江苏高校科技查新业务分析与对策研究

聂峰英 王超

〔摘 要〕以2010年度教育部科技查新工作站年检数据为样本，统计江苏高校科技查新业务，并分别与教育部科技查新总体情况比对分析。结果表明，江苏高校科技查新有区域优势，查新总量和查新服务社会化方面取得可喜成绩，但也存在不少问题。文章就国内外查新比例偏低、专利查新几近空白以及如何确保查新质量等严峻问题提出解决方案，期待江苏高校科技查新健康可持续发展。

〔关键词〕江苏高校；科技查新；业务分析

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０２．０３３

〔中图分类号〕Ｇ２５２.６２ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕１００８－０８２１（２０１２）０２－０１３１－０４

Business Analysis and Countermeasure Research of

Jiangsu University Sci-Tech Novelty RetrievalNie Fengying１ Wang Chao２

（１．Library，Nanjing University of Information Science & Technology，Nanjing 210044，China；

２．S&T Development Center，Ministry of Education，Beijing 100080，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕On the basis of the annual data of the Sci-Tech Novelty Retrieval workstation of the Ministry of Education,this paper made a count on the Jiangsu University Sci-Tech Novelty Retrieval business,and made a comparative analysis with the overall situation of Sci-Tech Novelty Retrieval of the Ministry of Education.The results indicated that Jiangsu University Sci-Tech Novelty Retrieval had the regional advantage,and achieved gratifying success in novelty retrieval volume and retrieval餾 social service,but there were lots of problems.This paper analyzed the serious problems,such as the low proportion of novelty retrieval at home and abroad,the blank of patent novelty search,the know-how of ensuring the quality of novelty search and so on,and the solutions to them were proposed for the healthy and sustainable development of Jiangsu University Sci-Tech Novelty Retrieval.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕Jiangsu University;Sci-Tech Novelty Retrieval;business analysis

科技查新是在我國科技管理体制改革过程中诞生、成长并发展起来的信息咨询活动，它在科技立项和验收、科技成果的鉴定和评价、科技奖励评定、技术引进等科技活动中扮演着“把关人”的角色，为促进我国科技资源的合理配置起到了重要作用［１］。20多年来，我国的科技查新工作不断发展，科技查新机构不断增加。教育部系统于1992年，1995年分别在直属高校设立了15所“高等学校科技项目咨询及成果查新中心工作站”(下面简称为高校科技查新站)。由于学校隶属关系的调整，为规范高校科技查新机构，教育部在2003年进行了重新认定工作，2003年、2004年、2006年、2008年和2010年分别设立了5批共计78所高校科技查新站。其中，江苏省拥有12所（详见表１）。

１ 以2010年度教育部科技查新工作站年检数据为样本进行统计以2010年度教育部科技查新工作站年检数据为样本，按教育部科技查新站查新数量排名、查新总量、查新来源、查新范围、查新目的、查新人力及查新资源等方面进行统计。表１ 江苏高校科技查新站一览表

所在高校查新站资格认定批次

（时间）查新站资格

认定类别南京大学东南大学江南大学中国矿业大学河海大学第1批（2003年）第2批（2004年）理工类南京农业大学南京航空航天大学大学江苏大学第3批（2006年）农学类理工类苏州大学第4批（2008年）综合类扬州大学南京理工大学南京工业大学第5批（2010年）农学类理工类表２显示了2010年度江苏高校科技查新业务及2010年度教育部科技查新的总体情况。其中，“查新来源”按查新委托单位所在区域进行分类，“校内”指查新站所在高校，“校外”指查新站所在高校以外地域，包括“校外高校”和“校外非高校”。“查新范围”依据查新项目检索内容与出具新颖性证明的范围而分为“国内”和“国内外”，由于仅对国外范围检索类的查新较少，几乎可忽略不计，同时国外查新的工作量与国内外查新的工作量大体相当，所以在统计中将其归入国内外查新范围。“查新目的”将查新项目按科研立项、鉴定验收评价、奖励申报、专利申请、博硕开题和其他类型进行统计。

排 名学 校查新人力查新资源专职兼职审核员总经费（万元）资源更新（万元）1江苏大学101831 0005002江南大学954944.4440.95苏州大学7841 300709.77河海大学15951 089.91 064.411东南大学13532 200.82 100.228南京农业大学6431 904.3601.2 续表３

排 名学 校查新人力查新资源专职兼职审核员总经费（万元）资源更新（万元）31南京大学7522 4001 60046中国矿业大学8511 623.726554南京航空航天1375988778.7江苏合计9所88663013 451.18 060.1江苏平均总量／99.87.33.31 494.6895.6全国合计67所471452252104 763.964 753.1全国平均总量／6776.73.81 563.6966.5

２ 与教育部科技查新总体情况比对分析

２.１ 查新总量

2010年度，全国67所高校科技查新工作站共完成查新报告31 997件，平均每所查新站完成查新报告477.6件。经比对，江苏高校科技查新站的查新总量是相当可观的，在全国高校科技查新站业务总量排名中，前10名江苏高校就占了4位，分别是江苏大学排名第1位（总量1 580件）、江南大学排名第2位（总量1 148件），苏州大学排名第5位（总量919件）、河海大学排名第7位（总量804件）。江苏高校科技查新站平均数为737.9件，高于教育部科技查新站平均数260.2件。这说明，江苏高校科技查新已形成了一定的规模，也从侧面反映出江苏地区的科技活动状态及发展水平。2010年，江苏省企业研发投入达680亿元，占全社会研发投入的80%以上［２］。江苏区域创新能力在2010年继续蝉联全国第一，专利申请量、授权量领跑全国，国家知识产权试点和园区数量位居全国之首，经国家工商行政管理认定的驰名商标总数居全国第三，其中企业创新能力连续两年排名全国首位［３］。江苏高校科技查新总量平均数远远高于全国平均数这一事实，很好地诠释了科技查新总量与政府相关科技政策导向及科技投入力度的密切关系。

２.２ 查新来源

从表２查新来源来看，江苏9所高校科技查新站校外查新比例均高于校内查新，江南大学校外查新高达86%，校外查新最低的中国矿业大学也占有52%的比例，江苏校外查新平均比例高达73.2%，远远高于全国校外查新平均比例（56%）。其中，江苏高校科技查新站校外查新非高校比例高达87%，也高于全国校外非高校查新平均比例（71%）。这表明在进行国家创新体系建设的大环境中，高校的科技查新活动既有效满足了高校科研人员科研立项、技术开发、成果鉴定和申报奖励的查新需求，更推动了高校科技查新服务社会化的快速发展。江南大学查新站的查新来源分析可以看出［４］，江南大学校外查新项目委托单位均是本校的产学研合作单位。也充分显示，政府把产学研合作提升到作为建立国家创新体系突破口和建设创新型国家重点工作的战略高度上来，是新时期产学研合作战略定位的体现，也是江苏省产学研合作的发展战略，江苏校外查新平均比例高达73.2%，便有力证明了实施查新服务社会化是高校科技查新站功能的放大与辐射，更是科技查新工作响应国家号召实现产学研结合的具体体现方式之一。

２.３ 查新范围

对表2的查新范围统计结果进行分析，可以发现，虽然江苏高校科技查新数量在全国排在前列，但江苏高校国内外查新比例（27.8%）远远低于全国国内外查新比例（38.6%）。据笔者调研所知，江苏高校國内查新绝大部分来自校外企业，说明这些企业已不再是单纯的生产，而是向生产研发一体化发展，但也反映出当前江苏企业创新还多是立足于本国、本行业领域的科技创新，对在世界范围内创新性研发的投入较低，高精尖技术方面的研发较少，尚未形成具有自主知识产权的创新技术体系，企业科技创新应立足国内走向世界。

２.４ 查新目的

从表2查新目的来看，江苏高校科技查新站的科研立项查新占总查新项目的57.9%，略低于全国水平，但成果鉴定验收评估类和奖励申报查新均高于全国水平，而专利申请、博硕开题申请及其他类查新均等，尤其专利申请所占查新项目比例几乎可以忽略不计。这说明了高校科技查新在科技创新项目避免低水平重复立项中的作用不可小觑，更反映出科研主管部门非常重视立项查新，以及国家对避免重复立项所做的努力。但在立项查新项目上，科研院所、大专院校申报基金及资助计划等占了特别大的比重，而企业自主立项查新较少，这便是江苏高校科技查新站的科研立项查新比全国水平低的原因所在。江苏企业侧重新产品开发和成果转化的现状，成就了江苏高校在成果鉴定、验收评估类和奖励申报类的科技查新均高于全国水平。

２.５ 查新人力与资源

高校科技查新站凭借自己所拥有的专业人力资源、信息资源、学科资源、设备资源等来实施科技查新活动，其水平的高低直接决定了科技查新质量的好坏，也间接影响着科研活动和科技管理活动的效果和效率［１］。表３统计显示，江苏高校科技查新平均人力高于全国水平，但审核员人数却少于全国平均数，查新资源中总经费和资源更新费的投入也均低于全国水平。结合前面几方面的比对，江苏高校科技查新站应该考虑在追求“量”的同时，更加重视“质”的提高。

３ 江苏高校科技查新存在的问题与解决方案

综合上述的统计与比对分析，江苏高校科技查新在查新总量以及查新服务社会化方面取得了可喜的成绩，但同时也存在着不少的问题，江苏高校科技查新如何保持健康可持续发展，必须重点关注以下3个方面：①如何提高国内外查新比例？②在专利查新几近忽略的情况下，如何开创新局面？③追求“量”的同时，如何控制“质”的问题？

３.１ 拓展业务范围及深度，提高国内外查新比例

前面提到江苏高校国内查新绝大部分来自校外企业。从跟企业用户的沟通和调研中获悉，这些企业并不是对国内外查新没有需求，而是鉴于企业自身信息人才较为缺乏，信息工作相对较薄弱，其信息组织、利用和开发能力与企业科技创新的要求还存在相当的差距，导致无法更多的关注国际领域的科技发展状况。从表3中也可以了解到，高校科技查新站不仅拥有一批专职的高素质查新人员，还每年有相当可观的经费投入为查新服务提供充足的资源保障，其系统性、连续性、完整性是社会其他信息机构无法比拟的［５］。因此，高校科技查新站需充分发挥自身优势，主动走入企业普及科技查新相关知识，引导企业树立“自主创新，查新先行”的理念，从企业科技创新对查新业务的需求出发，跳出只为项目立项、鉴定查新等常规业务服务圈子，拓展查新服务新领域，探索全新的查新延伸增殖服务。密切跟踪国内外各领域科技发展动态和市场发展趋势，多为企业技术创新和自主品牌建设提供国内外科技查新服务。

３.２ 抓住机遇，开创专利查新新局面

江苏省创新活动日趋活跃，创新成果日新月异，正驱动“江苏制造”大步迈向“江苏创造”。到2015年，江苏将力争实现全社会研发投入、研发人员数量、高新技术产业增加值3个“翻一番”，发明专利授权总量、创业投资规模、科技企业总数3个“翻两番”，全社会研发投入占地区生产总值的比重达到2.5%，人力资本投资占地区生产总值的比重达15%以上，百亿元GDP专利授权数达400件，科技进步对经济贡献率达到60%以上［６］。这给专利查新的发展带来历史性的机遇，但从表2中我们可以看到江苏乃至全国专利查新几近空白，如何突破其巨大反差，开创专利查新新局面？一方面要加强专利查新重要性的宣传报道，让专利申请人足够重视，深化用户对专利查新的了解，提高专利查新报告质量和影响力；另一方面，专利法所述的新颖性要求是未在国内外出版物上公开发表过，而且要求在国内未被公知公用［７］。这就对查新员的综合素质有很高的要求，不仅得熟练专利文献检索，更有必要深层次挖掘Dialog系统的专利检索功能。就专利检索而言，Dialog检索系统凭借其丰富的专利库资源以及功能强大的检索指令，更适合进行专利信息的深层次开发［８］。可以预见，突破专利查新少的局面将为高校科技查新健康持续发展提供有力保证。

３.３ 提高查全、查准率，确保科技查新质量稳步提升查新质量直接关系到对科学研究创新程度评价的客观、公正与否，关系到国家投资效率的高低［９］。因此，查新质量是高校科技查新站健康可持续发展的生命线。而如何确保查新数量大幅增长下的查新质量，是高校科技查新站目前所面临的严峻问题。虽然教育部出台了查新报告撰写规范、定期对高校科技查新站进行年检、定期开展查新员和审核员培训等一系列政策和质量保障措施，但表２所示，江苏高校查新站国内外查新（含国外查新）数量只占总数的27.8%，比例明显偏低，这说明江苏高校查新站未能很好地利用国外数据库资源或国际联机系统，查新报告的新颖性判断比较缺乏有效依据，较难保证其查全、查准率。查全率一般是指被检出的相关文献量与检索系统中相关文献总量的比率，是用来衡量查新员查新能力和信息检索系统检出相关文献的能力的重要指标之一。查准率一般是指被检出的相关文献量与检索出文献总量的比率，是用来衡量查新员查新能力和信息检索系统检出文献准确度的重要指标之一。查全率与查准率是相互辩证的，查新检索既要注重查全率又要保证查准率。查全是前提，查全才能如实地反映待查证项目的研究现状和客观存在，查准才能客观评价待查证项目的新颖性，防止低水平重复研究。因此，要作好查新工作，必须掌握好查全率与查准率的辩证关系，在确保查全率的前提下努力提高查准率，只有做到这一点才能最大程度的优化查新工作，提高查新质量［１０］，从而保证科技查新整体质量提高。

４ 结 语

《江苏省“十二五”科技发展规划纲要》提出“十二五”期间努力实现关键核心技术研发的突破，切实提升自主创新能力；努力实现产业技术创新的突破，加快发展高新技术产业和特色产业；努力实现科技体制机制改革的突破，充分激发全社会创新创造活力；努力实现区域科技协调发展的突破，进一步增强科技进步与创新综合实力［１１］。实现这4个“突破”将给江苏高校科技查新带来难得的历史机遇，也带来前所未有的挑战。因此，构建查新机构与政府科技创新主管部门、科研院所、大专院校及各级企事业创新团队之间良好的沟通合作渠道；为江苏科技创新体系提供更全面、更到位、更优质的查新服务；围绕企业自主创新需求推进江苏高校科技查新工作健康可持续发展是我们目前与将来常抓不懈、贯穿始终的中心任务，我们查新人的工作任重而道远。

参考文献

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［２］聚焦企业创新 促进经济转型［ＥＢ］.http:∥jsctf.made-in-china.com．

［３］江苏区域创新能力全国第一的背后新闻［ＥＢ］.http:∥www.chinadaily.com.cn/dfpd/jiangsu/2011-05-05/contentz2510984.html．

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［７］赵宏铭.对专利查新的重新认识［Ｊ］.技术与市场,2007，(6):48-50．

［８］范愛红,韩丽风.深层次挖掘Dialog系统的专利检索功能［Ｊ］.图书情报工作,2004，(3):90-92．

［９］孙清玉.科技查新质量评价指标体系探讨［Ｊ］.情报科学,2009，(5):743-746．

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［１１］“十二五”江苏科技发展机遇挑战“前所未有”［ＥＢ］．http:∥news.xinmin.cn/domestic/gnkb/2011/01/18/8942173.html．