河南企业技术创新能力评价分析与提升对策

王晖，赵正

(河南理工大学 经济管理学院，河南 焦作 454000)

河南企业技术创新能力评价分析与提升对策

王晖，赵正

(河南理工大学 经济管理学院，河南 焦作 454000)

本文通过综合评价和比较分析的方法，对河南、安徽、山东等六省国有大中型工业企业技术创新能力进行了详细分析，并以河南省国有大中型工业企业为例，构建了以技术创新潜在资源投入能力、技术创新活动实施能力、技术创新环境、技术创新产出能力四项指标为基础的大中型工业企业技术创新能力评价指标体系。在数据分析基础上，针对性地提出了提升河南省企业技术创新能力的对策建议。

技术创新;国有大中型工业企业;河南省

技术创新既是企业发展的动力，也是提高企业核心竞争力的必然要求。企业作为技术创新的主体，必然肩负着实现创新型国家战略目标的使命。同时，创新也是企业不断发展壮大的内在动力，是企业获取竞争优势、走向国际市场的必然选择。鉴于此，综合评价国有大中型工业企业的技术创新能力是十分必要的。笔者借助于国家统计局和科技部等相关部门的统计资料，建立了反映工业企业技术创新能力的评价指标体系，分析了河南省国有大中型工业企业的技术创新能力。

一、企业技术创新能力及构成

美籍奥地利经济学家 Joseph.A.Schumpeter［1］在其著作《经济发展理论》一书中，从经济学的角度首次提出了技术创新理论。目前，国内外学术界对企业技术创新能力内涵的理解存在分歧，因而对企业技术创新能力评价的研究存在较大的差异，D.L.Barton［2］从技术创新资源要素的角度，分析了技术人员和高级技工的技能、技术系统能力、管理能力以及员工价值观对企业技术创新能力的影响，强调这些能力之间的耦合状态决定最终的技术创新能力。Burgelman和 A.Maidique［3］从企业发展战略角度出发，提出了企业技术创新能力应该是便于组织支持企业技术创新战略的一系列综合特征，包括“可利用资源及分配、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、结构和文化条件、战略管理能力的组合”。许庆瑞［4］基于技术创新过程的角度，认为创新决策能力、研究与试验发展 (R＆D)能力、生产能力、市场营销能力、组织能力共同组成了企业的技术创新能力。韩超群［5］从系统论的观点出发，认为技术创新能力是一个系统能力;具体来说，就是便于组织支持企业创新战略和创新活动的一系列综合特征。

从以上的综述可以看出，目前学术界对于企业技术创新能力的研究有一个共同的出发点:技术创新能力是一组能力的组合，是一个能力组合概念。基于这一共同特征，不同的专家学者从企业要素组合、企业发展战略、企业技术创新过程、技术创新系统论等方面提出了企业技术创新能力的构成要素。本文根据已有的技术创新能力及构成要素的研究成果，综合考虑国有大中型工业企业技术创新现状，多层次、多角度提出了企业技术创新能力构成要素:企业潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新环境和技术创新产出能力。

二、企业技术创新能力现状

(一)评价指标体系

本文以国家统计局国家经济景气监测中心发布的《中国企业自主创新能力分析报告》为基础并借鉴相关文献［6-7］，根据企业技术创新活动的特点，构建了我国大中型工业企业技术创新能力的评价指标体系，如表1所示。为了更全面、更深入地评价分析国有大中型工业企业技术创新能力，在评价指标的选取上:

一要考虑到大中型工业企业的特点，以工程技术人员数占企业从业人员总数的比重替代企业工程技术人员数，增加了有科技活动企业数占企业总数比重这一指标，以便更好地反映国有企业技术创新潜在资源投入能力。二要综合国有企业技术创新活动的主要过程，增加新产品开发费用占科技经费支出比重、技术改造经费支出、引进国外技术经费支出、引进技术的消化吸收经费支出、购买国内技术经费支出等五项指标。

表1 国有大中型工业企业技术创新能力综合评价指标体系

(二)现状对比分析

本文选取了东中部地区五个代表性的省份与河南省进行比较，(其中东部地区包括辽宁、山东和广东，中部地区包括安徽、湖南和河南)，分别从技术创新资源、技术创新活动、技术创新环境和技术创新产出能力四个要素入手，对国有大中型工业企业技术创新能力进行详细的评价。

(1)技术创新潜在资源投入能力分析。技术创新潜在资源投入能力反映了企业开展技术创新活动所需要的人力资源和财力资源，是企业技术创新活动得以顺利开展的重要保证。目前，河南省大中型工业企业技术创新潜在资源投入水平如表2所示。2007年，在河南省大中型工业企业 (国有或国有控股)中:工程技术人员绝对数高于安徽省和湖南省，在中部地区占有较大优势，但相对于2006年，工程技术人员数量有一定程度的减少，表明人力资源储备量和增量水平有所下降;产品销售收入有较大增长，增速高于全国和中部地区平均水平;企业工程技术人员数占从业人员数比重、有科技活动企业数占企业总数比重两项指标水平均低于全国和中部地区平均水平，在表中所列的6个省份中的排名最末。因此，河南省国有 (或国有控股)大中型工业企业科技人力资源储备量水平较低，企业创新资源投入力度小，创新活动较少。

表2 各地区大中型工业企业 (国有或国有控股)潜在技术创新资源评价

(2)技术创新活动能力分析。技术创新活动能力主要是从企业的技术创新过程来考虑的。目前，河南省大中型工业企业技术创新活动能力如表3和表4所示。

从表3可以看出:河南省大中型工业企业(国有或国有控股)的科技活动经费、R＆D活动经费投入较少，河南企业科技经费支出所占比例不仅低于全国平均水平，也远远低于东部省份水平。研发经费是企业进行技术创新的关键资金，研发经费的比率，反映了企业创新工作进展的程度水平。因此，河南企业要想在技术创新中有所突破，需要增加企业R＆D经费和新产品开发费用的投入，提高R＆D经费和新产品开发费用在科技活动经费支出中的比重，提高企业的研发能力和科技竞争力。

表4反映了在企业技术引进和技术改造等其他科技经费支出。其中，技术改造经费支出比例高于全国平均水平，占科技经费支出中的比重较大。但在国外技术引进经费支出方面，河南省企业低于全国和中部地区的平均水平，表明企业利用国外先进技术的能力较低。在引进技术消化吸收和购买国内技术经费支出上，高于全国和中部地区平均水平，占科技经费支出的比例较大。

表3 大中型工业企业 (国有或国有控股)技术创新活动评价 (一)

(3)技术创新产出能力分析。技术创新的产出能力反映了各投入要素组合产生的实际成效。河南省大中型工业企业技术创新产出能力从表5可以看出:河南省大中型工业企业 (国有控股)申请专利数量所占比重较低，仅占全国专利申请数的4.99%;拥有发明专利数较少 (368项)，在表中所列的6个省份中排在第5位;新产品销售收入占企业总销售收入比重均低于全国和中部地区平均水平，在所列6个省份中排在第6位。从这些数据不难看出，河南省国有 (或国有控股)大中型工业企业技术创新产出能力较低，创新成果较少，创新成果转化为创收的能力较低，科技贡献率低，对销售收入增长的贡献较小。

(4)技术创新外部环境分析。技术创新外部环境反映了政府、金融机构等企业外部因素对企业技术创新活动的影响。河南企业技术创新环境如表6所示。

表4 大中型工业企业 (国有或国有控股)技术创新活动评价 (二)

表5 各地区大中型工业企业 (国有或国有控股)技术创新产出能力评价

表6 大中型工业企业 (国有或国有控股)技术创新外部环境评价

在国家西部大开发战略指导下，政府给予西部地区省份企业扶持力度较大，企业获得的政府拨款资金比较多;河南省大中型工业企业 (国有或国有控股)政府拨款资金的比重低于全国和中部地区平均水平，占科技活动经费筹集总额的3.23%，在表6中所列6个省份中排第4位。金融机构贷款总额比重也低于全国和中部地区平均水平，在6个省份中排在第5位。数据分析表明，河南企业科技活动经费主要来源于企业自筹资金，政府资金和金融机构贷款所占的比例很小;在市场竞争日益激烈的当今社会，企业应该充分利用其外部环境，争取政府的资金支持和金融机构的大力扶持，只有这样，企业才能够不断发展壮大。

三、对策建议

从以上分析可以看出，河南省大中型工业企业(国有控股)潜在技术创新资源投入较少，科技人力资源储备水平较低;技术创新活动经费利用不太合理，研发投入水平较低;技术创新产出能力水平低，创新成果数量少;技术创新外部环境氛围差，政府扶持力度较小，金融机构支持不足。针对以上现状，要提升大中型工业企业 (国有或国有控股)的技术创新能力，一方面，企业应抓住发展机遇，积极应对各种困难和挑战，提高技术创新能力;另一方面，政府和金融机构也应该采取一系列措施，努力为企业技术创新活动创造良好的企业外部环境。

(1)建设有利于创新的企业文化。企业文化是企业的灵魂，是企业的核心价值理念。企业的技术创新根植于其优秀而独特的企业文化，优秀的企业文化对企业技术创新具有重要的推动作用。国有(或国有控股)企业要提高企业的技术创新能力，必须先树立企业的技术创新意识，强化企业的技术创新观念，要做到这些，企业的领导层始终要有创新欲望和创新紧迫感。在企业组织管理上，要建立学习型组织［8］，不断提高专业技术人才的创新意识。同时，充分调动企业每一位员工的积极性，使其参与到企业技术创新活动的全过程，使技术创新真正成为企业文化和价值观的核心。

(2)建立有效的科技人才激励机制。在当今人力资本成为主要经济要素的知识经济时代，传统的人才激励方式具有明显的局限性。为此，许多企业为适应知识经济条件下人力资本竞争的需要，纷纷调整自己的人才激励模式，逐步建立起了“三位一体”的人才激励体系［9］。企业可以设立技术创新专项基金，用以为企业作出贡献的技术创新人才进行表彰和奖励。同时，改革并完善企业的分配机制，支持企业探索更加灵活的薪酬管理模式。企业可以通过建立一种动态的、多层次的激励机制，凝聚一批取得重大科学成就的国内外知名专家学者，造就一批解决重大工程技术难题的高级专家，培养一大批能服务产业结构调整和优化升级的优秀实用人才。

(3)加强政府和金融机构的支持力度。政府通过建立完善的宏观调控机制，帮助企业实现技术创新资本的积累。各级政府应充分利用自身的职能，根据所在地区的社会经济条件，建立健全企业技术创新有关政策体系，增大对企业技术创新的支持力度，例如政府可采取贴息、项目资助等方式重点支持优势高新技术产业的重点产品开发。

金融机构贷款是企业资金的重要组成部分，各级金融机构要大力支持企业的技术创新活动。企业要通过自己的信用体系或者贷款担保体系与金融机构建立技术创新长效合作机制，从而实现企业的创新目标。

［1］SCHUMPETER J A.The theory of economic development［M］.Harvard University Press，l994:20-28.

［2］BARTON D L.Core capability＆core rigidities:a paradox in managing new product development［J］.Strategic Management，1992，13(5):213-217.

［3］BURGELMAN R A.Toward an innovative capability audit framework［J］.Strategic Management of Technology Innovation，1988，26(1):115-119.

［4］魏江，许庆瑞.企业技术能力和技术创新能力的关系研究［J］.科研管理，1996，17(4):22-26.

［5］韩超群.企业技术创新能力的模糊综合评价模型研究［J］.沈阳工业学院学报，2003，22(3):88-91.

［6］李玉楠.大中型工业企业自主创新能力分析［J］.河南科技，2009，3(1):20-21.

［7］张目，周宗放.高新技术企业自主创新能力的评价［J］.统计与决策，2009，11(6):46-48.

［8］陈云娟.企业自主创新的人才支撑体系框架构建［J］.企业家天地，2008，11(2):21-22.

［9］韦艳.现代企业技术创新人才培养与激励机制建立研究［J］.中小企业管理与科技，2009，8(1):57-58.

On Appraisal Systems for Technological Innovation of Enterprises in Henan Province

WANG Hui，ZHAO Zheng

(School of Economics and Management，Henan Polytechnic University，Jiaozuo 454000，Henan，China)

This paper establishes an appraisal system for technological innovation based on surveys in some state-owned medium-sized industrial enterprises in Henan province，which includes four indicators:potential technological innovation resources，technological innovation activities，technological innovation environment and technological innovation outputs.By means of comprehensive evaluation and comparative analysis，the authors conduct researches on technological innovation capability of state-owned mediumsized industrial enterprises in six different provinces.Finally，they put forward some strategies for promoting technological innovation.

technological innovation;state-owned medium-sized industrial enterprise;Henan province

F270

A

1673-9779(2011)04-0431-05

2011-07-31

王晖 (1970—)，女，河南项城人，副教授，主要研究方向为企业管理。

E-mail:zhengzhao916@163.com

［责任编辑 位雪燕］