小微型工业企业的知识产权培训

文 / 黄兰芳 江苏春兰清洁能源研究院有限公司 / 纪新宇 江苏泰州市海陵区知识产权局

小微型工业企业数量众多，知识产权意识和能力大多较为薄弱，加强小微型工业企业的知识产权培训成当务之急。

一、小微型工业企业知识产权工作的现状与特点

小微型企业是小型企业、微型企业、家庭作坊式企业、个体工商户的统称，是由经济学家郎咸平教授提出的。在工业企业中，职工人数在2000人以下，或销售额在3亿元以下，或资产在4亿元以下的企业都划为中小企业。同时满足职工人数300人以上，销售额在3000万元以上，资产总额在4000万元以上的为中型企业，其余为小微型企业，这其中，从业人员20人及以上且营业收入300万元及以上的为小型企业，从业人员20人以下或营业收入300万元以下的为微型企业。

小微型工业企业数量众多，是经济社会发展的重要基础，也是工业经济健康、快速发展不可忽视的重要力量。同时，小微型工业企业也是创新主体中不可忽视的一支队伍，不少具有技术水平高、市场前景好的创新成果正是来自于小微型工业企业。

小微型工业企业具有组织形式多元化、投资主体多元化的特点，企业决策层中既可能有学有所成的海归博士、技术精英，也有可能是大中专毕业生，还有可能是返乡农民工、下岗失业人员等，因而对不同的企业而言，其管理层的素质、知识结构、管理能力等参差不齐。目前的小微型工业企业中，大多为劳动密集型企业，但其中也有一些由技术精英创办或入股、产品技术含量较高、技术较为领先的科技型小微型工业企业。大部分小微型工业企业内部管理松散，管理随意性强，这在一些家庭作坊式、家族式的小微型工业企业中尤为明显。

由于小微型工业企业的投资主体及管理层的人员组成不同，他们对知识产权的认识可能迥然不同，因而在小微型工业企业中，既有对知识产权制度认识深刻并十分注重知识产权工作的企业，其中主要以科技型小微型工业企业为主，也有完全不知何为知识产权、何为专利的企业，更多的则是对知识产权或专利仅是有所耳闻，但了解不够更不会运用的企业。

在企业知识产权工作方面，小微型工业企业经营规模小、经营活动单一、人员配置少，不太可能像成熟的现代企业那样有系统的知识产权战略规划、有专门的知识产权部门(法务部门)、有专职的知识产权管理人员(法务人员)、有完善的制度、足够的资金保障并通过表单及流程开展工作。目前，小微型工业企业的知识产权工作大致可分为三个层次:

第一类是较注重知识产权的企业，其企业管理层中往往有知识产权“明白人”，这类企业虽然在知识产权管理体制上不一定健全，也大多缺乏知识产权专业人才，在利用知识产权制度的能力上也有很多欠缺，但他们都有较强的知识产权保护意识。这类企业往往是具有一定或较强创新能力的企业，其中又以科技型企业居多，这类企业的知识产权工作一般开展得相对较好，往往是企业一把手亲自过问，一般有较强的技术秘密保护意识，有一定数量的专利，维权意识强，能够及时地进行自我保护，部分企业能够熟练地利用专利信息为研发服务，有的企业还能够熟练地运用自己的专利为市场竞争服务，如在参展、在招投标环节等为自己赢得主动。

要能使小微型工业企业很好地掌握和运用知识产权制度，知识产权培训必不可少。”

第二类是有一点知识产权意识但概念还较模糊的企业。这类企业所占比例最大。其共性是，企业管理层对知识产权制度缺乏了解，知识产权保护意识淡漠，自我保护意识差，对知识产权与企业发展的关系认识不清，不善于将自己的创新成果产权化。其知识产权工作一般均开展得较差，没有或只有很少量的专利。对其而言，申请专利往往是为应付上级部门如乡镇(街道)的要求而申报，或只是作为其争取各类科技项目(经费)的敲门砖。此类企业对如何保护自己创新成果、如何尊重他人的知识产权都不太清楚，一些企业对于侵犯他人的知识产权心存侥幸，容易遭遇知识产权纠纷。不少企业有过重复研制的教训、有过因人员流动带走企业核心技术或商业秘密的教训，一些企业甚至有过花钱买无效专利的教训。

第三类则是完全不知何为知识产权、何为专利的企业，这类企业往往创新精神和能力都较差，很多都是停留于完全模仿、仿制的阶段，即便有了研发成果自己也不知道如何保护，往往直到本应当成为自己的知识产权的技术成果被别人抄袭时才有所认识，同时，对侵犯他人知识产权浑然不知。这类企业在市场竞争中犹如盲人骑瞎马，十分危险。

二、开展小微型工业企业知识产权培训尤为必要

知识产权已经成为知识经济时代市场生存的首要法则。参与市场竞争的任一主体，都必须遵守知识产权的相关规则，谁不能很好地掌握和运用知识产权制度，谁就可能会在市场竞争中落伍，谁就可能会在市场竞争中多付学费，小微型工业企业也概莫能外。而在对知识产权制度缺乏了解或完全不了解的企业中，小微型工业企业绝对数和占比均很大。因此，开展小微型工业企业知识产权培训十分必要。

另一方面，小微型工业企业的知识产权培训工作往往处于空白状态，因此，开展小微型工业企业知识产权培训尤为必要。

从企业自身角度看，小微型工业企业除与乡镇(街道)、税务、工商等强力部门外，与政府管理部门联系极少，其中也包括缺乏调控手段的知识产权管理部门，对于知识产权管理部门在其部门网站上发布的培训信息大多毫不知情。同时，由于缺乏知识产权意识，这些企业也不愿意参加各级知识产权管理部门组织的各类免费的知识产权培训。

从管理部门角度看，小微型工业企业数量庞大、平均寿命短，且多为非列统企业，知识产权管理部门很难全面掌握一个地区的小微型工业企业的情况，要全面组织培训很困难。加之，小微型工业企业规模小、创新成果少、影响力小，小微型工业企业也易为各级知识产权管理部门所忽视。

从知识产权中介服务机构角度看，小微型工业企业的创新成果少，不可能成为其主要客户源，因而，对小微型工业企业主动服务和开展知识产权培训的积极性不高。

虽然知识产权宣传工作对提高小微型工业企业的知识产权意识有积极作用，各级知识产权管理部门也都十分注重知识产权宣传工作，但由于知识产权内容较多，宣传工作由于时间、载体、内容等多方面的限制，很难对提高知识产权意识起到实效，更难对各项实务工作起到指导作用。但是要能使小微型工业企业的很好地掌握和运用知识产权制度，知识产权培训必不可少。

三、开展小微型工业企业知识产权培训需要多方努力

知识产权管理部门方面，要更多地关注小微型工业企业的知识产权培训，将知识产权培训工作的触角延伸到小微型工业企业内，才能唤醒广大小微型工业企业的知识产权意识，该地区企业的竞争力和创新能力也能得到提升。

乡镇(街道)是小微型工业企业的直接主管单位，与小微型工业企业的联系较为紧密,乡镇(街道)要发挥好小微型工业企业和知识产权管理部门间的纽带作用。乡镇(街道)不能只盯着一些规模大的企业、一些列统企业，要更多地将所属辖区内的小微型工业企业组织起来，由知识产权管理部门和中介机构内的专业人员对它们进行知识产权培训。

小微型工业企业知识产权培训首先要解决的是企业决策层(者)知识产权意识薄弱的问题。”

知识产权中介机构要加强与知识产权管理部门及乡镇(街道)科技办(科)的联系，主动积极开展参加对小微型工业企业的知识产权培训。只有数量更多的小微型工业企业的知识产权意识得到有效提升，知识产权中介机构才有良好发展的土壤。

小微型工业企业自身要更多地关注知识产权,要主动地加强与知识产权管理部门间的联系,也可利用一些公共培训资源充实和提高自己。若企业内有知识产权“明白人”，也可在企业内部开展一些知识产权培训，以提高全体员工的知识产权意识和能力，激发员工的创新激情，并营造企业的知识产权文化。

四、开展小微型工业企业知识产权培训应针对小微型工业企业的特点

小微型工业企业知识产权培训首先要解决的是企业决策层(者)知识产权意识薄弱的问题。只有紧紧抓住“意识”这个“纲”，企业的各项知识产权工作这些“目”才能很好地展开。

对于小微型工业企业知识产权培训应分层次、分对象、分阶段进行。

对于企业决策层(者)知识产权意识薄弱的后两类企业及小部分第一类企业，培训的首要目的是让企业决策层(者)有相对较为明晰的知识产权意识。培训内容应以知识产权与企业竞争、企业发展的关系进行培训，培训对象必须是企业决策层(者)，培训课件的题目可以如《知识产权制度概述》、《知识产权与企业竞争》、《企业知识产权风险防范与控制》等，培训的主要内容应着眼于以下两点：

一、知识产权工作对其企业发展的积极意义和作用。这些意义和作用体现于：1、通过技术的知识产权化获得更多的市场份额和利润；2、通过企业内的知识产权制度激励技术革新，提升企业核心竞争力；3、通过企业拥有知识产权防止或削弱竞争对手的打压和限制；4、通过形成企业的知识产权及知识产权合同(条款)来保护企业技术优势，做到人才流动专利不动；5、通过专利信息的分析来了解技术的发展方向及竞争对手的发展动向，为决策服务；6、通过形成企业的知识产权帮助提升企业形象及产品形象，以促进产品销售；7、通过形成知识产权帮助企业争取各类科技计划、获取政策扶持；8、知识产权具有财产权属性，合理运用可帮助企业从市场以外获得利益，也可能通过质押帮助企业解决融资问题等。

二、由于缺乏知识产权意识和必要措施，在生产经营的各环节中、在企业发展的各阶段中企业将面临各种知识产权风险。这些风险主要体现于：1、在产品、项目的投资、立项上，由于不检索、不分析知识产权状况导致决策出现方向性失误的问题；2、在新产品、新技术研发阶段，由于不了解、不分析知识产权状况所导致重复研制、低水平研制、研发周期长等问题；3、在对外技术合作开发阶段，由于未在合同中明确知识产权的归属，日后可能导致的权属纠纷问题及其引申出的系列问题；4、在获得技术成果后，由于未能及时申请专利，导致专利权旁落或被限制使用或无法获得专利权的问题；5、在采购过程中，由于对供应商及所采购产品知识产权状况不进行调查、评价和判断，日后可能侵犯他人知识产权的问题；6、在生产阶段，由于不了解知识产权状况而侵犯他人知识产权的问题；7、在销售阶段，由于未进行必要的知识产权检索及评估产生的侵犯他人知识产权的问题；8、在技术引进中，由于不检索、不分析其中的知识产权（法律状态），导致花瞎钱、多花钱、或侵犯第三人知识产权的问题；9、由于不注重技术秘密及商业秘密的保护，导致技术秘密及商业秘密外泄的问题；10、对于发展前景好、产品美誉度好的企业，不注重商标工作导致商标被抢注的问题；11、在企业股权转让、出资、并购等活动中，由于不重视知识产权，导致自身利益受损的问题；12、在参展、招投标及出口等活动中，由于不重视知识产权，侵犯他人知识产权并引发的相关问题；13、在企业内部管理中，由于知识产权管理缺失或与员工缺少知识产权合同（条款），人才流动时出现技术（秘密）、商业秘密流失的问题等。

一旦决策层(者)有了较强的知识产权意识，企业自然就会重视知识产权工作，开展这项工作就容易获得包括资金、人员、机构、制度在内的各种保证。”

这一阶段的培训着重解决“为什么”的问题，即对企业而言，知识产权为什么不容忽视的问题。

上述的很多知识产权风险点对绝大多数企业来说都是很客观的存在，在这方面有太多鲜活的案例，这对提升企业决策层(者)的知识产权意识有明显的效果。

一旦决策层(者)有了较强的知识产权意识，企业自然就会重视知识产权工作，开展这项工作就容易获得包括资金、人员、机构、制度在内的各种保证，即使由于各种条件受限，知识产权问题也会得到持续的关注。

而“怎么办”的问题，则是第二阶段的培训重点。

在这一阶段的培训工作中，培训对象为知识产权意识得到提高的后两类企业及第一类企业，参培人员主要为三类：企业决策层(者)、管理人员、技术(研发)人员，培训的主要目的是让参培人员在企业知识产权的创造、管理、保护、运用各个环节初步具备一定的能力，除一些专业性要求很高的知识产权工作外，企业自己均能很好地完成。

这一阶段的培训内容可针对不同的对象分别进行，培训内容应着眼于实务。

对于企业决策层(者)、管理人员而言，课件可以采用如《专利法及实施细则》、《商标法及实施细则》、《企业非专利技术和商业秘密管理》、《企业知识产权管理与运用》、《专利概论、专利的申请及审批》等。培训内容至少包括以下两点：

1、知识产权制度的概况、各种权利的申报要求、审批流程、权利的维护到司法救济等一些知识。

2、企业应该如何开展知识产权工作，如何通过制度的建立和执行，通过生产经营各环节采取必要的措施，避免企业的上述知识产权风险。

此外，针对不同企业的特点，还应有针对性地安排培训内容，如企业有软件开发工作而不清楚如何保护，可就软件著作权登记的相关内容进行培训。

对技术(研发)人员而言，可重点就《专利信息的检索及利用》、《技术交底书的撰写》、《权利要求书及其对授权、无效及诉讼的影响》等内容进行培训。

充分利用专利信息可大大节约技术创新成本，提高研发起点，缩短技术创新周期。对于创新人才相对匮乏、创新能力相对薄弱的小微型工业企业来说，做好集成创新，走引进、消化、吸收后的再创新之路无疑是一条捷径，因此，提高企业技术(研发)人员的专利检索能力有十分重要的现实意义。

第三阶段的培训是提高性的培训，培训对象为经第二阶段培训的各类企业，参培人员同样包括企业决策层(者)、管理人员、技术(研发)人员，培训的主要目的是让参培人员在企业知识产权的创造、管理、保护、运用各个环节具备较强的能力，力争达到准专业水平。

这一阶段的培训内容较多，同样应着眼于实务，培训内容宜更细化、更专业，另，针对特定企业的具体情况可能需要“开小灶”，课件举例如下：《服务于企业竞争的专利战略制定》、《知识产权的运营及管理》、《专利文件撰写和审查》、《化学发明专利申请文件的撰写》、《权利要求的撰写》、《涉及计算机程序的专利申请的撰写》、《药品专利的申请和审查》、《专利权无效宣告实务》、《专利侵权判定及证据分析》、《PCT概述及PCT专利申请》、《PCT体系及企业运用策略》、《知识产权质押融资及评估》、《专利信息分析系统与应用》、《专利法律状态及同族专利检索》、《专利信息分析与预警》、《运用专利分析进行竞争对手跟踪》、《专利信息分析与专利地图》、《TRIZ理论及其应用》等。

对于小微型工业企业的知识产权培训可分期进行。每期培训时间不宜太长，以半天或一天为宜，可组织几次，培训形式要活泼生动，最好多穿插实例。

当然，对于知识产权意识和能力都较弱的大多数小微型工业企业而言，由于企业人手少且缺少知识产权专业人才，需要补课的内容还有很多。对于专业要求较高的内容，企业在遇到相关问题时可委托专业机构去解决。

小微型工业企业由于诸多条件所限，从知识产权管理制度包括激励制度、保密制度到管理机构到人员等都有很多差距，在知识产权的创造、管理、保护、运用能力上都亟待提高，这些都需要通过知识产权培训来迅速提高，而首要是通过知识产权培训来迅速提高小微型工业企业决策层(者)的知识产权意识。