企业自主创新能力评价及提升对策研究①——以河南为例

河南 财经政法大学 李 俊利

自主创新能力是一个国家或地区综合竞争力的标志之一，已成为推动经济结构调整和转变经济增长方式的关键。企业作为自主创新的主体，在区域创新能力的提升过程中起到主导作用，其创新能力的培育和提升不仅是其生存发展的根本，更是区域创新能力得以提高的关键因素。

河南省作为中部省份，如何利用好中原崛起的大好机会，提高区域创新水平成为当前的重大课题之一。政府部门高度重视区域创新能力的培育和提升，相继出台了相关政策，如2010年出台的《关于增强自主创新能力建设创新型河南的决定》。本文运用企业自主创新能力的评价指标体系，对河南省大中型工业企业的自主创新能力进行评价，进而提出促进大中型工业企业自主创新的对策措施。

1 企业自主创新能力指标体系的建立与指标的选取

对于企业自主创新能力的评价指标体系，相关学者建立了不同的指标体系，其中国家统计局在《2005中国自主创新能力和自主品牌状况报告》中提出的四大评价指标更能反映企业自主创新能力水平，更权威。因此本文采用该指标体系对河南省大中型工业企业的自主创新能力进行评价。

这一企业自主创新能力评价指标体系，共包括四个一级指标：

(1)潜在技术创新资源指标。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。选取工业产值、有科技活动企业数、有研发机构企业数、研发人员数、有科技活动企业所占比重、有研发机构企业所占比重、研发人员在从业人员中的比重七个二极指标作为衡量指标。

(2)技术创新活动评价指标。R＆D经费支出和新产品开发经费支出指标是衡量技术创新活动的重要指标，但由于是绝对指标，无法进行横向比较，因此，另外选取两个相对指标R＆D经费支出占主营业务收入的比重和新产品开发经费占主营业务收入的比重来评价技术创新活动，因此共选取了四个二级指标。

(3)技术创新产出能力指标。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。本文选取专利申请数、有效发明专利数和新产品销售收入三个绝对指标和专利申请数占全国的比重、有效发明专利占全国的比重和新产品销售收入占主营业务收入的比重共六个二级指标来评价。

(4)技术创新环境指标。本文选取政府资金和其他资金在企业研发经费中所占比重两个二级指标来衡量。

2 2007～2010年河南省大中型工业企业自主创新能力评价

为了对河南省大中型工业企业的自主创新能力有更全面的分析，以下分别运用2007～2010年的统计数据进行了纵向分析，以及运用河南省和中部其他省份数据以及全国的平均水平数据进行了横向比较分析。

本文中所用指标数据均来自历年《中国科技统计年鉴》，或由其相关数据进行计算处理所得。

2.1 河南省大中型工业企业2007～2010年自主创新能力评价

2.1.1 潜在技术创新资源评价

河南省大中型工业企业的工业产值在四年间有较大幅度的增加，从12469.5亿元增加到20728.3亿元，增幅达66.2%，为企业技术创新提供了资金保障。大中型工业企业数量从1885个增加到2010年的2536个，其中有研发机构的企业比重从22.3%提高到25.2%，平均每四个企业中就有一个企业设有研发机构，是企业技术创新的组织保障。工业产值的大幅增加和研发机构比例的增加，为将来自主创新能力的提高提供了良好的条件。但在这些企业中，有研发活动的企业比重在四年间下降了六个百分点，从31.35%下降到来25.40%；研发人员在企业从业人员中所占比重从2007年的5.10%下降到了3.10%，下降趋势明显，尤其是2008年较上年下降了近1.8个百分点。企业中研发活动比重的下降和研发人员比重的下降对企业自主创新能力的提高极为不利。

2.1.2 技术创新活动评价

河南省R＆D经费支出额四年间增幅高达116%，平均每个企业研发经费支出从381万提高到612万，增幅明显。新产品开发经费支出提高了近一倍，平均每个大中型工业企业新产品开发经费支出2010年达到了571万元。R＆D经费支出和新产品开发经费支出在主营业务收入中所占比例均稳定在0.60%～0.72%之间，但四年间均略有提升。

2.1.3 技术创新产出能力评价

河南省专利申请数在2007～2010年间增加迅速，从2915件增加到5904件，增幅超过100%，但专利申请在全国的比重只维持在3.0%的水平，其中2008和2009年比重较高，达3.3%。拥有发明专利数四年间增加较多，增幅达163%，但在全国所占比重波动较大，2008年的2.73%较2007年的1.9%增加0.8个百分点，2009年这一比例继续上升为3.08%，但2010年又下降至1.9%。新产品销售收入是新产品开发转化为现实生产力的重要指标，在四年间增加了521亿元，在主营业务收入中所占比重却从9.3%下降到8.4%。

2.1.4 技术创新环境评价

政府资金在企业经费内部支出中所占比重有逐年上升趋势，从3.2%上升到3.8%，但仍处于较低水平。企业资金仍是企业研发活动的主要资金来源，并有逐年上升的趋势，从2007年的88.24%上升到95.78%。金融机构贷款和其他来源占比从8%下降为2.7%。技术创新环境不容乐观。

2.2 河南大中型工业企业自主创新能力与全国和中部其他省份的比较分析

为了更全面地了解河南大中型工业企业的自主创新能力水平在中部六省乃至全国的位置，本文将中部六省的相关指标进行了比较，并与全国平均水平进行对比，以找出河南自主创新方面存在的主要问题。

2.2.1 潜在创新资源评价

河南省有研发活动的企业数占总企业数的25.4%，低于全国平均水平28.3%，也低于中部地区平均水平26.2%，与湖南省相差近18个百分点，居全国第14位，居中部第4位。有研发机构的企业数占总企业数的25.2%，低于全国平均水平27.6%，略高于中部地区平均水平25.1%，与安徽省相差13个百分点，居全国第15位，居中部第4位。河南R＆D人员占企业从业人员比重为3.1%，略低于中部平均水平3.2%，居全国14位，居中部第4位。

2.2.2 技术创新活动评价

河南省R＆D经费支出占主营业务收入的比重为0.71%，低于全国平均水平1.00%，位居全国各省份第18位，在中部六省中居第5位，仅高于山西省0.04个百分点。说明河南省研发经费支出严重不足。在新产品开发经费支出在主营业务收入中所占比重为0.67%，低于全国平均水平1.02%，在中部六省中仅略高于山西省0.03个百分点，在全国位居第21位，新产品研发经费严重不足。

2.2.3 技术创新产出能力评价

专利和新产品销售收入是技术创新产出的主要表现。河南省专利申请数占全国的比重为2.97%，位居全国第9位。在中部六省中位居第3位，安徽和湖南分别占全国的3.86%和3.34%。有效发明专利数占全国的1.93%，位居全国第12位，位居中部六省第4位。新产品销售收入在主营业务收入中的比重反映了创新成果转化为创收的能力，这一比重河南为8.39%，低于中部地区的平均水平16.62%，更低于全国的平均水平16.92%，在中部六省中位居第5位，仅高于山西省，在全国排名第21位。总体来看，河南大中型工业企业专利申请量较多，拥有的发明专利量较多，但转化为现实生产力的能力不足，创新对企业的创收贡献较小。

2.2.4 技术创新环境评价

从研发经费筹集来源看河南省研发经费的主要来源和全国其他省份基本相同，企业资金仍占绝对比重。河南省研发经费中政府资金仅占3.80%，低于全国平均水平4.36%，低于中部六省平均水平5.24%，在中部六省中，安徽省政府资金所占比重最大，为8.81%，位居全国第20位。企业资金在研发经费中所占比重为95.78%，位居全国第5位。在其他资金来源上，全国和中部平均水平均为0.87%，河南省仅占0.36%，严重偏低。可见，在研发资金的来源看，河南更倾向于依靠企业资金，政府和金融机构对大中型工业企业的资金支持力度严重不足。

2.3 河南省大中型工业企业自主创新能力的总体评价

从上述对河南省大中型工业企业自主创新能力的横向和纵向比较结果来看，河南省自主创新能力方面还存在很多问题。

2.3.1 潜在创新资源不足

有研发活动的企业数所占比重明显偏低且四年来呈下降趋势，企业亟待提高对科技活动的认识，增加研究与试验发展活动。有研发机构的企业数所占比重虽然有所上升但与全国以及中部地区平均水平相比仍然偏低。企业中研发人员所占比重较低，在全国处于中游水平，在中部省份中与湖南、安徽、湖北差距较大，且呈下降趋势。因此，总体来看，河南省大中型工业企业潜在创新资源不足，需要企业增加研发机构数量和提高研发人员比重，增加研发活动的开展。

2.3.2 技术创新活动水平较低

研发经费支出和新产品开发经费支出在主营业务收入中所占比重虽然四年来有小幅上升，但与全国平均水平相比差距很大，与中部地区其他省份相比也有较大差距，仅略高于山西省，在全国处于下游水平。因此，河南省大中型工业企业需要加大对技术创新的投入力度，提高自主创新活动水平。

2.3.3 技术创新产出能力较低

专利申请和拥有发明专利在全国所占比例分别为3%和2%，虽然位居全国第9位和第12位，在中部地区均排名第3位，但与发达省份有较大差距。新产品销售收入在主营业务中所占比重严重偏低，仅达到全国和中部地区平均水平的一半。因此，总体来看，河南省大中型工业企业的技术创新能力较低，尤其是技术转化为现实生产力的能力较低，对企业创收的贡献较小，需要加强专利申请和发明专利的维护力度，提高技术转化能力。

2.3.4 技术创新环境不佳

在研发经费的组成上，河南省企业资金仍占绝对优势比重，政府和金融机构对企业技术创新的支持力度严重不足，且呈逐年下降趋势。因此，河南省对大中型工业企业技术创新环境欠佳，需要政府和金融机构等加强对企业技术创新的支持力度，为企业创新创造良好的外部环境。

3 提高河南省大中型工业企业自主创新能力的对策建议

根据上述分析结论，要提高河南大中型工业企业的自主创新能力，需要从以下方面采取措施。

3.1 加大对研发活动的经费投入水平

由于在技术创新活动中，资金的投入是一项重要的资源，没有资金的支持，创新活动将难以为继。因此，企业自身应提高对创新对企业发展的重要意义的认识水平，从企业收入中抽出更大比例的资金用于研发活动，提高企业的研发水平。另外，企业应在新产品开发上多投入，以更多的新产品去争取消费者，促进企业的可持续发展。

3.2 提高企业技术转化能力

企业技术水平的高低不仅体现在专利拥有的多寡上，更重要的是为企业创造了多少收入和利润，但目前河南省的技术转化为现实生产力的能力较低，使得很多的专利仅仅停留在知识产权的层次，没能发挥它应有的对经济发展的推动作用。因此，河南大中型工业企业应加强技术转化能力的开发和提高。

3.3 培育和提高创新资源水平

河南目前的创新资源不足，研发人员在企业从业人员中所占比例较小且有下降趋势，而研发人员在技术创新活动中是最能动的要素。因此，企业应增加研发人员的比重，增强企业的研发队伍力量。企业应多开展技术创新活动，增加技术创新资源的积累水平。

3.4 创造良好的自主创新环境

良好的自主创新环境对企业自主创新能力的提高是重要影响因素之一，但目前河南的创新环境并不乐观。因此，政府和相关部门要加强对大中型工业技术创新的支持力度，制定更多的有利于促进企业进行自主创新的政策措施，金融机构对企业开展技术创新活动提供更优惠的贷款支持，并为企业提供风险资金，提高企业在创新活动中承受风险的能力。

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[3]竺杏月,李旭红.高新技术企业自主创新能力的评价和提升研究[J].科技管理研究,2011(23).