项目管理中建设工程索赔研究

吕晓波

摘 要：从索赔的概念、产生索赔的原因、索赔的策略技巧等方面进行了论述，分析了项目管理中工程索赔对于企业实现较好的经济效益及维护切身利益的重要作用，说明了索赔在项目管理中的重要意义。

关键词：建设工程；索赔；策略；利益

中图分类号：TU723.1文献标志码：A文章编号：1673-291X（2012）08-0171-02

一、建设工程索赔的概念

建设工程索赔通常是指在工程合同的履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或者未能履行合同或者其他非自身因素而受到损失，通过合同规定的程序向对方提出费用或工期补偿的行为。索赔是一种正当的权利要求，是一种双向的行为，合同的任何一方都有权利向对方提出索赔。它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。在竞争日趋激烈的工程承包市场，承包单位为了承接工程，常常采用低价中标的策略，为了保证项目的利润，承包单位往往采用索赔的方式来保证自身的利益，因此，建设工程索赔变得尤为重要。

二、建设工程索赔产生的原因

1.工程项目自身的特殊性

由于现代建设工程项目具有规模大、技术性强、投资额大、结构复杂、建设周期长、差异性大、综合性强、风险性大等特征，导致工程项目实施起来存在许多不确定性因素。这种不确定性是诱发索赔的重要因素。

2.工程项目环境的错综复杂

工程项目的施工环境都比较复杂，这其中涉及技术、经济、社会、法律环境的变化。还有不可抗力因素以及在施工中出现的不明障碍物，常常导致工程变更，引起施工索赔。

3.工程合同的自身缺陷

合同是在开工前签订的，并不能对施工过程中发生的所有的问题都做出合理的预判。同时，业主可能会在施工过程中增加许多的新决策，以及国家政策的变化，这一系列因素使得合同变更频繁，从而容易导致索赔的产生。

4.工程产品的生产过程复杂

建设工程的参与单位众多，各方面的技术、经济关系错综复杂，互相联系又互相影响，一方的工作失误很容易造成自己及另几方的损失，从而导致索赔事件的发生。

三、建设工程索赔的分类

1.工期索赔

对于非自身的原因造成的工期损失，拖延工期的工作在施工进度计划的关键线路上的，应进行工期索赔；若拖延工期的工作不在施工进度计划的关键线路上，但延误时间超过了该工作的总时差，造成总工期延误的，也应进行工期索赔。

2.人工费索赔

人工费索赔是指完成合同之外的工作所花费的费用、非承包商责任导致的工效降低以及人员窝工等，按人工折算。

3.材料费索赔

材料费索赔包括材料用量超过计划用量而增加的材料费、由于非自身责任工程延期导致材料价格上涨的费用，按照索赔事件中应赔付的用量乘以合同价格计算。

4.机械费索赔

机械费索赔包括：完成额外工作增加的机械使用费、由于对方的原因导致停工的窝工费。前者按索赔事件中应赔付的施工机械台班数量乘以台班单价计算；停工期间的机械费按折旧费计算。

5.管理费索赔

管理费索赔是除加速施工外，所有索赔都应计取的费用。

6.利润索赔

利润索赔是工程变更、合同终止、工程师指令使承包人增加的返工、修复等工作引起的施工费用增加，可获利润补偿。

四、建设工程的索赔策略和技巧

1.正确把握提出索赔的时机

索赔提出过早，很容易遭到对方反驳，也可能在其他方面施加反索赔；过迟提出，若是超过索赔的时效性，则容易留给对方借口，索赔要求很可能会遭到拒绝。因此，索赔方必须在索赔时效范围内适时提出。如果害怕影响双方的合作关系，有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出，可能会适得其反。

2.及时合理地处理索赔

索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理，做到边施工边取证边索赔。如果承包人的合理索赔要求长时间得不到解决，单项工程的索赔积累下来，有时可能影响整个工程的进度。此外，拖到后期综合索赔，往往还牵涉到利息、利润补偿、工程结算以及责任的划分、质量的处理等，索赔的困难会增加不少。因此，尽量将索赔在执行过程中加以解决。这样做，既对承包人有益，也体现了处理问题的水平；既维护了业主的利益，又照顾了承包人的实际情况。

3.加强索赔的预测

由于工程项目的复杂多变、现场条件及气候环境的变化、标书及施工说明中的错误等因素难以避免，索赔是不可避免的。在工程的实施过程中，工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包人，避免由于工程返工所造成的工程成本上升。这样也可以减轻承包人的压力，减少其想方设法通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。另外，工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。

4.注意索赔程序和索赔文件的要求

承包人应该以正式的书面方式在规定的时间内向工程师提出索赔意向通知书和索赔文件。索赔文件要求证据充分、条理清楚、数据准确、实事求是。

5.应事先做好谈判准备，知己知彼

做任何事情都要下足工夫，机会往往是给有准备的人的。认真做好谈判准备工作是促成谈判成功的重要因素。在开展索赔谈判前，要全面收集和索赔有关的证据和法规，认真思考发生索赔事件的责任方，索赔证据是否充分、是否属于不可抗力、是否是在规定的时限内提出、有无采取减损措施、索赔计算方式是否合理等问题。并且事先研究策略，做到心中有数、有的放矢，方能游刃有余、沉着应战。

6.作适当的让步

谈判人员应根据实际情况采取应变的灵活策略，以争取主动。要控制主动权，不斤斤计较，并留有余地。由于双方利益和期望的不一致，在索赔解决中常常出现较大的争执，而让步是解决这种争执的必要手段，适当的让步是必不可少的。让步的目的是为了取得经济效益，达到索赔目标。在索赔谈判和处理时应根据情况做出必要的让步，有所失才有所得。可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。这样使对方容易做出让步，达到索赔的最终目的。

7.注意谈判艺术和技巧

在谈判中采取刚柔结合的立场容易奏效，不仅要坚持原则性，还要有灵活性，才能应付谈判的复杂局面。在谈判中要随时研究对方的心理，了解对方的意图，要以理服人，求得对方的理解，善于利用机遇，因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方。根据具体情况，随机应变，灵活运用合理的步骤和手段，争取扭转和改善被动局面。

五、建设工程索赔的意义

1.有利于项目管理人员自身素质和管理水平的提高

建设工程索赔直接关系到建设单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程实质上是双方管理水平的综合体现。建设单位为了使工程顺利进行、如期完成、早日投产取得收益，就必须加强自身管理，做好和工程相关的各方面工作，保证工程中各项问题及时解决；施工单位要实现合同目标，取得索赔，争取自身应得的利益，就必须加强合同管理、信息管理、安全管理等工作，更细致地做好质量、进度、费用的控制，从而有助于推动建筑行业管理水平的加强与提高。

2.有利于合同管理水平的提高

索赔是合同管理的重要环节。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。整个索赔处理的过程就是执行合同的过程，从项目开工之时，合同人员就必须将每日的实施合同的情况与原合同进行对比分析，若出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的依据在于日常合同管理的证据，必须加强合同管理。

3.有利于实现合同双方的利益

从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移和再分配。如果施工单位利用索赔的方法使自己的损失尽可能得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建设单位得到相对较低的报价。当工程施工中发生这种费用时可以按实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。施工单位要取得索赔，保证自己应得的利益，就必须做到自己不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目标。同样，建设单位可以通过索赔的处理和解决，保证工程质量和进度，实现合同目标，使建设项目按期完工，早日投产取得经济效益。

4.有利于国内工程建设工程管理与国际惯例接轨

索赔是国际工程建设中非常普遍的做法，尽快学习、掌握运用国际上工程建设管理的通行做法，不仅有利于我国企业工程建设管理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包、国外工程建设都有着重要的意义。

结束语

综上所述，建设工程索赔是国内外建筑经济领域的一项重要工作，是一项技术性、法律性很强的工作。首先，作为工程建设领域的人员要努力建立一个健全的法制环境，按照诚实信用公平公正公开的原则，适时合理解决各类工程纠纷，防止各类风险。其次，要求各参与人员必须有很强的专业素质、良好的职业操守和职业道德，敢于拿起工程索赔的武器，维护自身的合法权益。因此，如何做好工程索赔也变得越来越重要，无论是业主还是承包商，搞好工程索赔管理，减少工程建设过程中影响工程正常施工的因素，控制好索赔事项，都是一项非常重要并且艰巨的任务。对业主来说，节约了工程造价成本；对承包商来说，既能够获得较好的经济效益，又能为公司积累丰富的施工经验。

参考文献：

[1]刘文奇.浅议建设工程索赔[J].山西建筑，2010,36（7）：232-233.[责任编辑 海 川]