试论企业家对道德资本的运用

刘阳蔚 咸晓红

[摘要]企业家是企业的领导者，是经济发展中人力资源的中流砥柱。本文从对企业家的三维人格构成，即经济人、管理人、道德人出发，阐述了作为道德资本的企业家美德对于实现企业的最终价值的重要意义，以及企业家可以通过采取行动、形成良好习惯和追求积极生活方式来实现对道德资本的运用和管理。

[关键词]企业家 美德 道德资本

作为企业的“灵魂人物”，企业家在现代企业中的作用越来越重要。企业家的三维人格构成，企业家美德对于探讨企业道德资本具有重要意义，实现对道德资本的运用和管理，也必须从这些基本理念入手，从而取得更好的效果。

一、企业家的三维人格

奈特（Knight） 认为企业家的首要功能是在不确定条件下决定干什么以及如何去干；熊彼得（Schumpeter） 认为企业家是创新者，他能够改革和革新生产方式；卡森（Casson） 认为企业家是擅长于对稀缺资源的协调利用作出明智决断的人。综合而言，企业家与别人相区别的是他的“悟性”和“特殊知识”。对于企业家的定义各执一词，每一种定义都有其合理性，却也不能真正地解读企业家。本文认为，要全面定位企业家、分析企业家，首先要从分析企业家的三维人格入手。

1.经济人。企业家是能把经济资源从较低的生产率水平转变为较高的生产率水平的人。企业家作为一个备受瞩目的群体，首要的人格构成乃其经济人的身份。作为一个企业的核心人物，企业家的份内之事是通过其判断、决策、战略等，为企业整体福利的增长做出贡献。企业家首先要谋求的是企业的经济效益，追求高效率、高利润，乃天经地义之事。资本是企业得以生存的血液，为企业不断供给能量，使得企业获得利润，继而得以持续发展。那么企业家为了企业的正常运行，必须将利益最大化作为最基本的目标，并具有能够领导企业获得利润的能力。因此，经济人是企业家的基本属性。

2.管理人。“现代管理学之父”，彼得·杜拉克将管理看作是一门“有用的知识”，是一种技术，它能够“传播处世态价值观”，这种管理行为能够为企业带来深远变化。因为管理之于企业不仅是一种模式，更是一种生命力的体现。企业家是带领企业前行的领导者，管理才能则是企业家领导企业基础。企业能否在正常有序的状态下进行生产活动，依赖于企业家能否对企业进行有效的管理。企业家在企业的正常运行中扮演者管理者的角色，担任各种管理职务，生产管理、财务管理、人力管理等。管理才能是企业家经营管理企业的前提条件，是企业家这个职业对企业家本身的内在要求，也是企业家的职责所在。因此，管理人是企业家的职业属性。

3.道德人。斯密基于人性本善的假设的《道德情操论》与基于人性本恶的假设《国富论》，引发了“斯密难题”。其实，“所谓‘难题本身并不构成真正意义上的问题”，它真正意义在于，“经济伦理与伦理经济之现代概念的知识合法性和现实合理性问题”。熊彼特认为，理性经济人不仅具有追求自利最大化的特性，同时有道德的一面，自利与同情心等都是人与生俱来的道德情感。在现代市场经济活动中，企业家做决策的同时也具备着作为人的本质的社会性。因此，从人的本质属性而言，道德人是企业家的根本属性，一个理性经济人是在给定的道德规范之下进行经济行为以追求利益的最大化。

由此，我们知道企业家不只是唯利是图的商人，不只是训练有素的职业管理人，也不只是悲天悯人的慈善家，而是具有三维人格的、丰满的、立体的、“现实的人”。作为一个“现实的人”，美德就成为企业家行为中必不可少的组成部分。

二、企业家的美德何以作为道德资本

综上可知企业家作为一个“现实的人”，美德就成为企业家行为中必不可少的组成部分，尽管其对企业的影响是隐性的，也能作为一种资本，给企业到来利润，具体表现在以下三个方面：

1.企业家的美德具有广告效应。所谓企业家美德的广告效应是指，企业家的美德通过媒体得以广泛传播后，受众因为对企业家人格的认同，而产生的对其企业产品的认同，最终使产品得以畅销，实现企业的盈利和发展。在这一投入与产出的过程，企业家投入自身的美德，获得产品销售的增长和扩大，为企业赢得经济收益。企业家美德一般通过企业家的形象来实现。企业家形象包括企业家的外在形象和内在修养。相比之下，后者比前者对企业有着更为重要的作用。2011年3月，发生在日本的地震让世界为之哀痛。在这场灾难中，三一集团董事长梁稳根毅然决定支援日本福岛，从此，三一重工在日本的知名度一路攀升，梁稳根的慈善之举使三一重工品牌的种子在日本生根发芽，并为其企业获得了更多的销售市场。因此，企业家自身的美德是企业最好的广告。

2.企业家的美德具有晕轮效应。所谓企业家美德的晕轮效应是指，企业家因其具有高尚的道德品质，而给人非常好的印象，这种好印象能够扩散、弥漫，从而对于企业家的其他特性也会予以较高的评价。即使当企业家犯了一些不可避免的错误，也不会从此陷入万劫不复的困境，受晕轮效应的影响，外界对道德高尚的企业家更宽容。在心理学界，晕轮效应因其遮掩性、表面性和弥散性而备受批评。但这里引发晕轮效应的是美德，美德不似外貌、财富等表面的、暂时的特征，它体现了一个人长期、内在的品性。因此，美德的晕轮效应是正面的、积极的。1993年，俞敏洪创立了新东方学校，创业初期，他争取了同窗好友回国一起发展新东方，而同窗好友之所以放弃国外的优厚待遇，就在于受到俞敏洪的道德光环的影响，因为他们认为，这个能够四年如一日坚持为大家服务的俞敏洪将来一定会取得成功。

3.企业家的美德具有示范效应。所谓企业家美德的示范效应是指，企业家的道德行为能够辐射和影响周围的人，并为员工所效仿，从而形成独特的企业文化和企业氛围，在这种企业文化的凝聚下，企业走向成功。一个对社会勇于担当，对内同甘共苦，对员工知人善任，且严于律己的企业家，必定会因其自身的道德品质和道德行为，去感染和影响企业员工的道德品质和行为。企业家独特的道德人格魅力，有助于凝聚企业的浩然正气，无论是在企业困难重重、低迷徘徊时，还是在企业一帆风顺、高歌猛进时，它都能够指引着全体员工朝着共同的目标奋斗。以“砸冰箱”闻名的张瑞敏数十年来带领海尔取得非凡才成就，在张瑞敏的道德品性的示范效应影响下，海尔的每一位员工都真正热爱自己的企业，热爱自己的产品。一位海尔的司机接待外宾时注意到他在听CD时聚精会神，在外宾离开时特意买了一盘送给他，这一细节给外宾留下了非常深刻的印象，并为海尔带来了一笔大订单。

三、企业家对道德资本的运用和管理

从上面的分析我们可以看出，企业家的道德对一个企业的发展至关重要。那么，企业家如何加强对自身道德资本的运用和管理，从而更顺利地达到自己的目的呢？本文从行动、习惯和生活方式三个方面阐述企业家对道德资本的运用和管理。

1.行动。企业家对道德资本的运用主要依赖于行动，行动是一个成功的、卓越的企业家的第一美德。。这意味着，只有把企业家的某种观念和原则付诸行动，才有价值和意义。“行动意味着采取主动，意味着开始，行动的希腊语为archen，即“开始”、“导引”，最终“统治”，它表明促使某物启动，这就是行动的拉丁语agere的最初含义。”衡量一个企业家的卓越与否，不在于他的理论水平有多么高深，而在于他的行动力有多强。企业家及其所在组织的“道德资本的增长，其本身并不是一种理论，而是一种艺术，一种实践。”因此，企业家的美德不仅在于行动，而且在于最大限度地从事正当的行为，这才是实现企业利益的途径。企业家通过从事善德行为，产生示范效应，进而培养员工的善德行为，达到“幸福”的至善状态或者终极追求。因此，企业家对道德资本的运用和管理要以正当行为、美德和幸福为着眼点。事实证明，企业家的善德行为会增加企业的道德资本，而恶行则使企业的道德资本减损。

2.习惯。亚里士多德指出，“理智德性主要通过教导而发生和发展，所以需要经验和时间。道德德性则通过习惯养成，因此它的名字‘道德的也是从‘习惯这个词演变而来的。”换言之，知识和真理的获得需要经验和学习，而道德的养成则需要习惯；而古希腊语的“伦理的”或“道德的”就是指通过习惯而获得的品性、品质。企业家拥有良好的习惯就能够实现个人道德资本的“滚雪球”式的增长，可以使一个人的道德资本变得更高、更快、更强。因此，西松把习惯看做“道德资本的复利”，是人类反复的自发行为所产生的道德资本。企业家在工作中要追求卓越，并靠习惯保持那些优良的品行、习惯可以使企业家的能力在工作上得到良好发挥。因此，企业家要培养、发展和完善习惯，并保持习惯所特有的惯性和动力。与此同时，企业家要追求、达到善德习惯，剔除、克服恶德习惯，要避免因习惯的过度和不足所引起的道德资本流失。

3.生活方式。在亚里士多德的《尼各马可伦理学》一书中，列出了三种追求幸福的生活方式。企业家追求何种幸福生活方式，实际上就是他确立道德资产不同的战略方案。一是关注享乐的生活，这是一般人的生活方式，因为一般人是奴性的，他们宁愿过动物式的生活；二是公民大会或政治的生活，这是一种积极行动的、毕生追求荣誉的政治性生活方式，与享乐主义相比，政治性的生活在任何社会都会仅存在于少数的一些接受过较高教育的人身上。追求荣誉的生活方式比享乐的生活方式更值得欲求。但荣誉对我们所追求的善来说，显得太肤浅，因为荣誉取决于授予者而不是接受者，它更多的依赖于别人，只有“善是一个人的属己的、不易被拿走的东西。”三是建立在自己的努力而非别人的基础之上的，基于自身美德而非其他的荣誉的生活方式。企业家要追求幸福的生活方式，幸福是道德资本的确定表达，幸福作为道德资本，是本体性的，而非工具性的。企业家对道德资本的运用和管理，就在于凭借个人的美德，追求幸福的生活方式。

参考文献：

[1]张维迎.《企业的企业家——契约理论》.上海三联书店和上海人民出版社，1995年版，第33-35页

[2][美]彼得·杜拉克.《创新与企业家精神》.彭志华译.湖南出版社，2000年版，第25-26页

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[4]Hannah Arendt. The Human Condition， Chicago： the university of Chicago press， p.177.

[5][西班牙]阿莱霍·何塞·G·西松.《领导者的道德资本：为什么美德如此重要》.于文轩，丁敏译.北京：中央编译出版社，2005年版，第84页

[6][古希腊]亚里士多德.《尼各马可伦理学》.廖申白译.北京：商务印书馆，2003年版，第35页

[7][西班牙]阿莱霍·何塞·G·西松：《领导者的道德资本：为什么美德如此重要》.于文轩，丁敏译.北京：中央编译出版社，2005年版，第97页

[8][古希腊]亚里士多德.《尼各马可伦理学》.廖申白译.北京：商务印书馆，2003年版，第11-12页

作者简介：刘阳蔚，女；咸晓红，女，中央财经大学马克思主义学院思想政治教育专业2011级硕士生