我国三七产业专利战略分析与预警

刘消寒 歹颖莉 肖红卫 龚金梅 马艳丽

〔摘 要〕专利是世界上最重要的技术信息，专利分析为技术、产品及服务开发提供决策参考，为发展技术策略，评估竞争对手提供有用的情报。本文通过对我国三七产业相关专利的分析研究，包括总体趋势分析、技术生命周期分析、申请人构成分析、IPC构成分析、申请人IPC构成分析和发明人区域构成分析，就我国三七产业专利的保护与利用提出对策和建议，为我国三七产业专利发展战略提供决策参考。

〔关键词〕三七；产业；专利；战略分析；预警

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０１．０２６

〔中图分类号〕Ｇ２５０.２５ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１２）０１－０１１３－０５

Chinese Panax Notoginseng Industry Patent Intelligence Analysis and WarningLiu Xiaohan Dai Yingli Xiao Hongwei Gong Jinmei Ma Yanli

（Institute of Scientific and Technical Information of Yunnan，Kunming 650051，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Patent is the world餾 most important technological information.Patent intelligence analysis of technologies,products and services development of the enterprise can provide decision-making;help to construct its technology strategy,and provide useful assessment of competitor餾 intelligence,for the enterprise development.Based on Chinese panax notoginseng industry patent analysis,including the trend analysis,technology life cycle analysis,applicant analysis,IPC composition analysis,and the inventor IPC regional composition analysis,provide solutions and suggestions for Chinese panax notoginseng industry patent protection and utilization,and provide strategic decision-making for the business development.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕panax notoginseng;industry;patent;intelligence analysis;warning

专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。专利情报分析，就是将专利信息经过科学的加工、整理、组合、分析等系统化处理后，形成具有较高技术和参考价值的专利情报，通过把专利数据升值为专利情报，可以帮助用户全面、深层地挖掘专利资料的战略信息，促进产业技术的升级，研究、制定和实施企业发展的专利战略，是企业获取竞争优势的重要手段。

中药是我国璀璨的文化瑰宝，有着五千多年的历史，是中华民族优秀传统文化的重要组成部分。近年来，中药越来越受到国际社会的关注，国内对此也更加重视。云南的中药资源品质优良，使云南中药材在全国市场上独具一格，其中首屈一指就有三七。三七是云南独具特色的生物资源，它的根是著名、传统的重要中药材，全球主产地在中国的云南文山。三七历来作为伤科金疮要药，也可作为补品食用，驰名中外的中成药“云南白药”即以三七为主要原料制成。

本文采集截止到2011年10月中国专利数据库文献，对在中国申请的有关三七的专利，进行了包括总体趋势分析、技术生命周期分析、申请人构成分析、IPC构成分析、申请人IPC构成分析和发明人区域构成分析，就我国三七专利的保护与利用提出对策和建议，为我国三七产业发展战略提供决策参考。

１ 总体趋势分析

三七相关专利的总体趋势见图１所示。

专利技术的总体趋势分析，为企业涉足某种产品、技术的市场竞争，提供其总体发展趋势状况，揭示所处行业领域内的地位，了解并预测产品及其技术的未来发展趋势，为投资决策提供重要参考依据。

文中采集截止到2011年10月中国专利数据库文献，共检索到三七相关专利5 325条，这些专利申请及公开的年度分布如图１所示。可以看出，从1985年开始到1992，每年仅有少量有关三七的专利申请，维持低水平态势，说明我国有关三七的研发处于初始阶段；1992－2003年，申请数量则呈现较快增长的态势，折射出我国三七产业较快的发展势头。2004年以后的申请量每年均维持高水平态势，说明有关三七的专利申请和保护在我国日益受到重视，有了大量的研究者，并取得较多的研究成果。图中2010年和2011年的申请和公开数量呈降低，这与专利申请公开时间滞后有关，我国专利法中，专利局经初步审查认为发明专利申请符合专利法规定的，自申请日起满18个月，即行公布，导致2010年和2011年的部分专利申请尚未公开，因此图１显示的该年度数据要少于实际申请数据。

２ 技术生命周期分析

三七相关专利技术生命周期见图２所示。图２ 三七相关专利技术生命周期1985-2010

技术生命周期是某技术在某一时间段内专利申请数量与专利申请人数量之间的关系图，能提供该技术的发展状态。

由图２（数字表格栏注释：灰色对应申请人数量，白色对应专利数量）可见，1992年以前，三七的相关专利申请人数量和专利数量增加缓慢，说明在该技术的起步初期，研究机构（或个人）很少，研究成果也不多，处于技术起步阶段；1992年以后，申请人数量和专利数量都出现了较快增长的态势，这表明有关三七的研究与利用日益受到重视；尤其在2004年以后，在市场需求的推动下，众多企业和研究者进入该中药领域的研发，研究主体的活跃度持续增加，处于该技术的快速发展期。如果技术生命周期图显示专利数量持续增加，但申请人的数量维持不变，即表明进入了该技术领域的成熟期，由优势主体掌握了主要技术，并主导着该技术发展；而后可能进入技术衰退期，申请人和专利数量双双下滑，所申请的专利形态固定，技术无进展。最后，能否进入复活期，关键在于有没有突破性的技术为市场注入活力。

３ 申请人构成分析

以专利数量前10名的申请人为对象，进行三七相关专利申请人构成分析，见图３。图３ 三七相关专利申请人构成分析

进行目标技术领域的申请人构成分析，了解该技术领域内的主要申请人、各申请人的技术研发实力和重视专利申请的程度，能够了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略。

从图３可以发现，北京绿源求证科技发展有限责任公司和天津天士力制药股份有限公司，所申请的专利数量分别占据第1（56.55％）和第2（16.46％）的位置，在我国有关三七专利申请方面处于领先的地位。北京绿源求证科技发展有限责任公司系北京中关村科技园区高新技术企业，公司专门从事生物医药研究开发，几年来研发药品和保健食品数十项，其中最具商业价值的发明专利产品同龄益生颗粒（国食健字G20060073号）为保健食品，功能是增强免疫力，即含有三七、桑椹、熟地黄、当归、灵芝孢子粉等中药成分。天津天士力制药股份有限公司，拥有通过国家GMP、ISO9001、IS14001和澳大利亚TGA认证的生产车间，其独家研究生产的复方丹参滴丸（含丹参、三七等成分）已经成为我国心脑血管药品市场的主导产品之一，并且是第一个以药品身份通过美国食品与药品管理局临床用药申请的复方草药制剂。另外“血栓通”、“血塞通”和“三七通舒”等三七皂甙类制剂目前已经成为我国医院临床治疗心血管疾病的常用药物品种，销量直线上升，无疑拥有广阔市场空间和良好发展前景，相信三七皂甙类中药迟早会走出国门，进入包括欧美发达国家在内的世界医疗保健市场。前十位中还有泰一和浦（北京）中医药研究院有限公司、北京奇源益德药物研究所、和北京阜康仁生物制药科技有限公司及杨孟君等人，说明我国企业和个人积极申请相关专利，注重自主专利的知识产权保护。

４ IPC构成分析

对申请数量前20位的三七相关产业进行专利IPC构成分析，见图４。图４ 三七产业IPC构成分析

IPC号中 文 注 释A61K医用、牙科用或梳妆用的配制品，如药品或其他生物学组合物A23L不包含在A21D或A23B至A23J小类中的食品、食料或非酒精饮料；它们的制备或处理，如烹调、营养品质的改进、物理处理A23F咖啡；茶；其代用品；它们的制造、配制或泡制C12G果汁酒；其他含酒精饮料C07J甾族化合物A01N人体、动植物体或其局部的保存；杀生剂，例如作为消毒剂，作为农药，作为除草剂A61M将介质输入人体内或输到人体上的器械A01G园艺；蔬菜、花卉、稻、果树、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林业；浇水G01N借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料C12N微生物或酶；其组合物

IPC分析能够显示目标技术领域的具体构成情况，针对分析的主题，揭示不同的目标技术领域内的专利申请情况。可以供企业或个人，了解所涉足的某种产品、技术的市场竞争，了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素，这些不同因素在不同区域的差别，这种差别源自于哪些发明人。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

从图４我们可以看到，在三七相关专利的IPC构成中，A61K集中了93.03%的专利，说明目前有关三七的专利申请主要集中于医疗药品行业，这也是三七产业的研发重点和发展趋势，这也是企业竞争的核心内容。另外A23L、A23F、C12G分别占2.64%、1.35%、1.04%，主要是有关三七的一些辅助产业，如：三七普洱袋泡茶、一种功能性心血管保健食品及其制备方法、三七润通茶及其制剂、一种三七苦瓜营养复合型面条、多功能奶粉及其制备方法、三七速溶咖啡及其生产制备方法、三七葡萄酒等三七保健食品、饮料等。

５ 申请人IPC构成分析

专利数量前20位申请人IPC构成情况见图５。

申请人IPC构成分析，可了解关键技术掌控在哪些申请人手中，对比目标区域内申请人之间的技术差异，针对所分析的主题，揭示各个区域内申请人在该技术领域内关键技术的专利申请发展情况，了解该技术领域竞争体系及其状况，有助于分析各企业的竞争环境，从而为制定竞争策略和与之相关的专利战略提供帮助。

从图５中可以发现，A61K领域的申请数量占绝对优势，说明该领域是目前的研究重点，专利相对集中，技术较为成熟。其中北京绿源求证科技发展有限责任公司和天津天士力制药股份有限公司在该领域内申请的专利数量最多，说明其在三七产业开发利用领域处于主导地位。另外，专利数量前20位申请人中，还有浙江大学，说明我国的高等院校也积极参与三七的研究工作，并且充分展示我国高校的学术科研能力和科技创新成果，高校可以充分发挥学科、人才和科研优势，开展应用研究，促进产、学、研结合和科研成果转换，优化高校等科研单位专利向企业转移的渠道。云南在该领域内有文山三七科学技术研究所一家研究机构和云南植物药业有限公司、昆明制药集体股份有限公司两家制药企业，云南文山是三七的全球主产地，应图５ 三七相关专利申请人IPC构成分析

发挥其地域资源优势，积极开展三七药材药物的研究，结合农业结构调整，建设道地药材良种繁育体系和中药材种植规范化、规模化生产基地；云南的制药企业也应利用其植物王国的优势，研发有关三七产业的特色产品。

６ 发明人区域构成分析

专利数量前20位发明人区域构成情况见图６。图６ 三七发明人区域构成分析

发明人区域构成分析可了解发明人发明活动的主要区域，针对目前分析的主题，揭示不同发明人申请情况。发明人是技术的来源和创造者，可以发现该领域的优秀技术人才，对于企业技术创新、人才引进，特别是技术合作具有重大意义。

图６给出了我国在三七发明创造前20位发明人的情况图，由此可以看出，刘新壮、郑永锋、李旭、杨孟君、李永强、叶正良等是我国这一领域内活跃的技术人才。

７ 结论和建议

通过专利检索分析，可以得到以下结论：（1）1992-2003年，三七相关专利呈现较快增长的态势，并在2004年以后每年均维持高水平态势，说明三七是具有广阔市场发展前景的产业，其专利申请和保护在我国日益受到重视，众多企业和研究机构进入该领域的研发，研究主体维持较高活跃度，处于该技术的发展期。（2）目前我国三七主要在医药领域得到了较为广泛的应用，而且正展现出更为广阔的市场前景，随着现代医药技术水平的发展和人们对中药材的认识，三七产业研究开发的日益完善，在保健品、食品、日用品市场也将迎来市场需求的快速增长期。

针对以上三七产业目前的研发状况，本文总结出如下建议：

（1）我国应充分发挥三七原产地和主产区的优势，加快有关三七行业在国外申请专利保护的进程，企业应及时准确的掌握国内外有关专利信息和动态，预防我国特产资源和传统知识被盗用，研究探讨国际专利申请策略，不断提高专利技术水平，使我国的专利水平与国际接轨，尽早实现三七等中药品种专利保护的国际化。

（2）利用现代药学、医学理论和先进技术，开展三七药材及其中药的基础研究、复方药物作用机理、疗效及安全性评价、药理及代谢、药物相互作用、临床研究，充分吸收利用现代科学的成果，为三七中药产业在西方发达国家得到认可并进入医药保健主流市场提供科学依据。

（3）要进一步提升产品形态，实现由原料药向制剂产品转型的产业升级，提升三七产业的市场竞争力，加强中药道地药材原产地保护工作，将道地药材优势转化为知识产权优势。积极开展以三七为基源的药品、食品、保健品、化妆品等高附加值的新产品研发，尤其是在传统的慢性病、营养保健等领域中应充分发挥三七产业的优势。

（4）加强以制药企业为研发主体的思路，优化高校等科研单位专利向企业转移的渠道，重视自主开发能力和自主知识产权保护，完善专利技术到产品的转化机制，提高新技术向产品转化的效率，形成一批拥有自主知识产权的国际知名品牌和国际竞争力较强的优势企业。

三七是一项我国独具特色的产业，有关三七的研究开发，首先对我国农业具有良好的促进作用，而后是对我国中药事业的示范带头作用，发展三七事业，无论对于医药、保健、食品、农业、日化都必将起到推动作用。

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