煤矿安全期权交易方式的系统设计与应用

曹志安

(永煤集团，河南 商丘 476600)

2012 - 03 - 12

曹志安(1968-)，男，永煤集团董事长、党委书记。

煤矿安全期权交易方式的系统设计与应用

曹志安

(永煤集团，河南 商丘 476600)

本文从安全状态形成与维护两个方面论述了现代安全管理手段与工序管理之间的关系；运用当期期货交易的理论和方式，建立了安全状态形成与维护的安全期权模型，并且运用该模型进行了安全资源交易方式的系统设计，应用于个体、区队安全资源的配置、评价与交换，形成了在安全期权导向机制下，煤炭企业与区队、员工之间运用买多与卖空期权手段的新型现场安全管理模式，并可拓展至社会安全资源的构建。

安全；期权；当期；资源；交割；交易

进入新世纪，继《中华人民共和国安全生产法》颁布实施之后，国家又相继出台了一系列安全法律法规文件，国务院也就预防煤矿生产安全事故出台了446号令，各级地方政府相继建立和完善了安全监督机构及应急救援体系，由此确立了从社会、政府到企业之间全方位的强势安全导向机制，促进了大型煤业企业集团安全工作的长足发展。中国加入WTO之后，其安全工作的发展方向已融入国际性框架范围，因而我国安全工作的发展进程也随之发生了深刻变化[1]。因此，创新发展安全工作，不但是安全工作融入国际性框架范围的必然选择，也是企业实施安全工作高端发展的战略选择。但是，在职业安全健康管理体系(OSHMS)的建立与运行方面，如何与现场安全管理工作更有机地结合在一起并且在工序管理的各个层面发挥出作用，才是将现代安全管理手段真正融入现场安全管理最重要的方面。

一、强势安全导向机制“属”概念的延伸——安全期权

在强势安全导向机制下，安全工作持续发展的强势政策、强势意识、强势管理团队、强势环境正在构建、形成，并且是推动煤炭生产企业安全工作的重要组成部分，更是全方位安全管理模式的延伸和创新实践。但如何准确把握《中华人民共和国安全生产法》关于从业人员的权利和义务之“属”概念，突破安全资源交换的对象与方式，配置给从业人员与其安全责任相对应的安全资源运营权，实施相关安全资源的配置、评价与交换，才是全面推行强势安全导向机制的落脚点与着力点。

1.安全期权的构成方式及构成要素

就“安全”概念理解的侧重点方面，仍然是从不同出发点更着重于安全生产状态这个层面，这虽然是企业安全工作的主要方面，也是政府对企业作业活动监管的主要内容，但却不能涵盖安全工作的全面过程。因此，从系统性原理出发，安全这个词更应该从系统工程的角度去理解和认识其全部含义(安全是指不受威胁，没有危险、危害、损失。人类的整体与生存环境资源的和谐相处，互相不伤害，不存在危险的危害、隐患。是免除了不可接受的损害风险的状态)，更要对其产生的两种及其时常相互交叉的状态形成和存在的过程(一种状态是指安全的状态，即免于危险，没有恐惧；另一种状态是指对安全的维护，指安全措施和安全机构)做深刻的认识和运用，才能够全面地、正确地运用现代安全管理手段并在消除危险的基础上持续保持企业、政府认可的安全状态，在工序流程这个最基本的单元活动及过程实现真正意义的安全，这才是企业安全管理工作的根本目的和全部内容之所在。

期权(Option)是指在未来一定时期可以买卖的权力，它是在期货的基础上产生的一种金融工具[2]。期权实质上是在金融领域中将权力和义务分开进行定价，使得权力的受让人在规定时间内对于是否进行交易行使其权力，而义务方必须履行。在期权交易时，购买期权的和约方称作买方，而出售和约的一方则叫作卖方；买方即是权力的受让人，而卖方则是必须履行买方行使权力的义务人。

那么在安全管理的全部事项中，企业将形成安全状态的权力与维护安全状态的权力“打包”作为一个总权力，然后将分阶段安全状态的形成权力及维护权力以“分包”形式，分阶段、分区域、分管辖地“出售”给区队及作业员工，区队及作业员工按照“买断”安全状态要素与资源的不同区间实施交易，就形成了基于企业安全全部状态要素之相关交易价格的场外安全期权交易方式及交易双方。这就是企业关于安全状态形成与维护过程的期权之交易方式。

2.安全期权的组成方式

安全期权由远期安全合约和近期安全合约两部分组成。

个体远期安全合约的主要内容为：从业人员与煤炭生产企业订立劳动合同并进入对应工作岗位，履行期权规定期内安全状态形成和维护的义务并且到身心安康地离开该企业；个体近期安全合约的主要内容为：从业人员严格执行该企业的各项安全生产规章制度和操作规程，履行期权规定期内安全状态形成和维护的义务，提高安全生产技能，发现、处理事故隐患或其他不安全因素。

区队远期安全合约的主要内容为：区队与煤炭生产企业签订长期安全生产目标及安全生产责任制，履行期权规定期内安全状态形成和维护的义务，实现安全生产；区队近期安全合约的主要内容为：与煤炭生产企业签订短期安全生产目标及安全生产责任制，履行期权规定期内安全状态形成和维护的义务，实现安全生产。

3.当前状况下安全期权的不完整性及不对称性表现

目前煤炭企业作业活动中普遍存在这样一种现象：当某员工在矿井作业环境中按照近期安全合约严格执行该企业安全生产规章制度和操作规程作业时，其所得到的直接安全回报很少甚至没有，但是，当该员工不按照安全生产规章制度和操作规程作业时，其被处罚的可能性也很小。因此，从员工参与(煤炭)企业作业活动的基本边际交易费用来看，按照其在作业活动中遵循付出最少边际交易费用的准则来看，员工不按照安全生产规章制度和操作规程作业的现象，无法得到有效控制并且时常出现也就不足为怪了。

其问题的实质就是从业人员在作业活动中所担负的安全责任，不但未能与其配置或拥有的一些相关安全资源形成正相关权属关系，也没有在安全经济范畴内产生直接联系。

4.安全期权与马斯洛需求理论之间的关系

按照马斯洛需求理论的描述，在能源型生产企业相对先进的作业环境中，安全需求应该上升为每个从业人员的第一需求。但实际状况却不是这样，这里有一个马斯洛需求理论适用条件的区别：在一般的社会经济活动层面，马斯洛需求理论是适用的，但对于矿井作业活动而言，在具体的生产管理工序流程中，由于工作的作业环境和生产条件的不断变化，会经常出现一些处于非正常状态下的从业人员所参与的、非正常受控状态的特殊生产活动现象，迫使从业人员着重于处理非正常受控状态(如作业地点的施工条件突然发生变化)而又急切完成当班生产任务，从而将安全需求置于后一位的尴尬境地。

安全期权“属”概念之安全经济权益的导入，将隐藏于从业人员作业活动背后的不确定需求因素及条件明朗化，可以补充马斯洛需求理论在矿井作业活动条件下的不足之处，强化从业人员从自身拥有的安全期权去规范和约束其安全期望值(需求)的愿望。

5.安全期权与安全经济权益之间的关系

当前，大部分企业其安全资源配置、评价、交换的过程大多由企业所控制和确定[3]。但安全资源的运营权利如果大部分还集中于企业管理层面，那么安全资源可交换的流动性就会大大降低，显然每个作业人员参与安全资源配置、评价、交换的机会也显著降低，导致安全资源给每个从业人员的直接回报也会显著降低，从而阻碍安全资源的持续发展。安全作业状态是保障企业获得最大生产经营效益的必要条件，安全资源运营的过程及其直接回报也只有让每个从业人员都参与、都获得，才能有效形成产生这种必要条件的集合体，才能形成安全经济权益产生与其核算一体化的自主式安全保障机制，才能真正推进企业整体安全资源的持续发展。

引入安全期权及实行安全经济权益导入与交割的交易方式，在一个确定的时间段内，规定企业与从业人员共同制定的特定标的物(安全状态形成与维护过程的期望值)，运用期权交易方式，由矿井安全监管与安全资源交易权“判定”达到特定标的物的可交易安全资源量，实施在该特定标的价格下以期货方式交割的安全资源，从而实现远期安全合约以近期安全合约分阶段交割为特征的安全资源运营、评价与交换。

二、以安全期权为标的的安全资源交易方式的系统设计

1.内部安全商品市场的建立

在矿井安全管理市场化发展进程中，通过市场机制建立起安全资源内部交易市场——矿(企业)与区队建立安全资源交易关系、交易市场及交易价格。在安全经济市场运行过程中形成安全商品体系，即在生产过程中不按规章制度管理、操作所产生的商品均为不合格的安全商品。内部安全经济市场交易的原则——矿(企业)出钱买好的安全商品，并处罚不合格的安全商品。

安全商品体系：区队依据法律、法规和企业各项安全规定、指令和措施进行有效的安全管理，其管理的过程和结果的总和，即以安全状态形成与维护状态的总和为当期安全产品；安全产品以期权方式作为特殊商品进行内部交易，建立起事故、“三违”、隐患、基层安全管理活动内容之四类安全商品体系。

2.个体安全资源的期权交易方式

从业人员与煤炭生产企业订立劳动合同从开始生效之时起，按照《中华人民共和国安全生产法》关于权利和义务的规定，即形成了从业人员与煤炭生产企业关于权利和义务之间的相关安全资源运营的特殊产物——安全期权，即以从业人员为主体的、全面体现从业人员安全所有权的企业制度，充分发挥煤炭生产企业相关安全资源配置、评价与交换的特殊运营权力——企业安全监管与安全资源交易权，推进企业内外部安全资源运动与安全经济权益交割之性质和特征的存在和发展。

以从业人员买多个体安全期权为实施方式，以最少边际交易费(安全作业成本)下的安全作业状态形成与维护目标为当期期望值(当期安全期权)，以从业人员与企业确定的交割日为交易结算日，以企业领导成员及安全生产职能科室管理人员为评价系统的主要构成部分，评价核定时间段内之作业区域、施工所辖地从业人员其买多安全期权之合约执行情况，以从业人员完成合约条款为安全期权其所对应的当期可交割安全资源，实施企业内部安全经济市场体系下从业人员之安全资源的期权交易方式，实现从业人员当期安全经济权益的核算与交割。

M=S×P×T

M—可交割的伙伴双方拥有的安全资源;

S—安全效果到达安全作业状态形成与维护的预期标的所对应的安全资源;

P—配置系数；

T—评价结果。

3.区队安全资源的期权交易方式

以区队单向买多安全期权为实施方式的主要方面，以最少安全边际交易费(安全管理成本)下的安全生产状态形成与维护目标为当期期望值(当期安全期权)，以生产任务核定时间段作为区队安全期权的当期交易结算日；以企业领导成员及安全生产职能科室管理人员为评价主体，实施单向买空区队作业活动及安全管理其当期安全期权中不合格安全商品的检查、监督手段，全面评价核定时间内区队买多安全期权的合约执行情况，同时以对区队作业活动及安全管理中事故、“三违”、隐患、基层安全管理活动内容其不合格安全商品(影响安全生产状态形成与维护的因素)总和的核算结果，作为当期实际可交易的买空安全期权值并对冲掉区队当期可交割的安全资源总量，达到内部安全经济市场体系下区队安全资源的期权交易目的，实现区队当期安全经济权益的核算与交割。

M=S×P+Q+G

M—可交割的区队拥有的安全资源;

S—安全效果到达安全作业状态形成与维护的预期标的所对应的安全资源;

P—配置系数；

Q—企业领导成员及安全生产职能科室管理人员的卖空数量；

G—需扣减区队发生较大安全危害时所对应的可交割的区队拥有的安全资源。

三、以安全期权为标的的安全资源期权交易方式的系统应用

永城煤电控股集团有限公司(简称“永煤集团”)陈四楼煤矿战略性地开拓安全资源期权交易方式，率先建立矿井安全商品交易体系，在区队、员工中全面推行安全资源期权交易方式，拓展了安全资源运营的范畴及交易对象，有效扩大了安全资源的可交换性及可流动性，使矿井安全资源的运营过程及回报遍及每个区队及员工，实现了运用期权交易方式达到安全资源配置、评价、交换过程的理想结果——“1+1<2”(安全资源从企业向区队及从业人员全面配置，实现安全资源运营与回报的同步发展，事故、“三违”及隐患之不合格安全商品总量大幅降低)。

1.员工安全期权交易方式的实践及效果

在区队中同一班或同一组的两个员工自主结成“安全好伙伴”，由其区队及矿井安全监管与安全资源交易权运营部门签订“安全伙伴协议”(可交割的安全期权)。协议内容(由企业安全管理层确定)体现为：“互相监督”，即“安全好伙伴”之间互相监督彼此的安全行为、安全操作和安全思想状态，及时予以提醒和纠正；“互相照看”，即照看好彼此的安全，使彼此不受伤害；“互相帮助”，即共同提高业务素质和操作技能，实现岗位安全和谐；约定各自的安全互助责任，即“三违”与事故的责任追究等。

该安全期权以单向买多(安全效果到达安全作业状态形成与维护的预期标的)方式实施，即实行“只奖不罚”的安全期权交易方式。矿级领导成员及安全生产职能科室管理人员对设定的安全经济权益交易标的(“安全好伙伴”两人的月出勤均不少于21班、两人均无违章行为、伙伴双方无事故)进行评价。每月经评价同时符合交易标的的，交割日(月底)每对安全伙伴即可获得矿方交割给伙伴双方运营所拥有的安全资源其对应的专项安全资源回报，每对“安全伙伴”当月奖励(其企业规定的期权执行价格)为300元；而每月经评价不能同时符合安全期权交易标的的伙伴双方，则不能交割伙伴双方运营所拥有的安全资源的对应专项回报。伙伴双方运营所拥有的安全资源其对应的专项安全资源回报以现金方式进行奖励。以此方式按照设定的特定日期及所确定的当期安全期权，逐批交割，即可实现员工连续运营其所拥有的安全资源并进行安全经济权益的交割。

通过“安全伙伴”协议的单向买多，简化了员工其安全资源的配置、评价工作，实现了企业安全资源运营方式与员工(个体)安全资源运营方式的有效对接；通过对设定的安全期权交易标的作专项评价，实现了安全商品交易体系与安全期权交易方式的全面融合，推进了个体安全资源运营能力的全面发展，实现了员工由被动参与企业安全资源运营过程到主动运营其所拥有的安全资源之转变，从而大大提高了员工充分参与企业安全管理的主动性和安全技能，从原来作业活动中单纯的“安全用人”(即安全作业)上升到了“安全育人”(即“安全伙伴”双方在所签订的协议下互相监督、互相照看、互相帮助、共同进步)，实现个体安全形成与维护状态与企业安全形成与维护状态的同步发展，从而为班组安全工作各个层面都注入新鲜的润滑剂。通过签订“安全伙伴”协议，“安全伙伴”双方“两个隐患源”缩减为一个隐患源(人的不安全行为)，矿井作业人员的事故、“三违”总体发生率降低了63%，进而夯实了班组的安全根基。

2.区队安全资源期权交易方式的实践及效果

在企业各区队推行以“隐患买卖制”为主体的不安全商品之连续买空、对冲可交割安全资源的交易方式。对采煤、掘进、机电、运输、通风各专业施工单位，先期为作业区队配置包含买多安全期权其所对应的可交割安全资源；各区队安全资源配置系数由矿井安全管理层根据所承担的安全责任程度的不同进行调整，原则上直接生产区队其安全资源配置系数大于辅助生产区队的安全资源配置系数，因而直接生产区队配置的可交割安全资源总量要远大于辅助生产区队所配置的可交割安全资源总量。在生产任务核定(计划)的时间段内，区队以单向买多安全期权(即其配置的可交割安全资源总量)的形式严格执行当期安全合约所确定的矿井安全生产规章制度、作业规程和操作规程组织生产活动；而以矿级领导成员及安全生产职能科室管理人员为评价主体的监管人员，实施单向“买空”区队事故、“三违”、隐患、基层安全管理活动内容之不合格安全商品，并按矿井安全管理层所商定的“价格”，“卖出”某一特定数量下不合格安全商品期货合约的权利。至交割日(月底)以所“买空”之区队不合格安全商品之不安全期货合约数量，“对冲”掉先期为各区队所配置的可交割安全资源总量，剩余部分即为各区队当期拥有的可交割安全资源数量，至交割日即可实行相对应的安全经济权益的交割，用于各区队当月安全奖励的分配。而对冲部分所对应的不安全期货合约数量，则由矿级领导成员及安全生产职能科室监管人员共同享有，并按照“买空”数量和价格对应奖励其不合格安全商品的检查人员。以此方式按照所配置的可交割安全资源及核定(计划)所确定的安全期权，逐批“对冲”掉先期为各区队所配置的可交割安全资源总量，即可实现区队安全资源的连续配置与权益交割。

在各区队全面推行以“隐患买卖制”为运作载体的区队安全资源连续配置与安全经济权益交割的实践证明，在区队作业现场及管辖区域，实施连续“买空”以隐患为主体的不安全商品之“对冲”方式，使区队、现场从业人员充分感受到了其配置的可交割安全资源被“买空”的各种压力；而通过矿级领导成员及安全生产职能科室监管人员的巡回检查及安全评价，其所“产生”的对冲部分及所确定的不安全期货合约数量，则可实现其安全管理行为的可量化性与可交易性，从而全面提升各级监管人员“买空”区队作业现场及管辖区域内不合格安全商品的主动性与针对性，大幅度提高区队从业人员与管理人员在“买空”不合格安全商品之倒逼机制下的安全作业技能和专业水平，有效推进矿井安全工作持续发展的强势政策、强势意识、强势管理团队、强势环境的构建和凝聚，使区队安全资源运营的水平和效率实现了跨越式发展。

如某采煤队当月配置的买多安全期权其所对应的可交割安全资源(S)为40000元，配置系数为(P)为1.5，企业领导成员及安全生产职能科室管理人员的卖空数量(Q)为15000元，当期需扣减区队发生较大安全危害时所对应的可交割的区队拥有的安全资源(G)为零，则当月该采煤队可交割的区队拥有的安全资源(M)为：

M=S×P+Q+G=40000×1.5+(-15000)+0=45000(元)

3.社会安全资源期权交易方式的延伸及效果

安全这个特殊烙印不但刻在每个“煤矿人”的八小时工作之内，而且也深深地刻在其八小时工作之外的社会、家庭生活过程，安全话题成为“煤矿人”及其家庭成员与班后休息、生活关联度最大的信息交汇点。如何开发优质的家庭安全资源，减少消极性的家庭安全资源数量，成为企业安全资源与社会安全资源融为同一个交易平台的重要方面。从家庭安全资源的构成情况看

M=S×P×T×(1-B)

M—可交割的伙伴双方拥有的家庭安全资源;

S—安全效果到达安全作业状态形成与维护的预期标的所对应的安全资源;

P—配置系数；

T—评价结果；

B—“安全伙伴”结果运用于家庭、社会安全期望值的博弈系数；

这种结果更多地在于伙伴双方在执行安全期权对应期望值的博弈过程。如果家庭、社会更重视这种博弈的结果，其对应的作用就大，反之则小。

因此，八小时工作之内“安全伙伴”协议单向买多的实施与交割，间接“催生”了八小时工作之外社会和家庭成员的单向“买空”(博弈)氛围的形成。即“安全伙伴”中某一伙伴因自己不规范行为使得当期安全期权单向买多方式的“失效”，便可导致另一位伙伴也不能得到相对应的可交割安全资源，其可交割的伙伴双方拥有的家庭安全资源就会对应随着其博弈程度的大小而对应“增减”,该伙伴其不规范行为就会在八小时工作之外“遭受”到社会和家庭成员的谴责，从而使得积极性的家庭安全资源得以聚集，而消极性的家庭安全资源逐渐失去存在的市场，最终形成企业安全资源与社会安全资源在同一个交易体系的全面融合，推动企业安全资源与社会安全资源的持续发展。

作为区队安全管理主要组成部分的区队长、班组长，也正在从原来把主要精力用于生产组织而注重“要进尺、产量”的传统管理模式，逐渐地向“安全地要进尺、产量”之新型管理模式转变，因而先进能源生产企业所迫切希望建立的内、外部安全法律法规实施环境，正在安全期权导向机制之买多与卖空的“进退”之中悄然形成。因而永煤集团实行的安全结构工资与形成及维护安全状态之可交割安全资源的总和，加上区队长其近期、远期政治合约(在先进能源生产企业，安全是干部的第一政治生命，干部发展的基础也必须是推进安全工作的持续发展)的必备资源量，已经“能够”与可交割的“进尺、产量”生产型资源总量相抗衡，因而安全资源配置、评价与交换之安全商品在安全经济权益范畴内的“等价”交换机制，才有了其有效运行的基础、环境和条件，同时这个交换机制的全面运行也从各个层面满足了个人、班组与企业、社会间对其相关安全经济权益导入与交割的需求，全员在企业形成及维护安全状态之作用才能充分地在安全经济权益范畴内的“等价”交换机制下形成“高度关联”，进而不断地催生出安全工作发展的新篇章。

[1] 陈雪枫，戚志伟. 打造安全工作高端发展态势的战略探索[J].中国煤炭，2007(4).

[2] 王榴红,王勇民,陈小勇,武汉生. 期货与期权交易——理论和务实[M].北京：科学出版社，2009.

[3] 程承坪.企业理论新论——兼论国有企业改革[M].北京：人民出版社，2004.

X915.4

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1009-105X(2012)02-0068-05