

辽宁输美产品因不符合卫生要求这一原因而受阻的情况最为严重。其中，包括的具体原因有：含有腐烂物质、物品腐败或含有不洁物、微生物及霉菌毒素超标以及在不卫生条件下生产加工包装。辽宁输美产品因含有腐烂物质（产品中的全部或者一部分包含肮脏的，腐烂的，腐化的物质，或是其它形式不适于在食物中出现的物质）受阻80批次，因物品腐败或含有不洁物（产品部分或全部变质、腐臭、分解，或不适合食用）受阻22批次，因微生物及霉菌毒素超标（辽宁输美产品主要是由于含有李斯特氏菌病毒，危害人类身体健康）受阻10批次，因在不卫生条件下生产加工包装受阻3批次。

产品因含有腐烂物质这一原因受阻的情况最为严重，占2007-2010年总受阻原因的29%，有必要采取措施加以抑制。

（二）限量超标

限量超标下的具体原因，包括含有不安全兽药与含有不安全添加剂，是辽宁输美产品受阻的重要原因。辽宁输美产品因含不安全兽药（包含一种不安全的新的兽药或其他转换产品）受阻21批次，因含不安全添加剂（含有色素添加剂，按规定对人类身体健康有害）受阻20批次。

（三）未经注册批准

未经注册批准也是辽宁输美产品受阻的主要原因，其具体原因主要包括产品不在注册清单中、没有上市前的批准申请、销售商没有按规定注册以及生产厂家没有按规定注册。因产品不在注册清单中（不在所列产品范围，或未按要求提供与该产品有关的信息）受阻17批次，因没有上市前的批准申请（辽宁输美产品主要是由于产品是新药，没有新药批准）受阻11批次，因销售商没有按规定注册受阻3批次，因生产厂家没有按规定注册受阻3批次。由于因以上原因受阻的产品主要集中在药品和器械产品上，辽宁药品与器械的出口，需要注意产品的注册。

（四）不符合包装、标签和说明的规定

辽宁输美的许多产品都因不符合包装、标签和说明的规定而被扣留。其具体原因比较分散，主要包括：食品中含有2种或更多种成份，但标签没有全部标明；包装上没有标明制造商、包装商和经销商名称和地址；标签不正确；营养标签不正确；包装上没有标明产品精确的重量、尺寸和数量；没有英文说明；没有使用说明；标签没标明食品名称等。因此，辽宁对美出口时，需要对产品的包装、标签和说明的规定更加细心。

四、辽宁规避美国TMT的对策

通过深入分析美国现行TMT体系下，辽宁对美出口产品受阻原因，可以发现美国的TMT体系的特性以及辽宁出口受阻的深层次原因，这将有助于辽宁产品跨越美国TMT。基于前文的分析，提出几点辽宁规避美国TMT的对策建议。具体如下：

第一，鼓励水产品企业建立HACCP体系。从对2007-2010年辽宁输美所有受阻产品的分析来看，水产品共受阻86批次，占总受阻批次的65.1%。因此，辽宁有必要针对水产品的受阻情况，采取相应措施，促进辽宁水产品对美出口额。而鼓励水产品企业建立HACCP体系是一种切实可行的措施。HACCP体系是生产或加工安全食品的一种控制手段，是国际上共同认可并接受的食品安全保证体系。因此，辽宁可以鼓励水产品企业建立HACCP体系，保障水产品质量，规避美国TMT。

第二，加强辽宁出口产品的检疫检测。在对受阻原因分析中，我们发现：2007-2010年辽宁输美产品因含有腐烂物质，被美国食品与药品管理局扣留80批次；因含有不安全兽药被扣留21批次；因含有不安全添加剂被扣留20批次；因物品腐败或不洁物被扣留22批次；因微生物及霉菌毒素超标被扣留10批次。事实上，这些问题都可以通过严苛的检疫检测程序加以改善。因此，辽宁可以通过加强对输美产品的检疫检测，促进对美出口贸易。

第三，建立美国TMT信息中心数据库。辽宁有必要建立美国TMT信息中心和数据库，通过向辽宁企业提供 WTO/TBT、WTO/SPS通报，美国TMT的发展动态等信息，促进辽宁产品对美出口。例如，辽宁一些输美产品受阻是因为产品不在注册清单中，还有一些是因为辽宁与美国对于兽药和添加剂是否安全的界定并不完全一致，这就需要政府方面向企业提供美国TMT方面的动态信息，从而避免辽宁各企业因信息不完善而导致产品无法进入美国市场的情况。

随着TMT在国际贸易中的地位日益上升，美国对TMT的应用日益频繁，辽宁对美出口产品受阻情况日益严重。为了保证辽宁对美出口贸易的稳定发展，政府有必要针对其对美出口受阻的主要产品及原因，采取相应的措施，减少因TMT原因而被扣留产品的数量，确实改善辽宁对美出口贸易情况。