我国对外技术依存度究竟是多少?：基于全球化视角的测算

郭铁成，张赤东

(中国科学技术发展战略研究院，北京100038)

对外技术依存度是建设创新型国家的四个总量指标之一。随着经济全球化的深入发展和自主创新国际化进程的提高，如何客观、准确计算对外技术依存度，对科学测度创新型国家建设进程具有重要意义。目前国内学者的研究主要以国别贸易为基础，探讨对外技术依存度及其计算方法的有效性、适用性、科学性及测算等［1-4］，尚未充分考虑到全球化的影响。基于此，本文从全球化视角出发，分析传统算法的不足，提出一个基于全球化视角的对外技术依存度算法。测算及预测结果表明，基于全球化的测算方法能够更全面地反映我国创新型国家建设的进展情况。

一、以国别贸易为基础的传统算法

所谓依存度，全称是“相互依存度”(Interdependence)，其概念源自国家间对外贸易的经济分析，是由W.A.Brown(1946)在《对1914-1943年间国际金本位制度的再解释》书中提出的。从历史上看，贸易依存度被用于测度一国经济与它国或世界经济相互依赖的程度，通常用一定时点的进出口贸易总额占国民收入或国民生产总值的比率计算［5］。贸易依存度又可细分为进口依存度和出口依存度，即计算进口贸易额或出口贸易额占国民收入或国民生产总值的比率。在我国，贸易依存度一般是进出口贸易总额占国内生产总值的比率。

随着世界市场的扩大，技术贸易日益繁荣发达，当人们以贸易依存角度来审视技术贸易时，对外技术依存度便成为一个反映国家经济技术对外依赖程度的指标。目前，国内计算对外技术依存度的方法主要有如下三种:一是从科学技术经费支出结构的角度测算;二是从对外贸易角度测算，用技术贸易专业化系数(TSC)或技术贸易收支比表示［6］;三是用我国购买的国外技术交易额与该国GDP的比例进行测算［7］。这些计算方法都是建立在国别贸易基础上的。一般多以科学技术经费支出结构为基础，运用从国外引进技术经费(I)占国外引进技术经费与国内企业R＆D经费支出(R)之和的比例计算对外技术依存度(D)①理论上该指标的公式应为:技术依存度(%)=技术引进经费/(R＆D经费+技术引进经费-技术出口经费)。由于当时我国没有技术出口经费的统计数据，且在我国的技术出口量很少，所以包括在《国家中长期科学和技术发展规划纲要》进行该指标的测度时都将技术出口经费忽略为零。随着国际技术收支统计的逐步完善，计算公式中应当考虑技术出口的影响。参见高昌林《如何理解对外技术依存度指标》。科技管理研究，2008(9):86。，即

技术作为一种商品具有自身独特的性质，按照表现形态可以分为显性技术和隐性技术两类，前者如专利权的转让和技术许可、技术咨询等，后者以中间产品(材料和零部件)、资本品(生产设备)或者人为技术载体，随着商品贸易和人员流动而流动［8］。由于我国技术引进经费统计中包含了大量的设备进口，因此公式(1)计算的对外技术依存度实际上已经包含了易于统计的隐形技术引进部分。

一般而言，一个国家的对外技术依存度越高，表明该国技术创新与发展对国外技术的依赖程度越强;反之，则表明该国技术创新中的自主创新成份较大。在全球化条件下，发展中国家在某一阶段内其对外技术依存度较高是必然的，也是正常的;而经过一定时期的发展，如果还是一直居高不下，则应警惕对国外技术供给高度依赖的负面影响。从辩证的角度看，由于国家之间存在科技发展水平的差距和科研方向的差异，对外技术依存度不仅是衡量一个国家经济科技发展对国外技术依赖程度的指标，也可作为衡量发展中国家利用“后发优势”吸纳国外先进技术，实施跨越发展的重要测度指标［9］。

在过去的一段时期内，我国存在“以市场换技术”的理念，依靠购买使用国外技术发展经济成为普遍做法，使对外技术依存度曾一度较高。这与我国的经济发展阶段、经济发展战略等密切相关，能发挥我国在资源、劳动力等方面的比较优势，是合理的。随着社会经济的发展，我们认识到，重要生产领域的关键技术、核心技术是无法买来的，长时间保持较高的对外技术依存度，会对经济、技术的发展产生负面作用。20世纪90年代，中国企业每年花费在技术引进方面的支出高于研发经费的支出，对外技术依存度平均值超过了60%，尤其是关键技术自给率低，高科技含量的关键装备基本上依赖进口。至2002年，中国对外技术依存度仍然高达60%。而2000-2004年美国对外技术依存度平均为6.3%，日本平均为4.1%②此处对外技术依存度指标值都是按照公式(1)计算的结果。其中，美国、日本的相关数据源自OECD:Main Science and Technology Indicators(June 2006)。Stat Link:http://dx.doi.org/10.1787/214664703678。中国的数据源自《中国科技统计年鉴》。。这引起中国社会各界的高度重视。在这种形势下，国家提出自主创新发展战略，以提升自主创新能力支撑经济的持续、快速发展，将降低对外技术依存度作为创新型国家建设的一个标志指标，并在《规划纲要》中明确提出了2020年的发展目标，以提高技术创新的自主能力。

二、传统算法忽视全球化因素

在经济全球化深入发展和对外开放不断深化的条件下，我国经济同世界经济的联系日益紧密，互动和依存不断增强，自2002年至2010年中国进出口贸易总额由6208亿美元增长至29734亿美元。跨国公司极大地推动了全球化的深度发展。我国逐步成为跨国公司活动的热点地区，2009年在华外资企业①这里指规模以上工业企业中的外商投资企业和港澳台商投资企业，包括独资企业、合资经营企业、合作经营企业及股份有限公司。下同。增加至7.5万家，其工业生产总值占全国工业企业的28%，应缴增值税总额占23%，利润总额占29%;同时，跨国公司在我国国际贸易中发挥重要的作用，自2002年至2010年外资企业出口额占全国的比例一直维持在55%左右②参见商务部《2011年春季中国对外贸易形势报告》。中国发展门户网，http://cn.chinagate.cn/infocus/node_7117110.htm。。

全球化使得外国技术既可在境外获得，也可在境内获得，既可通过对外技术贸易获得，也可通过国内外资企业获得，而且后者的份额越来越大。特别是跨国公司的R＆D活动促进了技术的交流与扩散，使技术往来之间的国界变得模糊。2009年，在华外资企业(规模以上)R＆D经费支出997亿元，占全国规模以上工业企业的26%;发明专利申请17536件，占28%;新产品销售收入达到23384亿元，占36%。尤其是在高技术产业上，跨国公司占据优势地位，2009年外资企业的主营业务收入达39141亿元，占高技术产业的66%;新产品销售收入7953亿元，占58%，其中新产品出口占77%。

从产业发展特征上看，我国企业整体上呈现下游化、低端化趋势，尽管经济规模巨大，但获利很低，往往只是上游技术的一个大市场。垄断上游技术的跨国公司为降低成本、争夺市场，常把生产线建在下游企业附近。于是在我国部分地区(如东部沿海地区)形成一个个供应链完整的产业聚集区［10］。尽管这些上游企业是在中国注册的，在本地开展一些研发与生产、销售、服务活动，但这些企业的核心关键技术依然牢牢掌控在跨国公司手中。而从技术贸易上看，国外引进变成了国内采购，减少了国外引进技术费用，但技术受控于国外的跨国公司总部，对外技术依存的本质并没有改变。

在这种情况下，如果仍然按照传统的方法去计算对外技术依存度，则得到失真的结果——中国对外技术依存度迅速下降。例如按公式(1)计算，2010年我国对外技术依存度已仅为22%。这是因为该结果由两个指标数据决定:国外引进技术经费和国内R＆D经费支出。2001年以来，我国引进技术经费增长平缓，而国内R＆D经费支出则是快速增长(见图1)，形成了巨大的剪刀差，这使对外技术依存度计算结果迅速下降。

上述算法(公式1)忽略了一个重要的全球化影响因素——外资企业在华R＆D活动(包含在国内R＆D经费支出中)，一个10年增长了近10倍的影响因素，因此得到一个偏低的值，造成对外技术依存度快速降低的假象，影响人们对创新型国家建设进程的正确判断。

图1 国内企业R＆D经费支出与技术引进费用支出(2001-2009年)

三、基于全球化的计算方法与结果分析

随着经济与技术全球化的发展，技术的贸易、交流和溢出会越来越显著，国际性外溢的技术知识是否应该纳入外部技术，值得进一步的讨论与分析［11］。跨国公司在国内的业务拓展，不断地由原始的组装加工向技术应用及应用开发转移，使R＆D活动不断增加，R＆D经费支出也快速增长，成为国内R＆D活动的一支重要力量。在全球化条件下，对外技术依存度的测算仅以对外国的贸易为基础已经不符合实际情况，应扩大为以对外资的依存为基础，即计算口径既包括对外国的技术贸易(进口I和出口O)，也包括对外资的技术交易(T')和外资在华的R＆D经费支出(R')。因此，应将计算公式(1)修正为:

由于目前缺少对国外的技术出口(O)的公开统计数据，且考虑当前我国发展阶段，这一数值可能较小，暂忽略。而从大中型外资企业购买国内技术经费额上看，2009年仅为25亿元，数额较小，且无法区分国内外资企业之间的交易额，以及无法获得外资企业在国内技术转让等技术交易收入，因此也暂时忽略国内对外资的技术交易(T')。因此，基于全球化条件进行修正的对外技术依存度计算公式可简化为:

按公式(3)计算，2010年我国对外技术依存度为40.1%。2001-2010年对外技术依存度及与传统算法结果的比较详见表1。其中，关于在华外资企业R＆D经费支出，由于国内尚无全部外资企业的R＆D经费支出统计数据，且考虑到外资企业的规模和产业分布情况，故以规模以上工业企业外资企业的R＆D经费支出代入计算;而技术引进费用采用国外技术引进合同金额(技术费)，这虽然包含科研院所和大学等的技术引进费用，但这些费用相对数额很小而可忽略。

表1 中国对外技术依存度计算比较(2001-2010年)

与基于国别贸易的计算(公式1)结果相比，由于考虑到了国内外资企业的成分，基于全球化的对外技术依存度计算结果相对较高，变化趋势缓和，能够更加客观地反映我国创新型国家建设的进展情况。而无论哪种方法，对外技术依存度在2001-2010年期间内都有大幅降低，并且具有越来越快的降低趋势。这表明，随着自主创新政策的实施，我国企业创新动力有所提高，自主创新能力的日益提升，技术创新主体地位有所加强，对外技术依存程度不断减弱。

需指出的是，由于忽略了对国外的技术出口和对外资的技术交易，且随着我国经济、技术的发展，对外技术出口会越来越多，因此上述对外技术依存度计算结果要比实际的略大。

四、未来十年对外技术依存度的预测

下面，运用公式(3)预测我国未来十年的对外技术依存度。估算基于如下三个前提假设:一是我国经济将实现长期、稳步、快速发展，市场经济制度进一步完善，但经济发展速度会在保持适度的基础上而有所降低;二是我国坚持开放政策不变，全球化深入发展，国内经济发与世界经济发展进一步融合，外资继续将中国视为首要的投资热点并不断加强上游R＆D产业转移;三是自主创新战略深入实施，国内企业R＆D经费投入持续、稳健、快速地增长。

2000年后随着经济发展开始转型，特别是2006年以来自主创新战略的确立和《规划纲要》的实施，国内企业R＆D活动越来越活跃，企业R＆D经费支出迅速增加。我国企业R＆D经费支出，2000年仅为537亿元，2004年为1314亿元，2006年为2135亿元，至2010年达到5186亿元。基于假设一和假设三，运用回归拟合曲线预测我国企业R＆D经费支出(按2000年不变价计算，见图2):2015年将为6600亿元，至2020年将达到11000亿元左右。估计2020年现价计算企业R＆D经费支出将超过2万亿，届时全社会R＆D经费支出占GDP的比例将达2.5%。

我国加入WTO以后，开放力度不断加大，外资企业在华R＆D经费支出逐步加大。2000年至2010年，外资大中型工业企业R＆D经费支出由100亿元增加至1048亿元，特别是2006以来增加迅速。基于假设二，运用回归拟合曲线预测外资企业R＆D经费支出(按2000不变价计算，见图3):到2015年达到1650亿元左右，到2020年达到2530亿元左右。

2000年至2010年，外资企业R＆D经费支出占全国规模以上工业企业R＆D经费支出总额的比重比较稳定，平均为22%，最高达到26%，最低为18%。考虑到“十二五”时期我国经济、技术会更加开放，全球化深入发展，基于近十年外资企业R＆D经费所占份额的发展趋势预测(回归拟合曲线略)，2020年外资企业R＆D经费支出所占的比重将与现在基本持平，在21%左右。而按上述估算值，2020年这一比重是22%，两者相互印证。

图2 全国企业R＆D经费支出及估算(2000-2020年)

图3 在华外资企业R＆D经费支出及估测(2000-2020年)

图4 技术引进经费及估测(2000-2020年)

图5 对外技术依存度测算与估算(2001-2020年)

与R＆D经费相比，同期国外技术引进经费处于波动而缓慢增长状态。基于假设二和假设三，运用回归拟合曲线预测我国技术引进经费(按2000年不变价计算，见图4):2015年将在1450亿元左右，2020年将在1700亿元左右。

基于上述预测数据(2000年不变价数据)，按公式(3)计算对外技术依存度:2015年降至38.5%，至2020年达到33.3%，见图5(基于全球化的对外技术依存度曲线及其回归拟合曲线)。与按原计算方法(公式1)预测结果(见图5中下部曲线:基于国别的对外技术依存度)相比，基于全球化的对外技术依存度更为合理。

五、结论与建议

对外技术依存度是创新型国家建设的核心指标之一，其作用是辅助对创新型国家建设与发展程度的判断，其方法必须客观、科学并符合发展需求。在经济全球化、R＆D全球化深度发展过程中，国际贸易形式发生了深刻的变化。简单地基于国别贸易统计，以国外技术引进经费作为衡量的对外技术依存度传统算法，忽略了跨国公司在国内R＆D活动的影响，造成较大的结果差异，因此它难以全面反映新的形势下测度创新型国家建设进程的新要求。

对外技术依存度与自主创新能力密切相关。2000年以来，我国对外技术依存度不断下降，特别是2006年以后下降较快，主要原因是我国企业R＆D经费投入的高速增长。未来十年是我国转变发展方式、建设创新型国家的关键时期，自主创新能力会有更大提高，企业R＆D投入会持续增长，《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》提出的对外技术依存度目标可基本能够实现。

因此，建议在测度创新型国家建设进程中采取基于全球化的修正公式计算对外技术依存度。简化计算公式此方法计算中国对外技术依存度:2010年为40.1%，2015年预测值为38.5%，2020年预测值为33.3%。

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