2011年法国公共研发经费分析

黄宁燕

（中国科学技术信息研究所，北京 100038）

2011年法国公共研发经费分析

黄宁燕

（中国科学技术信息研究所，北京 100038）

法国公共研发经费渠道趋于多元化，使得2011年法国公共研发经费快速增长。新增经费渠道使整个公共研发经费增长达47亿欧元；高等教育和科研获得了国家财政优先支持；国家科研署2011年项目招标经费猛增；科研税收抵扣作为国家支持研发和创新的手段越来越受到企业欢迎，对企业技术创新的推动作用凸显；由于“投资未来”计划于2011年率先投入高等教育和科研领域，大大提升了公共研发投入强度，法国为其今天和未来的增长大举投资。

法国；公共研发经费；科技管理

一般而言，各国公共研发经费主体都是来自财政预算。20世纪末以来法国科技实力下降，为重振本国科技、经济水平，21世纪以来法国政府采取了一系列改革措施和行动，包括开辟支持研发和面向未来发展的公共经费渠道等。近年来法国公共研发经费增长呈现出一些新的特点，2011年更是具有不同往年的特点。本文从2011年法国公共研发经费的总体情况来看近年来法国研发活动的公共投入格局的变化及构成。

1 2011年公共研发总经费大幅增长

2011年法国公共研发经费比上年增加了47亿欧元，增长达16%，这在法国历史上是前所未有的。新增经费渠道使公共研发总经费大幅增长。通过分析2011年公共研发投入经费及来源（见表1），我们发现2011年法国公共研发经费来源于四个方面：财政预算、科研税收抵扣、“投资未来”计划和预算外资金。但主要是“投资未来”计划的贡献，使得公共研发投入经费增长了一个数量级。

表1 法国2011年公共研发投入经费及来源构成

2010年法国开始实施“投资未来”计划，通过发行国债募集资金，总金额为350亿欧元。这笔经费从2011年开始分五年逐步使用，其中2011年的额度是35.8亿欧元，值得注意的是其全部用于高等教育和科研项目。此外，法国2011年首次采用公私合作用于大学房产建设，共计增加5.08亿欧元预算外资金。

增长的科研经费将优先支持2009年确定的国家科研和创新战略三个优先领域：健康、保健、食品和生物技术，环境和生物技术，信息、通信和纳米技术［2］。此外，国家将增加3.11亿欧元投入用于提升高等教育和科研的职业吸引力，其中科研部门人员经费将增加7900万欧元，高教部门人员经费增加2.32亿欧元。在以上增加的经费中，有1.34亿欧元是直接用于具体提升职业报酬和购买力［3］。

2 2011年财政预算优先支持

2011年法国财政预算对 “研究和高等教育”明显倾斜支持。该支持体现在两个方面：一是“研究和高等教育”是整个财政预算增长的主要贡献者之一，二是高等教育和科研部成为政府削减财政赤字的例外。这些都体现了法国政府对高等教育和科研的财政优先支持政策。

在法国，高等教育和科研部（MESR）统管国家的科学技术发展和高等教育，因此在财政预算中高等教育和科研是不分的，同属一个科目 “研究和高等教育”。2010年12月29日，法国通过了“2011年财政和2011—2014年公共财政规划法案”（以下简称法案），国家财政预算在未来几年将稳定地渐进式增加：2011—2014年依次比2010年增长60亿、140亿、200亿和280亿欧元。法案中指出，在2011—2014财政规划年度区间，“研究和高等教育”将一直是政府最优先支持领域，经费显著增长。2011年“研究和高等教育”预算比2010年增长4.68亿欧元，对2011年60亿欧元财政预算增长总额的贡献率达7.8%，是财政经费增长主要贡献者之一。其中科研预算的增长为主要增长点，达到4.12亿欧元，对“研究和高等教育”预算增长贡献达到88%。

法案要求大幅削减公共赤字，目标是使赤字低于2011年国内生产总值的6%，即到2014年总计压缩100亿欧元财政支出。但科研和创新非但不在压缩之列，且仍作为优先支持领域，而且还由于“投资未来”计划的实施获得的支持超大幅增长。此外，法案还要求政府部门压缩5%的行政运行和活动费用，高等教育和科研部又是仅有的两个例外之一。

近年来法国“研究和高等教育”预算经费连年增长（见表2），得益于法国政府所制定的为期五年的“2007—2012科研增长计划”。政府计划国家高等教育与科研投入2007—2012年逐年增加90亿欧元，到2012年达到256亿欧元。增幅最大的一年为2008年，这与为“2007—2012科研增长计划”第一个执行年有关；2009年以来增长趋缓。2011年“研究和高等教育”财政预算的增长更加确保2012年目标的实现。但我们发现2011年增长幅度却进一步降低，源于预算投入已经接近2012年的256亿欧元目标，增长尚需为下年留出余地。

表2 法国“研究和高等教育”财政预算经费增长情况

“研究和高等教育”中单就财政科研预算来看，增加的预算经费很重要一项内容是用于提升科研职业吸引力，2011—2014年期间不会消减任何研究岗位，增加研究人员报酬将是其重要的表现形式。虽然2011年预算总额是增长的，但具体到各部门却不尽相同，总的特点是有增有减。经济部门科研预算减少5400万欧元，国家科研署减少6800万欧元，国际科研活动参与经费增加8200万欧元，科研机构经费增长3200万欧元，给OSEO（中小企业创新）和原子能委员会的经费增长3.29亿欧元。虽然高教与科研部管理所属的公共机构经费增长了8600万欧元，由于新能源研究院 （IFP）和辐射防护与核安全研究院（IRSN）经费调整减少了5400万欧元，因此科研机构经费总体增长为3200万欧元。科研机构中，经费增加最多的机构是国家健康与医学研究院 （肿瘤2计划）、国家空间研究中心和国家原子能委员会。科研机构预算的增加部分主要用于大型科研基础设施和机构运行合理化改革等内容。

3 “投资未来”计划——为今天和未来的增长投资

进入21世纪后，法国意识到，在投资具有高潜质的项目方面，政府的介入参与是至关重要的，因为某些投资对于私营企业来说规模太大，难以实现，而这些投资却对经济增长会产生很大影响。2009年12月14日，法国总统萨科奇宣布法国在未来5年，动用350亿欧元投资于对国家未来发展有重要意义的领域。这个行动以“投资未来”计划的形式具体实施。该计划的目标是使法国扭转的落后局面，尤其是在信息和通信技术方面，提升国民素质，构建法国适应国际竞争环境的战略优势。

“投资未来”计划的350亿欧元资金主要通过发行国债方式募集，这是法国自1992年以来第二次大规模募集国债。2011年是开始使用这笔国债募集经费的第一年。具体来说，其中有220亿欧元将由金融市场募集，另外130亿欧元来自银行偿还的2008年救助资金。计划确定了五个领域：高等教育与培训、科学研究、工业与中小企业、数字化和可持续发展。资金分配额度见表3。

在350亿欧元总金额中，有219亿欧元用于高等教育和科研，也是“投资未来”计划最大的受益者，这项行动被命名为 “为法国今天和未来的增长而投资”。其中110.5亿欧元为支持科学原创研究的项目式经费，另外95.5亿欧元将用于支持集群建设，促进法国具有世界领先水准的集群（园区）的涌现。2011年“投资未来”首先启动了35.81亿欧元经费，被全部投入到了高等教育与培训、科学研究两个领域。法国公共科研经费因这笔经费2011年大幅度提升。由此也可见法国政府重点支持和优先发展科技的决心。

表3 “投资未来”计划的领域投资分配

“投资未来”计划设立了“投资专署”，负责指导部际工作、起草国家规划和监管计划的执行。项目招标和项目跟踪管理被委托给了10个公共机构，其中包括国家科研署 （ANR）、法国环境和能源管控署（ADEME）、OSEO创新集团、国家空间研究中心（CNES）等。此外成立了监管委员会，进行过程评估，跟踪计划的执行［5］。

4 项目招标经费猛增

国家科研署（ANR）自2005年成立以来越来越成为法国科研重要的支持机构，主要业务就是通过竞争招标资助科研项目。法国国家财政拨款通常采用机构式资助和项目式资助进行分配：机构式科研经费由公共科研机构相关所属的政府部门通过预算执行部门拨付；项目式资助经费则由国家科研署进行统一项目招标管理。

2011年国家科研署来自财政预算中的普通招标项目经费为7.72亿欧元。除此之外，来自“投资未来”计划的经费使其掌握的项目招标经费猛增。2011年“投资未来”计划开始执行，高等教育与培训、科学研究两个领域由高等教育与科研部负责实施。自2011年起其中将有10个项目计划175亿欧元 （占54%）的经费纳入国家科研署竞争项目招标资助。也就是说，国家科研署在未来几年将掌握“投资未来”计划中的175亿欧元经费的管理，将大幅度提高法国研发活动通过项目招标形式得到经费资助的比例。

5 科研税收抵扣受企业欢迎

科研税收抵扣（CIR）目前已成为法国支持企业研发活动的重要手段，并成为最受企业欢迎的研发支持方式。2008年法国对科研税收抵扣政策进行了改革，由于政策变得非常灵活，科研税收抵扣几乎惠及了所有开展R&D活动的企业，因此改革获得了史无前例的成功。虽然2008年年底爆发了全球金融危机，但法国企业在研发方面的支出却由于科研税收抵扣政策几乎没有受到影响，反而增长。2008年，90%的有R&D活动的企业使用了科研税收抵扣，申请量达12949件，比2007年猛增了35%。目前CIR已成为法国一项极为重要的财政支出。

2011年科研税收抵扣将达到近50亿欧元，比2010年增长3%。在五年科研增长计划中，国家计划科研税收抵扣由2007年的16.8亿欧元提升到2012年的51.3亿欧元，累计增长34.5亿欧元，从2011年来看该目标实现是没有任何问题的。

传统的创新项目资助方式需要事先通过专家评审，并在项目执行前和过程中规定了经费的用途，这使得资助过于严厉并缺乏适应变化的灵活性。改革后由于抵扣是后算的，研发行为可较少的被控制或限制，企业经常将其作为短期的流动资金来源。正因为这种方式对于支持研发活动更为灵活，因此法国企业越来越喜欢科研税收抵扣这种创新资助方式。

6 结论

通过以上对2011年法国公共研发经费投入的分析，我们较为清楚地了解到法国未来科技投入的走向。法国2011—2014年公共财政规划确定了“研究和高等教育”将持续获得国家最优先支持。最新的“研究和高等教育”财政规划面向的是实现法国目前的中期发展战略，具体包括世界领先集群建设、协调公共科研运行、持续支持企业研发等。

法国高等教育和科研部属于法国政府进行改革的优先部门，拓宽经费渠道也是改革的一部分。法国公共科技经费原来主要来自国家财政预算拨款，但近年来，法国政府通过思路创新开辟了其他的一些研发经费来源渠。2011年新增加两个经费渠道——“投资未来”计划和校园公私合作，非但使公共研发经费猛增了47亿欧元，增长幅度前所未有，并将使公共研发经费今后几年都会持续得到大幅度提升。前几年实施的科研税收抵扣（CIR）、给中小企业的政策性贷款等，颇受企业欢迎，大大促进了法国企业的研发和创新。

“投资未来”计划率先从教育和科研两个领域开始启动，引人瞩目，这也许与法国一向认为经济生产力与高等教育的投入和治理存在着高度相关性有关。由“投资未来”计划的实施可以看出，法国公共经费的管理方式不一而足。法国公共科研经费原来一直以机构式资助的预算方式为主，2005年成立的国家科研署使项目资助方式成为公共科研经费的一种分配方式。2011年由于“投资未来”计划经费的加入使得项目招标经费猛增了数倍，对科研的资助力度明显加大。

［1］Enseignement Supérieur et Recherche Présentation du budget 2011-2013［EB/OL］.http://media.enseignementsup-recherche. gouv.fr/file/Budget_2011/54/2/Presentation_budget_2011-document-integral_155542.pdf,2010-09-23.

［2］Stratégie nationale de recherche et d'innovation［EB/OL］.http://www.enseignementsup-recherche.gouv.fr/pid20797/la-strategienationale-de-recherche-et-d-innovation.html,2010-05-01.

［3］Les Grandes Orientations des Finances Publiques Projet de Loi de Programmation des Finances Publiques Pour 2011［EB/OL］. http://www.budget.gouv.fr/presse/dossiers_de_presse/plf2011/grandes_orientations.pdf,2010-12-13.

［4］Projet de loi de finances pour 2011 et projet de loi de programmation pluriannuelle des finances publiques 2011—2014［EB/OL］. http://www.budget.gouv.fr/presse/dossiers_de_presse/plf2011/plf2011_som.htm,2010-12-13.

［5］Rapport Relatif?La Mise En Oeuvre Et Au Suivi Des Investissements D'avenir［EB/OL］.http://investissement-avenir. gouvernement.fr/sites/default/files/user/Jaune2011_Investissements_avenir_0.pdf,2010-12-20.

［6］Indicateurs De Sciences Et De Technologies Édition 2010.Rapport De L’Observatoire Des Sciences Et Des Techniques［EB/OL］. http://www.obs-ost.fr/fileadmin/medias/PDF/R10_Complet.pdf,2010-12-10.

Analysis of 2011 Public R&D Expense of France

Huang Ningyan
（Institute of Scientific and Technical Information of China，Beijing 100038，China）

This paper makes study on 2011 public R&D expense of France,and some main characters are drawn from the analysis. The public R&D expense of France increases greatly in 2011;the mission of research and high education is taken priority in the budget.In virtue of two new channels,the whole budget in the field of high education and research increases tremendously 4.7 billion Euros in 2011.At the same time,the amount of program grants of French National Research Agency goes up bristly.French R&D Tax Credit（CIR）,which is getting more and more popular to the French firms,increases steadily.France invests for today and future by the program“investissements d’avenir”.In 2011,the first investment goes totally into the field of high education and research,which enforces public outlays for R&D.

France;public R&D expense;S&T management

国家软科学研究计划项目“世界主要国家科技政策比较研究”（2010GXS1K011）。

2011-03-01

黄宁燕（1970-），女，浙江上虞人，管理科学与工程博士，中国科学技术信息研究所副研究员；研究方向：科技政策与管理，知识管理。

F121.1

A

（责任编辑 迟凤玲）