看守好自己的利益比什么都重要——国家知识产权局游国忠博士谈清洁企业如何保护专利技术

看守好自己的利益比什么都重要
——国家知识产权局游国忠博士谈清洁企业如何保护专利技术

现在，越来越多的管理者意识到专利权对企业很重要。那么，我们应该如何利用专利权来保护自己，防范风险？

观 点：

清洁产品要走出国门，必然要采用尽可能的先进技术，否则就没有国际竞争力；而采用先进技术，势必涉及专利保护问题。我国研究开发新技术的能力与发达国家相比还有相当差距，因此大量采用外国专利权人的专利技术是必然结果。我国清洁企业在国内制造行为获得了外国专利权人的许可，但出口到其他国家可能会面临双重收费，产生类似于关税壁垒的效果。

我们采取的对策就是如果将制造出来的清洁产品出口到外国，一定要在国内许可合同的文本中写明被许可人享有出口的权利，并写明允许出口的国家或地区。即使在一些法律上没有允许平行进口行为的国家中，其法院对上述许可合同一般也是认可的。

专利侵权判断原则：

被控侵权产品与权利要求相比：特征相同，构成专利侵权。被控侵权产品与权利要求相比：方式、功能、效果基本相同，有可能(不一定)构成专利侵权。必须以权利要求作为专利侵权判断的出发点，因为公众有权依靠权利要求的限定特征来避免侵权行为。必须审视权利要求的每一个限定特征，专利权人必须证明被控侵权产品中采用了权利要求中的每一个技术特征或其等同物。必须与权利要求的技术特征比较，且替换的技术特征必须是方式、功能、效果基本相同。

分 析：

如何避免专利被侵权：

1、 申请专利要有前瞻性

专利申请应早于产品的上市，因为专利授权需要等待一段时间；与强制标准有关的专利申请应早于强制标准实行前，应占领有利先机；在产品准备出口销售的国家或产品准备落户制造的国家，预先申请国际专利以防他人仿制；通过专利检索，紧盯竞争对手的研发过程，在他人技术基础上推陈出新申请专利，既给竞争对手设置障碍，又为交叉许可提供讨价还价的余地；通过专利检索，分析技术发展方向，分析竞争对手市场策略和研发力量，用专利占领潜在的市场。

2、 在核心专利周围形成强大的外围专利族

一个核心专利周围也需要许多外围专利族，来掩护核心专利；一个核心专利容易被攻击、但核心专利和许多外围专利一起被攻破可能性就难；一个核心专利的权利要求写得不完美时，还需许多外围专利来弥补；一个核心专利周围设置许多外围专利，攻击竞争对手非常有力量，竞争对手要无效这么多专利，需要付出大量的人力、物力和财力。

3、 对核心专利技术实施多重保护

从总成产品及其制造方法、用途、制造设备、装配设备、装配方法、组装线、装配控制系统、工艺流程等等方面申请若干专利；将总成产品分割成零部件，并就其零部件制造方法、用途、制造设备、工艺流程等等方面申请若干专利；将总成产品的零部件的连接关系、装配关系、装配工艺、装配方法等等方面申请若干专利；将总成产品的零部件材料、热处理方法、材料选取、材料表面处理工艺等等申请若干专利；从其替代产品、替代方法、替换设备等等方面申请若干专利。

4、 注重专利法律文件撰写

对于权利要求的撰写不应该仅仅以得到授权为目的，更重要的是得到什么样的专利权；独立权利要求只能记载实现发明的必要技术特征，不要多余指定，因为特征越少，保护范围越宽，反之亦然；说明书应详细记载整个技术方案的等同替代方案，从而便于从属权利要求的撰写；从属权利要求可以记载不同的实施方式，从而堵住竞争对手在此基础上的任何改进的可能性；其数目越多，保护的技术方案就越多，该专利愈稳定。

社会机体的自身复杂性以及内外环境、主客观因素的影响，社会危机的发生与存在是必然的。问题的关键在于如何防止危机尽可能少的发生，以及危机发生后如何有效化解，使人民生产与生活安定，社会有序运行。老子不愧为医治社会疾病的良医，将自然、社会、人类贯通成一个整体，开出了一系列危机预防与化解的良方。

如何避免专利侵权：

1、 清洁产品出口前的相关工作

了解清洁产品中哪些是公知技术、哪些是自主知识产权、哪些是他人的专利技术；他人的专利技术是否在出口国家有专利申请、专利授权、是否专利权仍有效；外购的清洁机械零部件中，是否与外购厂家签订了知识产权协定，知识产权是否在允许出口的国家或地区有效；对竞争对手的专利进行跟踪检索；自主知识产权的产品应在产品出口前在其他国家先申请专利。

2、 充分利用专利的地域性和时效性

很多跨国清洁企业的专利仅仅在少数几个国家进行了专利申请，而在许多国家没有进行专利保护。因而可以充分利用专利的地域性特点，避开专利壁垒；很多跨国清洁企业的专利可能已经超过专利保护期、或因未缴纳年费而终止了专利权。

3、 充分认真分析竞争对手的权利要求保护范围

认真分析竞争对手的专利的权利要求，可采取一定技术措施避开其保护范围；也可以利用竞争对手的专利的权利要求撰写的缺陷来无效对方专利；避开跨国清洁企业的专利保护范围过程中，充分利用同领域中其它专利文献中的启示，来实现有效的回避。

4、 利用文献检索获取竞争对手信息

通过专利文献检索来获得哪些是公知技术、哪些是竞争对手的专利、哪些是其他人的专利，以便进行公知技术抗辩；对竞争对手的专利情况检索，充分了解竞争对手在出口国有效专利情况和各个时段的研发领域、研发方向、技术情报；确认竞争对手的专利保护国家和地区、专利保护的技术范围和销售策略。

5、 宣告竞争对手的专利权无效

授权的发明、实用新型专利不具有新颖性、创造性和实用性；专利说明书没有作出清楚完整的说明，使所属技术领域的技术人员无法实现，即创造发明没有充分公开；权利要求中要求保护的范围在说明书找不到依据；对专利文件的修改超出原始记载的范围。

6、 建立和健全专利预警机制

时刻关注竞争对手专利申请情况、专利授权情况；在竞争对手核心专利周围，申请若干改进专利以限制竞争对手的发展空间，以求形成交叉许可专利；在竞争对手专利申请公开后和授权前，及时提出公众意见，以限制竞争对手的权利要求的有效保护范围；可以委托专利审查员对竞争对手的授权专利进行确权的专利检索。

案 例：

1、 吸尘器

检索结果：通过在中国专利数据库中结合使用相关分类号和关键词，检索得到涉及吸尘器领域的专利申请5393件（发明和实用新型）。

目前，吸尘器领域专利申请的现状，基本分为四个阶段：第一阶段从1985年开始到1993年，无论是专利申请的数量还是增长速度都比较小，每年的申请量均不多；第二阶段从1994年到1999年，专利申请的数量开始平稳增长，这一阶段国外企业的专利申请量也开始增多；第三阶段从2000年到2005年，专利申请量呈现快速迅猛增长的态势，这与吸尘器的研究发展状况也是一致的；第四阶段从2006年至今，专利申请的数量趋于平稳，吸尘器的技术也已趋于成熟，等待新技术的出现；由于专利申请延迟公开的特点，2010-2011年的一部分申请至今尚未公开。

我们再来看一下吸尘器领域专利申请国家、地区分布情况分析。从中可以看出，国内申请人提出的申请数量最多，占63.1%。在国外申请中，主要集中在日本、美国、欧洲、韩国这些工业发达的国家，其它国家的申请很少。在国外申请中，欧洲申请人提出的申请最多，占13.1%。国内申请人提出的申请大部分都是技术含量较低的实用新型专利申请，在技术含量较高的发明专利申请中，国内申请所占比例下降为42.8%。国外申请人提出的实用新型专利申请就很少，其中最多的是日本，但提出的实用新型申请也只占3.8%。

再看一下吸尘器领域国内外主要申请人专利申请量分布情况，吸尘器领域专利申请量排名前18位的国内外申请人中，中国和日本企业有4家，韩国企业有3家，美国企业有2家，英国、德国、荷兰和法国企业各1家，还有一个中国企业（苏州爱普电器公司）；国外企业，特别是以三星、松下为代表的日韩企业在技术上占据领先地位；我国以乐金电子、莱克电气、泰怡凯电器为代表的企业，已经在吸尘器领域开展了卓有成效的研发，并取得了一定的成果，但除了乐金(乐金技术大多来自LG），其它企业在技术含量较高的发明专利上的申请量还是很少。

2、 清扫机械

分析样本的构成：清扫地板、地毯、家具或墙壁的机械

清除街道、海滩或陆地的机械。针对中国专利数据库(CNPAT)中的所有相关专利文献进行了检索，文献范围始于中国专利数据库最早收录的文献，止于2011年11月16日公开的专利文献。

检索结果：通过在中国专利数据库中结合使用相关分类号和关键词，检索得到涉及清扫机械领域的专利申请3273件（发明和实用新型），而发明专利申请只有773件，占比不到24%。

清扫机械领域专利申请的现状，基本分为三个阶段：第一阶段从1985年开始到1991年，无论是专利申请的数量还是增长速度都比较小，每年的申请量均不多；第二阶段从1992年到2001年，专利申请的数量开始平稳增长，国外企业的专利申请量也开始增多；第三阶段从2002年至今，专利申请量呈现快速迅猛增长的态势，这与清扫机械的研究发展状况也是一致的。由于专利申请延迟公开的特点，2010-2011年的一部分申请至今尚未公开，但从图中可以预见，清扫机械领域的专利申请在一段时间内仍将快速增长。

我们再看看清扫机械领域专利申请国家、地区分布情况。基本上是国内申请人提出的申请，数量上占到了93.9%，国外申请人提出的申请很少，在国外申请中，欧洲申请人提出的申请最多，但也只占到2.8%。同样，国内申请人提出的申请大部分都是技术含量较低的实用新型专利申请，在技术含量较高的发明专利申请中，国内申请所占比例下降为75.3%。国外申请人提出的实用新型专利申请就很少，其中最多的是美国申请人，但提出的实用新型申请也只占0.2%。

现在，我们来看看清扫机械领域国内外主要申请人专利申请量分布情况。清扫机械领域专利申请量排名前18位的国内外申请人的专利申请中，有13家中国企业，前5位均为中国企业，德国企业有2家，美国和意大利企业各1家，还有一个中国高校。但是国外企业提出的基本上都是技术含量较高的发明专利申请，诸如阿尔弗雷德.凯驰两合公司和胡佛公司等等。

我们从中还可以看出，国内外申请有很大一部分是由国内个人提出的非职务发明，国内个人提出的发明专利申请占所有国内外发明专利申请的48%。这意味着由我国企业所提出的发明专利申请仅占全部发明专利申请的39%。与此形成鲜明对比的是，国外申请几乎全部是由企业提出的发明专利申请。

下面介绍一下凯驰公司专利分布情况，2003年凯驰上海公司作为集团在华独资子公司正式成立之后，凯驰公司从2004年开始在我国提交清洁领域的专利申请。前两年凯驰公司在该领域的专利申请数量较少，每年均不足10件。2006年，凯驰公司在该领域的专利申请数量大幅度增长，达到了54件，同比2005年增长了675%。这表明凯驰公司于2006年开始大举进军中国市场。凯驰公司在中国提交的专利申请主要集中在发明专利和外观设计专利，实用新型申请件数为零。由于2010年和2011年提交的申请尚有部分没有公开，在专利检索数据库中没有记录，所以2010年和2011年的数据不能代表真实情况。

凯驰公司在中国对清洁领域方面的发明专利申请特点是围绕高压清洗设备、吸尘器、地面清洁装置展开的。自凯驰公司在我国提交清洁领域的专利申请起，前两年只在吸尘器和高压清洗设备领域进行专利的申请。到2006年，就已经开始提交清洁相关各领域的专利申请，这反映出该公司在中国对清洁相关领域的专利申请已经从单一的某种清洁设备转向全面的清洁产品。

最后，我们看一下国内外部分清洁企业专利申请量的情况。从申请类型上来看，大部分是外观设计专利申请和实用新型专利申请，发明专利申请数量很少。国内有些企业的部分专利是以公司内部人员的名义申请的，比如说爱普消费电子有限公司、芜湖爱瑞特环保科技有限公司等。国外清洁企业在我国的专利申请量也不多，但大多是以发明专利申请和外观设计专利申请为主，几乎没有实用新型专利的申请。国外大部分清洁企业在国内的公司主要是从事市场的开拓、销售及管理等工作，几乎没有从事产品研发的工作，所以没有申请专利，比如说意大利FIMAP、德国HAKO等。