基于SCP模式分析的我国污水处理业研究

○纪璇

（上海大学 上海 200444）

自1972年罗马俱乐部提出“增长的极限”以来，人类已经越来越认识到经济的发展面临着资源与环境的双重压力。我国经济快速发展和居民生活水平提高的同时，尤其是工业的发展使得对水资源的需求量和水污染物的排放量急剧增加，导致水体资源遭到严重的破坏。

近年来，虽然我国加大了城市污水处理设施建设力度使城市污水处理取得了一定成效。但整体上看，仍存在很多问题：全国城市污水处理设施总量不足，与我国经济社会发展水平和环境保护要求还有较大差距；污水处理设施建设资金严重不足，已建成的污水处理厂运转资金难以保证；城市污水收集管网不配套，污水处理厂达不到设计负荷量，运营效率低；现有污水处理厂管理体制不能适应市场经济的要求，污水处理行业产业化、市场化进程滞后。本文通过产业组织理论对污水处理行业进行分析，在了解污水处理本质的基础之上，提出一定的见解，有助于污水处理产业的长远发展又有助于政府的监管。

一、我国污水处理产业的需求情况分析

从产业组织分析的角度来看，产业组织可以分作SCP（structure，结构；conduct，行为；performance，绩效）三个方面。其中，市场结构反映的是同一产业内企业之间各种关系的静态特征；市场行为反映的是同一产业内各企业的行为及其相互之间的影响；市场绩效则完全是对整个产业的经济学评价。SCP模型最早由贝恩、谢勒等人建立，目标是通过战略调整及行为变化应对行业或企业可能受到的冲击。本文从行业结构、企业及政府行为及绩效三个角度分析我国污水处理产业的发展现状。

1、我国污水处理产业的需求情况分析

污水处理的需求分布主要是居民、工业企业、商业饭店等。其中居民需求可能是最主要的方面。生产部分的需求是另外一方面。污水处理的需求具有方向和选择性。污水处理行业为政府管制下的产物。由于政府的强制政策，规定污水处理厂只能处理某一地区的污水。环境法规对于向地表水源排放污水的公司有严格要求。违反该规章的公司将被处罚，严重者甚至可以被取缔。

由于污水处理成本巨大，污水处理厂运营一直是公用事业，有稳定性高、利润率相对较低的特点，污水处理费的征收应该以污水处理成本为基数，由政府的财政支付能力以及居民平均收入水平等因素综合决定。在企业、政府、消费者三方的利益博弈中，制度建设、信息公开是问题得以解决的基础。不能一味强调环保而过度处理。由于存在需求弹性，其弹性较小，这可能适得其反。污水处理企业出于利润最大化的考虑，具有较强的偷排动机。在公私合营的模式下，污水处理厂的监管成本是相当高的。只有在监管到位、确保污水处理厂稳定达标排放之后，如果水质仍然不能让公众满意，国家或地方标准制定部门可以考虑提高排放标准。不少居民反对提高污水处理费，认为污水处理费的提高并没有带来水质的改进。提高了污水处理费，水质仍然不能让居民满意，这就证明污水处理业存在着问题。

2、污水处理工厂的性质

污水处理的工厂是一个特殊性的行业。它是如果从污染源排出的污水达不到排放标准要求或不适应环境容量要求以致降低水环境质量和功能目标时，则必需经过人工强化处理的场所，一般分为城市集中污水处理厂和各污染源分散污水处理厂。其中就利润率的问题需要考虑的是如何定价才能既达到政府标准，又能达到净水质量和数量的指标。污水处理厂一部分为国有企业，部分成为环保钉子户严重影响了这些大企业的形象。尽管当前仍没有找到一种有效的方法能使企业在进行环保投入的同时获得商业利润，但是良好的企业公民利益仍然与企业利益、社会效益同步。污水处理厂拥有经营自主权，在得不到效益的情况下，可以关闭工厂并且有另谋其他途径的权利。因为污水处理行业进入时需要有牌照的限制，因此该行业存在一定的壁垒。在处理价格和污水质量上同样受到政府的管制。

从技术方面来看，污水处理厂有地域限制，在工厂位置的选择上也有较多要求。很多工厂需要办在政府指定的地方因此自主选择的空间较小。其次，从居民用水到工厂的管道由工厂自主建造还是由政府部门负责，工厂建成之后，生产组织及工厂运作问题需要在政府严格的监管之下与此同时需要考虑周期性问题等方面。

二、我国污水处理产业的SCP分析

1、市场结构

产业组织学一般以完全竞争、垄断或寡占来定义并区分不同的市场结构。长期以来水处理设施项目的投资，融资建设和运营一直由我国政府或政府性公司包办，由于许多污水处理厂建设前期缺乏科学合理的可行性研究，在设施规划设计时忽略成本以及我国现有污水处理厂的运营单位绝大数属于政府全额拨款的事业单位，导致其投资渠道单一，缺乏责任约束机制和独立运营的积极性，竞争的政府垄断式经营造成了严重的资源浪费，建设和运行成本偏高导致政府负担沉重。污水处理的企业数量较少，产品差别化程度低。

在政府政策影响下，退出或者转让的成本较高。政务的统管式供给方式不仅造成运行成本的居高不下、无端耗费公共资源，而且普遍的财政解决又使得许多城市污水处理厂进入了“建的起，养不起”的怪圈。污水处理设施的规模与其服务范围内的经济、人口状况和未来的水平发展是密切相关的。

因此，在制定污水处理设施专项规划和建设时，规模的经济合理性对污水厂的正常运作非常重要，当前，我国城市污水处理厂的运营单位绝大多数属于事业单位，拥有政企不分的垄断权，运营和管理的费用往往偏高，引入竞争机制，对设施建设和管理有着重要的意义。

2、市场行为

产业组织学所关注的市场行为主要包括定价、产量决策、研究与开发、广告和企业合并等。水处理费收多少钱目前还没有统一的依据，计入定价成本的费用没有统一标准。

污水处理企业之间是否是竞争性质的，如果在两家以上答案是肯定的，如果只有一家就是垄断。根据调查我国污水处理厂之间存在价格竞争，在维持成本的基础上进行合理定价是企业运营的关键。

不同质污水处理成本不同，但居民付费相同。不同地域厂址，处理的费用也存在差异，选址问题是大多数是由政府决定而非企业自己。地址选定之后，管道毫无疑问是由政府铺建，这其中是否可以由国企、民企、或者类似于建筑市场的招标而进入竞争机制呢？企业行业竞争的同时是否有合并、资本关联联合。如果单一的由政府决定，在管道走向上政府与企业之间就存在矛盾，污水处理是否是规模经济的，大多数企业都不自己处理，而由一家处理时效率很明显低于多家。定价后由于存在价格刚性。改变价格程序多，厂商需在价格歧视基础之上，严格定价。

3、绩效

污水处理行业从绩效上看，主要有几方面的问题。首先，并不是所有的污水都需要处理，如果小于河流的自净能力，这样的污水可以直接排放，但是政府对于这个还缺少明确的标准。其次，每年的排污总量是多少，有多少是必须要处理的，这其中存在一些漏网之鱼需要加强进一步管理。

从社会角度进行评价，污水处理收益率较低回报速度慢，但是不可否认污水处理给居民带来了便利，其中资源配置有不合理的地方仍然需要改进。政府的政策应该加强监管否则会起到反作用。目前对资源的使用效率比较低，应该增加资源的利用率。

三、结论

污水处理是一个性质特殊的行业，通过产业分析，了解目前的垄断经营状况，其特点为经营形式垄断，投资回报率低以及由于政府定价造成的需求低弹性等。在其中尤其是管道铺设方面，如果能引入竞争机制，引入特许权经营解决融资问题或者加强社会性的规制，同时并不单纯依靠政府投入，使其走向市场化与产业生产的过程联系在一起，把污水处理行业纳入到循环经济的管理范畴中去，将更有利于该产业的发展。政府要高度重视污水处理服务消费者一方的利益，以便真正做到管制为民。同时需要完善成本信息传输渠道、方式和效率。对于存在处理质量问题偷工减料的污水处理厂要加大处罚力度。

[1]史东辉：产业组织学[M].格致出版社，2010.

[2]芮明杰：产业经济学[M].上海财经大学出版社，2012.

[3]刘文波：市场经济下污水处理厂绩效评估体系[J].石油石化节能与减排，2011（5/6）.

[4]Kahn.A.D.The Economics of Regulation:Principles and Institutions[M].New York:Wiley，1970.

[5]Arditti，F.D.，LevyH.and Sarnat.Taxes，Uncertainty and optimal Dividend Policy[J].Financial Management，1976，5（1）.

[6]Annin，Falaschetti， D.Equity Risk Premium Article[J].Valuation Strategies，1998.