对吉林省中小企业创新绩效的评价研究

李海峰董本云

（1.长春工业大学 研究生学院，吉林 长春130012；2.吉林工商学院 经济贸易分院，吉林 长春130062）

对吉林省中小企业创新绩效的评价研究

李海峰1董本云2

（1.长春工业大学 研究生学院，吉林 长春130012；2.吉林工商学院 经济贸易分院，吉林 长春130062）

中小企业已经成为技术创新的主要需求者和积极创造者，创新能力的高低直接影响到企业的发展。因此构建科学合理的中小企业创新绩效评价模型对中小企业的创新能力进行评价和比较就显得尤为重要。本文建立中小企业创新绩效评价指标体系，运用主成分分析法确定指标权重，构建中小企业创新绩效评价模型，并以吉林省部分中小企业为例进行实证分析。

中小企业；创新绩效；主成分分析法

发达国家的发展实践证明，中小企业由于其所特有的灵活性和创造性，在创业、就业、技术革新、发展经济等方面能够充分发挥大企业所无法替代的重要作用。中小企业已经成为技术创新的主要需求者和积极创造者，自主创新也成为中小企业不断发展的基本保障，创新能力的高低直接影响到企业的发展。因此构建科学合理的中小企业创新绩效评价模型对中小企业的创新能力进行评价和比较就显得尤为重要。

现有的研究成果主要集中于对中小企业技术创新绩效的评价，对于中小企业技术创新绩效评价主要从三方面进行。第一，关于创新政策体系的评价方法研究，目前被广泛使用的是OECD的《奥斯陆手册（第三版）》所提出的创新测度指标体系。该体系把创新政策嵌入到由企业内部创新、外部创新需求以及教育研发基础设施等构成的体系中。应用这一创新测度体系，Joe Ravetz和Kieron Flana gan（2006）在《地区创新政策——关于评价方法的认识》一文中，提出一种地区创新系统评价的概念框架，从宏观层面建立了创新系统评价的理论指标体系；毕克新从微观角度建立了产品创新与工艺创新能力指标体系来评价中小企业技术创新绩效；这些指标体系的建立为定量评价创新绩效提供了基本分析框架，但从创新绩效的实际指标体系来看，因为数据的不可获得性及部分指标难以量化等原因，仍具有一定局限性。

一、主成分分析法概述

主成分分析法是一种客观经济分析方法，主要用于统计数据的降维处理及要素的因素分析与综合评价研究的多元统计分析中。在实际分析过程中，因为影响因素（变量）过多，这些因素（变量）在都不同程度上反映了所分析问题的某些信息，而这些因素（变量）彼此之间存在一定的相关性，通过使用主成分分析法，把具有相关性的多因素（变量）通过线性变换转成另一组不相关的变量并进行降维，这些新的变量按照方差依次递减的顺序排列。而且使这些较少的综合指标既能尽量多地反映原来较多变量指标所反映的信息，同时他们之间又是彼此独立的。

在数学变换中保持变量的总方差不变，使第一变量具有最大的方差，称为第一主成分，第二变量的方差次大，并且和第一变量不相关，称为第二主成分。依次类推，I个变量就有I个主成分。它借助于一个正交变换，将其分量相关的原随机向量转化成其分量不相关的新随机向量，这在代数上表现为将原随机向量的协方差阵变换成对角形阵，在几何上表现为将原坐标系变换成新的正交坐标系，使之指向样本点散布最开p个正交方向，然后对多维变量系统进行降维处理，使之能以一个较高的精度转换成低维变量系统。

二、中小企业创新绩效评价模型

（一）评价指标体系的建立

中小企业创新绩效评价即考察中小企业创新投入与创新产出的关系，因此创新投入和创新产出构成中小企业创新绩效评价模型的主要评价指标。我们将创新投入分解为资金投入和人力投入。R＆D经费投入总量反映了该企业创新规模的大小，而R＆D经费占总收入的比例表示该企业创新资金的投入强度。我们可以用R＆D经费投入总量和R＆D经费占总收入的比重这两个指标来衡量创新经费投入。人力资源是体现企业创新能力最重要的资源，它直接决定了企业创新能力的强弱。反映企业系统人力资源的指标主要是年末企业R＆D人员总数，它反映企业创新人力资源的总体实力；研究开发人员数量占年末从业人员比例，即R＆D人员比例，它反映了企业人力资源的投入强度。

中小企业的创新产出可以通过科技成果和经济效益两类指标来进行评价。反映科技成果的指标即专利申请授权数，体现中小企业的创新能力。反映经济效益的指标包括新产品销售收入、新产品出口创汇额。这两个指标反映企业在开发新产品方面取得的经济效益。

表1 中小企业创新绩效评价指标体系

在实际进行创新绩效评价时新产品创汇收入、技术转让收入这两个指标的原始数据可根据可获得性来决定是否使用，如果这些数据无法获得，只能使用其他指标来进行评价。

（二）主成分分析法在创新绩效评价模型的应用

1.绩效评价数学模型

其中EIIS为某个企业的创新绩效评价得分；Ii为第i项一级指标得分；Ii，j为各项指标标准化数据处理的值；Wi，j为各指标权重，∑Wi，j＝1。

2.绩效评价指标权重的确定。指标权重的设定对于绩效评价至关重要。从中小企业创新绩效评价指标体系可以看出共有8个评价指标，变量较多，可以采用主成分分析法来进行指标的降维处理，并确定创新绩效评价指标的权重，此计算过程通过使用SAS9.0统计分析软件来进行。

主成分分析法的具体步骤主要包括：第一，原始数据的标准化；第二，求相关系数矩阵；第三，对应于相关系数矩阵，求特征方程的p个非负的特征值和对应于特征值的特征向量；第四，求由特征向量组成的主成分；最后根据特征根及其特征向量解释主成分物理意义。我们设定总权数为1，根据主成分分析得到各指标的权重系数，见表2。

表2 中小企业创新绩效评价指标体系及权重

3.创新绩效评价模型。在用主成分分析法确定了三个指标的权重后，我们得到创新绩效评价模型为：

其中EIIS表示某中小企业创新绩效得分，I1表示标准化处理后该企业的R＆D人员总数，I2表示标准化处理后该企业的R＆D经费，I3表示标准化处理后该企业获得的专利授权数。

三、吉林省中小企业创新绩效实证分析

（一）吉林省中小企业创新绩效评价

截止2010年12月31日，吉林省上市公司共有38家，这38家企业的经营范围和主营业务大不相同。为使对吉林省中小企业创新绩效的评价更为有效、可信，在具体评价时的样本选取就显得尤为重要。应选取业务范围相近的科技型中小企业，对它们的评价绩效结果进行评价和比较才具有说服力。

在吉林省上市的中小企业中选取长春一东、通化金马、通化东宝、紫鑫药业、启明信息五家科技型中小企业为样本，进行创新绩效评价。这五家企业数据中的R＆D人员数据来自各公司2010年报，研发投入数据根据2010年报数据整理得来，专利数据来源于国家知识产权保护局。将标准化处理后的数据代入模型（2）中，得到五个企业创新绩效评价分值，见表3和图1。

表3 吉林省部分中小企业创新绩效评价结果

图1 吉林省部分中小企业创新绩效比较

（二）吉林省中小企业创新阶段分析

根据创新绩效得分，可以将吉林省中小企业的创新活动划分为创新低级阶段、创新初级阶段、创新中级阶段和创新高级阶段四个阶段。创新绩效得分在0.10以下的企业，其创新活动处于低级阶段；得分在0.10～0.40的企业，其创新活动处于初级阶段；得分在0.40～0.80的企业，其创新活动处于中级阶段；得分在0.80以上的企业域，其创新活动处于高级阶段。参见表4。

表4 中小企业创新阶段

这五个企业的创新绩效得分均在0.40以上，即都处于创新活动的中级阶段和高级阶段。从样本数据分析来看，没有处于创新活动低级阶段和初级阶段的企业。

1.中小企业创新的低级阶段。笔者认为，在创新活动处于低级阶段的中小企业，其科研开发力量相对分散，研发活动相对无序，企业与研究机构的合作开发比较脆弱和随机，市场配置资源的作用还很不突出。

2.中小企业创新的初级阶段。在创新活动处于初级阶段的中小企业，新产品不断上市，企业技术引进和购买专利等行为相对有序，技术水平不断提高，企业技术改造速度加快。在这一阶段，市场和政府共同推进企业的技术创新活动，政府通过实施各种鼓励政策和激励措施，减少企业技术创新负担。

3.中小企业创新的中级阶段。在创新活动的中级阶段，还可以细分为创新成长前期和创新成长后期两个阶段。如果企业的创新绩效得分0.40≤EIIS＜0.60，则企业处于创新成长前期，如果0.60≤EIIS＜0.80则企业处于创新成长后期。

从表4中我们发现，通化东宝、长春一东、紫鑫药业、通化金马都是处于创新成长期的中小企业，其中通化金马的创新绩效得分为0.427860655分，略高于0.40分，说明这家企业刚刚进入创新成长期，属于创新成长前期，还有很大的上升空间。通化东宝、长春一东、紫鑫药业都处于创新成长后期，长春一东、紫鑫药业的创新绩效得分分别为0.689397670和0.646408948分，说明这两家企业的创新效果较好。通化东宝的创新绩效为0.742429285，说明其创新成长较快，已经进入创新成长后期，快要进入创新成熟期的高级阶段。在创新活动的中级阶段，创新活动由政府单独推动企业的技术创新逐步转变为政府、市场多元主体共同推动企业技术创新活动，市场的资源配置作用明显，科研机构、高等院校与企业之间的联系进一步加强，中介机构开展发挥作用。政府的作用逐步从管理走向服务，产业联盟在创新活动中开始发挥作用，中小企业的创新成果如专利等开始实现产业化。

4.中小企业创新的高级阶段。从表4的评价结果来看，处于创新活动高级阶段的企业只有启明信息，其创新绩效得分为0.852252264分，大于0.80分。近三年来，启明信息的创新投入由2008年的5222万元增加为2009年的7831.79万元，2010年的8689.26万元，占营业收入的比重由2008年的4.81%增至2009年的5.64%，2010年的5.95%（数据来源于启明信息2010年报）。在创新活动的高级阶段，企业的创新资源丰富，启明信息的研发人员2010年达到1172人，占员工总数的78.71%。进入这一阶段后，政府的创新导向作用已让位于市场，退居次要。企业的创新活动体现为市场主导型创新，市场在组织、调整、配置创新资源方面发挥主导作用，中介机构十分发达。

对于创新活动处于较低阶段的吉林省中小企业来说，创新资金投入相对不足，创新人员较为缺乏，这已经严重制约了其创新进程。吉林省中小企业要想解决创新瓶颈问题，一方面要从创新资金、创新人员投入入手，增加投入；另一方面，在有限的资金和人员投入中扩大产出，提高新产品产出率，提高专利授权数量。通过采取这些措施，企业才能从创新低级阶段逐步提升直至进入创新活动的中、高级阶段。

［1］姜启源.数学模型［M］.北京：高等教育出版社，1991.

［2］杨启帆，边馥萍.数学模型［M］.江苏：浙江大学出版社，1990.

［3］启明信息2010年报［EB/OL］.http://www.cninfo.com.cn/finalpage/，2011－03－22.

李海峰（1972－），男，社会学硕士，长春工业大学研究生学院党委副书记，副教授，主要从事民营经济的研究。