论科技论文基金项目的著录及其规范化*

徐超富，阳丽霞，张曙光

(1.湖南师范大学新闻与传播学院，湖南长沙410081;2.中南大学铁道校区学报编辑部，湖南长沙410075)

基金项目作为论文题名注释的一种，是论文的一个构成部分。它不仅可以揭示论文产生的背景、资助情况，而且还是科技管理部门统计和评价基金项目绩效的重要参数，更是“科技期刊走向世界和不断发展的需要”［1］。同时，于编辑既可在对论文初步感知的基础上作出预判，于读者又可作为判断其学术水平的参考。其实，基金项目从提出到确定都要经过充分调研、反复论证和专家评审，一般是处于学术前沿的问题。因此，一定数量与比例的基金项目论文是可以在一定程度上反映科技期刊学术质量的。于是，基金论文便受到了读者、作者、编者以及科技管理部门的广泛关注和高度重视。笔者曾对某大学近2年的自科学报的基金论文进行了统计，结果发现基金论文所占比列达94%。但具体解剖后发现，基金项目在真实性、规范化等方面还存在诸多问题，有待对之进一步加以规范。

一、基金项目著录中存在的问题

(一)基金项目著录失真

我国自1981年建立科学基金制度以来，现在已形成了从国家到地方从政府到企业以及社会团体的多层次、多类型的多元化科学基金体系。特别是近年来，由于我国经济的持续发展、科教兴国战略的实施以及国家创新体系的进一步完善，全社会对科技投入的力度和强度都大大地提高了，再加之许多科技期刊对基金项目论文推行先审优发的优惠举措，出现了基金项目资助论文不断增多的现象。在这种表象的背后，既有政策的实际推动，也有人为的拉动即“人为繁荣”。所谓“人为繁荣”表现在4个方面:第一，张冠李戴。个别作者为使自己论文能顺利发表，通过朋友、同行、同事等各种管道找与自己论文内容相关的基金项目挂靠，将张的课题著录在李的论文中，搞所谓“拉郎配”，并以此实现论文作者挂靠和基金项目主持人署名双赢的目的。第二，无中生有。根据自己论文内容，随意编造一个与之相应的基金项目。如“时序数据故障点检测方法分析比较及应用”一文附有“国家自然科学基金”，经查子虚乌有，纯属编造。第三，移花接木。一些作者为了使所承担的课题能顺利结题，把一些与论文内容关联性不强的基金项目标列在论文中，有时还出现“众星捧月”的现象即把自己一些无关的基金项目都罗列出来。第四，人为拔高。有的论文是有基金资助，但层次低级别不高。因担心论文发表时受影响，人为拔高基金层级。

(二)基金项目标识著录不一

关于基金项目的标识，绝大多数刊物采用的是在论文首页地脚处标注［2］，但也存在其他形式，如个别刊物就将基金项目的标注放在论文的末尾。除基金项目的摆放位置不一外，基金项目的标识也很不统一。主要有5种形式:1)“基金项目:”;2)“［基金项目］”;3)“资助项目:”;4)“基金来源:”;5)没有标识，直接列出科学基金名称、项目名称和编号，或者直接描述为“本文得到了科学基金名称和项目名称和编号的资助”，等等。

(三)基金项目要素著录混乱

在描述基金项目名称时，一是基金项目名称表述较为混乱。不少基金项目论文没有按照下达的基金项目的正式名称进行表述，而且，有的期刊出现了同一种基金项目在同刊甚至同期中基金名称表述不统一的现象。如国家重点基础研究发展计划(973计划)，有的表述为“国家重点基础研究发展计划(“973”计划)项目”;有的表述为“国家“973”计划项目”;有的表述为“国家重点基础研究发展计划项目”;有的表述为“国家重点基础研究973计划项目”等等。导致这种表述错误的就在于缩写、简写、加字、漏字或错词等。二是各刊基金项目所反映的项目信息以及表达方式各异。主要出现了5种形式(以编号为10771061的国家自然科学基金项目为例):1)基金名称+“项目”+(项目编号)，如“国家自然科学基金项目(10771061)”;2)基金名称 +资助项目 +(项目编号)，如“国家自然基金资助项目(10771061)”;3)基金名称+(项目编号)，如“国家自然科学基金(10771061)”;4)本文受+基金名称+“项目”+(项目编号)资助，如“本文受国家自然科学基金项目(10771061)资助”;5)本文是基金名称+(项目编号)资助的阶段性成果之一。这表明在基金项目著录时，其内含要素还是比较混乱的。

(四)基金项目编号著录各异

大部分论文将基金项目编号用圆括号著录在基金项目名称之后，如“国家自然科学基金(10571062)”、“国家自然科学基金(No.10571062)”，有的论文基金项目编号则著录为“国家自然科学基金(批准号:10571062)”。此外，一些省部级以及企事业单位的基金项目在立项时是以文件下发的，并没有项目编号，因此在项目编号处列出基金项目文件下达的时间或文件编号或项目序号作为基金项目编号，如“某某省科技厅科学研究计划(070211)”，其中070211为文件下发时间。有的论文就根本没有项目编号的任何记号。鉴于此，基金项目编号的大一统目前还是不现实的，也是不可能的。但此项不能缺，如列出文件的下发时间或文件编号或项目序号。这样，也有利于基金项目的查实核对。

二、基金项目著录规范化的建议

基金项目著录的客观真实性是科技期刊基金项目规范化的逻辑基础，只有基金项目按照项目受资助的真实情况进行著录，讨论其规范化才会有意义。

(一)严格查验核对

要保证基金项目内容的真实，防止基金项目的虚假著录，首先就必须对基金项目著录的真实性进行审查和核对。加强这一工作，具有重要的意义:消除疏漏与差错，确保基金项目的完整性和准确性;防止弄虚作假，培养科研人员实事求是的科学态度;保证科技统计的科学管理和期刊的科学评价。其具体途径有三:一是查验基金项目批文复印件及单位开出的证明，即查是否有此项目，作者是否是该项目的参与者;二是根据基金项目的立项单位访问其网站即网络核对，查验该项目是否是作者的或作者所在单位的;三是论文内容与基金项目名称比对，即编辑通过基金项目批文复印件审查论文内容与基金项目的相关性，进一步确认基金项目著录的准确性，对于一些著录了多项基金项目的论文，也要逐项认真核查落实。

(二)制定标准规范

基金名称、项目名称和项目编号是区别各类型基金项目的依据，是基金项目信息的核心内容。因此必须准确、规范地著录。科技期刊基金项目规范化包含两个方面的涵义:一方面，指基金项目著录格式上的规范，如基金项目的位置、格式、字体应作出规定;另一方面，指基金项目著录内容上(即标注要素)的规范，如基金项目应包括哪些信息要素要作出要求。尽管一些学会如全国高校自然科学学报研究会提出了基金项目著录的要求，但仍嫌不够明确具体，也缺乏刚性约束，如中国高等学校自然科学学报编排规范(修订版)“属于国家自然科学基金等资助项目的产文，应在篇首页的地脚注明基金项目的名称和代号”。因此，有关标准制定部门对基金项目规范化著录问题应给予高度重视，尽快制订明确、具体的编排规范，即明确规范基金项目著录的位置、基金名称、项目名称、项目编号、格式以及表述等具体内容。为此，我们提出如下方案:一是基金项目的位置仍然采用首页底注脚(与上文空一行，用一条短横线隔开)的形式［3］来著录;二是字体字号，基金项目用6号黑体，基金名称、项目名称、项目编号用6号宋体;三是基金项目的著录格式为:

基金项目:基金名称+“项目名称”+［项目编号］

示例1基金项目:国家重点基础研究发展计划(973计划)“万有引力常数G的精确测量”［03CB716300］

示例2基金项目:国家自然科学基金“离散群几何与拟共形映射”［10571048］

基金名称指提供项目资助的基金、部门或单位的全称，在其后不加“资助项目”或“项目”字样，例如，中国科学院重点资助项目［4］，这个基金若再加上“资助项目”四字或“项目”两字，既重复又会导致语句不通，但本身有基金项目的还得保留;项目名称指研究课题的全称并用双引号引上，这里列出项目名称有利于论文内容与基金项目比照，使编者和读者一目了然;项目编号指发文时给基金项目的编号并用方括号括之，在项目编号前不要加中文“编号:”“批准号:”“No:”等;对于多个基金项目中间用“;”号隔开，最后不标标点符号。对于涉及国家机密的基金项目的著录，应按照相关的规定与基金项目提供单位的具体管理办法和要求进行著录，以防止泄露国家科研机密。目前，在有关基金项目著录的标准尚未明确或刚性或法定之前，各刊应规范基金项目的著录，保证刊物内部统一。

(三)加强编辑职业道德修养

一方面，编辑通过各种途径了解和熟悉重要基金的准确表述，为了备忘，编辑可以制表贴在办公室，同时也要及时掌握基金项目的变动信息以便作出修改。另一方面，强化职业道德感，在学术腐败比较横行的今天，在办刊人强烈追求CSSCI、CSCD或核心期刊的过程中，在基金项目的著录上也时而出现弄虚作假的现象，甚至还有少数编辑协同作者“作案”。因此，要确保基金项目的真实，编辑必须保持职业操守，坚持科学的态度。

［1］陈浩元.科技书刊标准化18讲［M］.北京:北京师范大学出版社，2000.

［2］王龙妹，张云扬.科技论文中描述基金资助的句式分析与编辑加工［J］.科技与出版，2001，(2):32-33.

［3］刘代焰，靳思源.科技期刊编辑系统工程［M］.成都:电子科技大学出版社，1991.

［4］徐金琪.常见基金项目的英文表达［J］.编辑学报，2004，16(3):174.