非对称信息下企业治理环境污染的激励机制研究

朱天菊 姚 平

(1．西南石油大学，四川 成都610500;2．重庆后勤工程学院，重庆401331)

非对称信息下企业治理环境污染的激励机制研究

朱天菊1姚 平2

(1．西南石油大学，四川 成都610500;2．重庆后勤工程学院，重庆401331)

基于博弈论构建了隐性声誉激励与显性收益激励相结合的动态激励机制，分析了企业治理环境污染过程中声誉激励因素的激励效应，探讨了非对称信息下隐性声誉激励机制效应发挥的有效均衡条件和相关要求，结果表明，通过引入动态声誉激励机制，不仅能促使企业更加努力进行治污。而且能减少信息不对称或行为不可验证性造成的不利影响。

环境污染;激励机制;博弈论

由于我国制度和机制的不完善，环境污染治理问题始终没能得到很好解决。国内外许多学者从不同角度对环境污染治理问题进行了研究。文献［1－2］主要从定性的角度出发，对环境污染问题进行了分析。文献［3］分析了污染产生的主要原因及应采取的主要措施。一些学者应用博弈论对此环境污染治理进行了分析［4－6］，但在他们的分析过程中，博弈方产污企业、环保部门等均假设具有完全理性。文献［7］选用经典博弈论中的信号博弈模型对中国的环评过程进行描述，最优均衡状态的博弈方法。文献［8］用演化博弈论的方法对产污企业之间、环保部门和产污企业之间相互作用时的策略选择行为进行分析［9－11］。指出要确保环境不被严重污染，就必须对不处理污染物的企业进行严惩。根据目前文献分析可知，环境治理研究不够深入，大都从环境治理的重大意义、且惩罚措施多、激励少。方法措施上进行的研究，定性研究较多，定性研究较少。本文从另一个角度——声誉正向隐性激励为切入点，应用博弈论进行研究，构建一个隐性声誉激励和显性收益激励相结合的动态激励机制，激励企业最大化进行环境的治理。

1 问题描述和条件假设的确立

为了便于分析和计算，现考虑一个两阶段(T=2)的情形。具体假设如下:

(1)博弈中，只有环保部门和企业两个参与人，双方都能观测到环境治理效果，但是环保部门不能直接观测到企业的努力水平，即企业拥有一定的信息优势。

(2)企业在第t阶段的努力水平为at(t=1，2)，助风险规避约。

(5)假定各阶段企业努力治理环境的产出函数为:

其中zt为第t阶段环境治理产生的效益，q为企业努力所创造的货币化边际收益，ζ为货币化了的企业的环境治理能力，两者均服从正态分布θt为外生变量，θtN(0，σ2

θ)，且 ζ，θ1，θ2相互独立，则协方差 Cov(θ1，θ2)=0，Cov(ζ，θ1，θ2)=0，Cov(ζ，θt)=0。

(7)企业所获得的阶段性收入取决于相应阶段环保部门提供的激励强度βt，环保部门观测到的反映企业努力水平的产出信息变量2t。给定企业的激励机制为:Zt=Eat+ζ+θtt=1，2

式中ft为第t阶段环保部门给予企业的固定收入;βt为第t阶段环保部门对企业提供的激励系数，0≤βt≤1。

其它有关参数符号定义如下:

珓at—环保部门对企业在第t阶段治理环境污染努力水平的预期;δ—贴现因子;wt—第t阶段环保部门给予企业政策支持等货币化的收入;Vt—企业在第t阶段货币化的确定性等价收入;Ut—环保部门在第t阶段货币化确定性等价收入。

2 第二阶段激励机制的构建

在理性期望的假设下，在均衡时企业实际选择的努力水平at=珓at。在第二阶段开始时，第一阶段企业治理污染情况的信息z1已经被观测到，z1=qa1+ζ+θ1。但是环保部门不能准确分辨除企业自身的努力之外，z1是企业治污能力的结果还是外部环境因素θ1影响的结果。从而，环保部门要根据信息z1来推断ζ，从而得到更为准确的结果。令ε表示z1中包含的有关ζ的影响信息，令:

在给定第一阶段实际效果为z1的情况下，环保部门对第二阶段企业环境治理效果的期望为:

在第二阶段，环保部门对企业的激励机制决策问题就是在满足企业个人理性约束IR和激励相容约束IC条件下选择f2，a2，β2，使得自身的确定性等价收入最大化:

式(12)中，V0为企业的保留效益，对式(12)中的激励相容约束条件求a2的偏导:

由库恩－塔克条件可知，企业的参与约束(IR)是一个紧约束，当环保部门在最优均衡情况下取得最优β2时，参与约束(IR)变为:

3 第一阶段激励机制的构建

第一阶段企业的努力水平不仅影响其当阶段的收益，还影响到第二阶段的收益。所以，在第一阶段，环保部门企业都不会只考虑当期收益，而是会考虑两个阶段总收益最大化。在t=0时，风险规避的企业两阶段总的确定性等价收入为:

4 结束语

在环境治理中，除了采用行政、法律等一系列手段强制性要求企业进行环境污染治理的同时，还可以采用正向激励，通过政策倾斜、资金支助、营造良好的社会声誉等方式，充分调动企业治理污染的积极性。环保部门在引入声誉激励机制后，可以促使企业更加努力进行治污。

(编辑:于 杰)

［1］徐嵩龄．我国环境政策分析与建议［J］．生态环境与保护，1999，(3):6－8．

［2］刘明．运用税收手段解决我国环境问题的思路［J］．生态环境与保护，1999，(3):37 －39．

［3］阮广通，平郑骅．环境污染的成因及治理［J］．上海化工，2001，26(7):7－10．

［4］凤亚红，李永清．环境保护的博弈分析［J］．西安科技学院学报，2003，23(4):408 －410．

［5］吴伟，陈功玉，王浣尘等．环境污染问题的博弈分析［J］．系统工程理论与实践，2001，21(10):115 －119．

Study on the Mechanism of Reducing Environment Pollution for under Asymmetric Information

ZHU Tian-ju1YAO Ping2
(1．Shool of Chemistry and Chemical Engineerring，Southwest Petroleum University，Chengdu Sichuan 610500，China;2．Logistics Enginessing University of PLA，Chongqing 401331，China)

Based on game theory，the dynamic incentive mechanism combined by implicit reputation incentive and explicit revenue incentive was constructed，．analyzing effect of implicit reputation incentive in the process of environmental pollution control，and then the effective equilibrium conditions and requirements of implicit incentive reputation under the asymmetric information condition were studied．It is shown that implicit reputation incentive is a useful complement for explicit revenue incentive．By introducing incentives mechanism，the corporation would be encouraged to make more efforts to control pollution．and reduc the negative impacts caused by information asymmetry or action invalidation．

environment pollution;inspiring mechanism;reduction;game theory

X22

A

1002－2104(2011)03专－0049－03

2011-05-30

朱天菊，硕士，助教，主要研究方向化学微生物、环境安全等。

国家自然科学基金(编号:70871119/G0109);国家社科基金(编号:07XJY026)