环境规制与企业技术创新的互动机制

周小卜 何云

【摘要】近年来，我国经济持续快速增长，但总体上说，我国经济发展主要依靠的仍然是传统的高投入、高能耗所带动的经济增长，造成了资源浪费、环境污染和生态破坏的严重后果。研究环境规制与企业技术创新的关系，对于促进我国环境规制政策制定，增强企业竞争力，推动我国经济社会健康可持续发展具有重要的战略意义。

【关键词】波特假说环境规制技术创新

一、波特假说

新古典经济学认为，环境规制会增加企业的生产成本，降低企业竞争力。但是1991年波特提出波特假说，认为恰当的环境规制能够激励企业通过提高生产技术水平、优化资源配置补偿企业因环境规制而增加的成本。环境规制措施不仅不会阻碍企业的发展，反而能提高它的生产率和竞争力，促进经济增长。实现环境规制和企业发展之间的“双赢”的关键就在于“创新补偿”作用的大小。换句话说，是否实现“双赢”取决于环境规制是否能够促进企业技术进步。

二、环境规制引导企业技术创新的机制

环境规制增加企业直接费用的同时，也在一定程度激发企业进行技术创新，从而部分甚至全部抵消增加的直接费用。总之，环境规制可以在减少污染、保护环境的同时提高企业生产效率。

（一）环境规制改变企业目标约束条件推动企业技术创新

环境规制通过对被规制企业使用环境资源进行收费，增加企业自身成本，改变了企业生产约束条件，促使企业在追求利益最大化的过程中必须考虑环境要素。这时，部分有远见的企业不会只是在原有成本的基础之上单纯地增加环境规制带来的成本，而是会从全局上进行战略调整，选择绿色战略。长期来看，由于知识、技术的外溢性，企业通过从外部引入新技术或者通过自主技术创新均实现了生产资源重新组合，在满足环境规制的要求的同时也达到了企业利润最大化目标。因此，企业在新的生产目标约束下，必然选择技术创新。

（二）环境规制通过调整产业结构促进企业技术创新

环境规制除了通过改变企业目标约束来直接影响企业技术创新之外，还通过影响产业结构进一步间接地影响企业技术创新。简单的说，我国的环境规制内容可以分为两种类型：一类是明确界定的环境标准，另一类是强制不符合标准的重污染企业退出市场。根据产业组织理论，提高环境标准势必会增加新厂商的进入成本，也就提高了行业进入壁垒；强制不合格企业退出市场又是降低行业退出壁垒，减少市场上已有厂商的退出成本。通过对企业进行环境规制，提高行业进入壁垒的同时降低行业退出壁垒，增加了企业的市场集中度，始终使市场上企业数量维持在一个适度的水平，较高的市场集中度又有利于企业技术创新。这样，环境规制通过提高市场集中度调整产业结构，推动了行业内的企业技术创新。

三、企业技术创新通过优化产业结构影响环境规制

环境规制对企业技术创新具有先期影响，即企业会在环境规制的压力之下通过技术创新来实现一种新的经营战略。同时，技术创新也会通过产业结构的调整来反作用于环境规制，影响其强度及工具政策的选择。由于企业的技术创新，保持竞争力优势的原在位企业和具备技术创新能力的新进入企业打破了原来的市场结构而形成了一种新的产业格局，这使得产业结构在一定程度上进行了调整，最终优化了产业结构。而达到新均衡的产业结构又会对环境规制的标准、工具和政策等提出新的要求。

四、促进环境规制与企业技术创新协调发展的政策建议

由于我国的工业化进程不断加快，工业污染对环境的危害也日益严重，因而我国必将加强保护环境方面的环境规制。但是在设计和制定环境规制政策的同时必须充分考虑环境规制的效率问题，从而达到经济发展和保护环境的“双赢”状态。结合前面的分析，具体政策建议如下。

（一）适应经济发展的需要促使环境规制更趋合理

我国目前的环境规制是集权模式，存在的问题有两个：首先是自上而下的环境规制模式造成规制成本过大，但效率却十分低下；其次，环境规制机构过大的权利空间，容易滋生寻租创租行为。因此，我国的环境规制需要改革，应当建立一种既适应经济又满足社会发展需要的合理的环境规制模式。

（二）针对企业规模及其技术创新特点强化环境规制政策创新

在环境将规制保持一定强度的条件下，环境规制政策的强化和创新要考虑企业规模及其技术创新特点，选择的环境规制政策应当能够最大程度地促进企业技术创新。

应针对大企业的策略性行为设计环境规制政策。基于市场的环境规制政策，在配合环境信息披露及规制设计参与机制的条件下，能够使得我国的大企业降低对规制的俘虏可能性和信息的依赖程度。而对于中小企业，环境规制政策在制定时应考虑提高企业的治污能力。

（三）提高我国企业的社会责任感

现如今，由于一些企业引发的环境污染、安全事故等社会问题频频曝光，使得人们对企业提升社会责任的呼声日益高涨。但企业在提升社会责任的同时必须保持可持续发展，即企业在关注自身的财政和经营状况外，还要考虑将对社会和自然环境所造成的影响。

参考文献

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作者简介：周小卜（1989-），女，四川简阳人，四川大学经济学院西方经济学硕士研究生，研究方向：微观经济分析；何云（1987-），男，四川安岳人，四川大学经济学院西方经济学硕士研究生，研究方向：宏观经济分析。

（责任编辑：唐荣波）