垂直专业化对我国本土企业创新能力影响研究

刘妍

国家自然科学基金项目：企业间知识转移的创新性质研究：知识结构的视角(编号：71072158)；公司间知识转移与产业链解构互动关系及相应的创新机制研究（编号：70772072）"支持

[摘 要]伴随着经济全球化，国际分工演化到垂直专业化阶段，中国也在国际垂直专业化分工过程中扮演着越来越重要的位置，所以研究垂直专业化对中国本土企业创新影响具有十分重要的意义。本文分析了影响企业技术溢出及创新能力的因素，并在此基础上给出了若干建议。

[关键词]垂直专业化 创新能力 技术溢出

一、垂直专业化的概念及其测算方法

随着经济全球化浪潮的推进，改变了国家之间的经济联系方式。以"垂直专业化"为特征的国际分工和贸易模式诞生了并逐渐深化。一种商品的生产过程被延伸为多个连续的生产阶段，每一个国家只在某个连续的特殊阶段进行专业化生产。此时这种现象便称为"垂直专业化"。 Hummels等人对"垂直专业化"概念所涵盖的范围指出应包含以下三点：（1）一种商品在两个或两个以上连续阶段生产；（2）两个或两个以上的国家在商品生产过程中提供价值增值；(3) 至少有一个国家必须在它的生产过程中使用进口投入品, 产出的产品除了部分用于国内消费及投资外, 还必须有一部分用于出口。

现有关于垂直专业化程度测算原理大体一致，主要利用出口商品中所使用的进口中间品价值所占比例进行衡量。由Hummels等人提出的"垂直专业化指数 "可以较好的衡量垂直专业化分工在一国各产业的发展水平。其计算公式是：

(1)

其中 代表一国的垂直专业化指数， 代表一国的垂直专业化贸易额， 代表一国的总出口额。Hummels等人将垂直专业化贸易界定为一国总出口中由进口的中间品所创造的贸易额，其计算公式为：

(2)

式中，为（1）维元素为1的项量，为()维的进口中间品系数矩阵， 是()维的国内直接消耗系数矩阵，

表示维的各产业的出口向量，是产业部门数目， 是列昂惕夫逆矩阵。

二、垂直专业化对中国企业的创新能力影响

自主创新能力是国家竞争力的核心。中国要想在激烈的国际竞争中获得经济增长，就必须拥有自己的核心能力。随着经济全球化，国际分工演化到垂直专业化的阶段，形成了跨国公司全球生产和经营的技术基础，而承接发达国家的产业转移和吸收跨国公司的扩散技术将是自主创新的基本途径之一。因此研究垂直专业化对本土创新能力的影响是具有重要意义的。垂直专业化对中国企业创新能力的研究不同的学者有不同的观点。促进论的观点认为当外国企业与当地公司在同一市场相互竞争时,当地公司为了在竞争中不处于劣势,必然增加研发经费,以提高企业的技术水平。主张抑制论的学者认为，外资企业的进入并不一定带来本土企业研发能力的提高有学者从人力资本配置结构的角度考虑，发现FDI会对本土国家的科技发展产生负面的影响，从而对本土国家的经济增长产生了负面影响。Romer指出，研发部门人力资本投资的机会成本实际上就是最终产品部门雇佣员工的工资收入。在人力资本总量给定的情况下，最终产品部门的高工资报酬将吸引人力资本从研发部门转移到最终产品部门，使研发部门人力资本投资下降从而抑制了新产品的增长率。因此，从长期看外资的进入会通过改变东道国人力资本配置的结构，对东道国长期的增长产生负面影响。

三、影响企业技术溢出与创新能力的因素

吸收能力对外资企业技术溢出产生的效果具有重要的作用，当本土企业的吸收能力增强时会促进外资企业的技术溢出，同时技术溢出的发生也会提高本土企业的吸收能力，从而提高本土企业的自主创新能力。高山行等在关于跨国公司技术溢出对我国企业创新产出的研究中就得出结论，认为企业的吸收能力正向调节了跨国公司技术溢出与企业创新产出之间的关系。企业吸收能力越强,越能够促进外资对东道国企业创新的溢出效果。

技术差距也是影响企业技术溢出与创新能力的重要因素。有学者认为技术差距对起到正向调节的做用，企业间技术差距越大，落后国获得的溢出效果会更明显。高山行等在自己的研究中发现企业的技术差距对技术溢出的吸收具有重要调节作用,技术差距过大将不利于外资的技术溢出。我国企业与跨国公司的技术差距,可能会影响到我国自主创新战略的顺利实施。原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新需要与外界交流,如果差距过大,将无法实现信息和知识的转移。

四、垂直专业化的发展趋势及其对策

中国参与垂直专业化过程不仅对我国企业的劳动资源的价格产生影响同时还会对我国人才流动，要素价格，产业升级等多方面产生影响。当前跨国企业的垂直专业化趋势已越来越渗透到全球经济中，并且随着中国加入WTO中国也在垂直专业化过程中占有越来越重要的位置。面对跨国公司垂直专业化的战略模式，中国企业应该做好准备应对这种贸易模式的转变。

首先企业应该有自主创新的意识，加大培育自己的科技人员，建立自己的研发中心，不断加大科研经费和科技人才的投入。尤其是科技人才作为一国知识存量的大小，是企业自主能力的决定因素。其次加大科研机构、高校与企业之间的合作关系，在制度上让企业和科研机构在产权上融合，让科研机构以技术产权方式参与到企业的经营管理当中去，一方面解决了研究单位的经费问题，另一反面也减少了研究成果向企业转化失败的风险。最后，无论是国有企业还是民营企业都应该将科学技术作为自己企业的核心竞争力。加大自主研发的投入，培养具有创新精神的科技人才，加强新产品的开发，缩小与同行业国外企业的技术差距，提高自己在本行业的竞争能力。

参考文献：

高山行,许新,李亚辉.跨国公司技术溢出对我国企业创新产出影响的实证研究[J].管理工程学报,2010,2:7-12