知识资本视角下企业突破性技术创新研究

刘海运 赵海深

(1.湖南商学院工商管理学院，湖南长沙 410205;2.湖南省交警总队，湖南长沙 410003)

知识资本视角下企业突破性技术创新研究

刘海运1赵海深2

(1.湖南商学院工商管理学院，湖南长沙 410205;2.湖南省交警总队，湖南长沙 410003)

知识资本是影响企业突破性技术创新最主要的要素，它包括人力资本、结构资本和顾客资本。人力资本作为企业知识体系的创造者和主要承载者，对企业突破性技术创新能力的提升发挥着关键的作用。结构资本是人力资本具体化和权力化的支持性结构，其组成成分可以促成企业知识积累、知识转化和传递、知识共享以及知识创新，为企业实现突破性技术创新提供平台支持。顾客资本在知识资本的营运过程中起着桥梁作用，是知识资本转化为市场价值的关键因素，对实现企业价值具有直接的影响。

知识资本;突破性技术创新;人力资本;结构资本;顾客资本

在超竞争的环境中，随着竞争的加剧，产品的生命周期不断缩短，新技术不断出现，创新速度日益加快，持续性技术创新的渐进性技术进步远远不能满足人类各方面迅速增长的需要，客观上促成了大量能够打破原有持续性技术创新轨道的突破性技术创新的出现。根据Lisa Carter的调查，北美地区的公司高层经理中有95%的人认为，为了保持竞争力，他们必须用突破性的产品和服务来满足潜在的要求，开辟新的市场或改变现有的市场［1］，技术创新方式由原来的以渐进性创新为主演变为以突破性创新为主。技术创新是一种特殊的经济生产过程，它是创新要素的投入和产出的过程，突破性技术创新也不例外，但在其众多的影响要素中，最主要和最基本的要素是知识资本。它在创新过程中起着十分重要的作用。知识资本概念从1836年伴随着人力资本由Senior提出来后，国内外很多学者从不同的视角对其进行了分析并形成了一定的知识资本理论体系，该体系为企业的自主创新和地区创新体系、平台提供了新的理论框架和解释工具。笔者借鉴Stewart［2］对知识资本分类的观点，即 H－S－C结构，并就此结构分别阐述人力资本 (Human capital)、结构资本 (Structure capital)和顾客资本(Customer capital)与企业突破性技术创新的关系和作用机制。

一、人力资本对企业突破性技术创新的作用

1、人力资本及与企业突破性技术创新的关系

不同的学者从不同的角度对人力资本进行解释，综合来看，主要观点是认为人力资本是企业单个员工所拥有的知识、技术、经验以及创新和发展的能力。如Stewart(1997)［2］将人力资本定义为组织中个体所拥有的创新和发展能力;Lynn(2000)［3］认为人力资本是组织中个人所拥有的业务技术、工作态度、创新意识、工作经验等;Bontisc(1999)［4］解释人力资本为员工所积累的知识、教育、技巧、态度和经验。当宏观层面上经济发展时对知识资本的依赖越来越强烈时，微观层面上组织的绩效也愈来愈依赖于组织人力资本的积累和增长，而人力资本本身最主要也是最普遍的价值实现途径正是通过与物质资本的结合而进入企业，并构成企业突破性技术创新的关键要素之一。虽然已有各种理论都认识到了人力资本无论从资源或者能力的角度都具有重要意义，但其重心是突出企业内在突破性创新能力对组织竞争优势的决定作用，而对突破性技术创新本身形成过程中人力资本的主动能动性和人力资本对企业突破性技术创新能力的不同作用力的研究却显得不足，特别是对于人力资本对于企业突破性技术创新能力的形成和演化发展的具体作用过程和机制缺乏深入的探索，从而制约了企业创新理论的实践应用价值。当技术进步连续地进行时，技术创新的速度越慢，在新技术开发者和“跟随者之间的技术差距也会越来越大。

2、人力资本对企业突破性技术创新的作用机制

突破性技术创新的技术轨道不依赖于企业以前所沿袭的技术，它是建立在一整套不同的科学技术原理基础之上的，可以说是技术发展路径的“另辟蹊径”，正是维持企业持续竞争优势的重要途径。突破性技术创新存在高度不确定性即技术不确定性、市场不确定性、资源不确定性以及组织的不确定性;产品最初虽有少数激进用户喜欢但不受主流用户欢迎;市场规模很难预测、很难量化;项目管理存在较大难度、支持者多为技术人员;财务指标不确定、财务预期很困难，所以突破性技术创新不容易识别和判断。只有以企业的人力资本为依托，利用不同层次员工的教育水平、经验和技能，正确识别和把握突破性技术创新的机会、合理进行资源的配置、科学进行决策、合理实现风险识别和控制。对新旧技术范式进行识别和判断，选择最合适的机会窗口进行新旧技术范式的更替，合理判断技术未来的发展空间，准确地选择创新战略［5］。只有当企业达到一定的突破性技术创新能力时，才能成功实现突破性技术创新从而保持持续的竞争优势，而企业突破性技术创新能力差异背后的内在本质是企业知识状态常量和动态变量。企业突破性技术创新能力不断提升依靠的是企业知识积累、流动、转化和更新，人力资本作为企业知识体系的创造者和主要承载者发挥着关键性的作用。当企业进行渐进性技术创新活动时，依靠企业员工积累的知识存量就能得以实现，但当进行突破性技术创新时，企业需要的是一整套新的、不同与以往的技术和知识来解决新问题，企业员工既要运用原有知识储备和积累，同时更重要的是获取创造先进技术、知识并将新的知识在运用中逐步储存在企业记忆中且改变企业组织结构，从而促成企业突破性技术创新能力的演化和提高。

企业突破性技术创新过程实际上是企业员工知识积累和经验积累的过程，这一过程经历了量变到质变，当积累到了一定的程度，就会产生新的思维和新的技巧，同时利用新思维和新技巧不断发现新问题、解决新问题，不断为市场提供新产品和新服务或是不断突破新的市场。人力资本是知识创新的源泉，不单是企业员工个人知识的创新而且会产生“溢出效应”，将个人的新知识、新技术转化、扩散、应用至全企业甚至是全行业、全社会，这样可以带动整个企业、行业、社会的技术进步和创新效率。当然个人知识具有隐性化特征，在某一程度是专一的、独特的、不能被复制的，这样能够使企业保持差异化竞争优势，所以说，人力资本既是技术吸收主体也是技术扩散的主体。

二、结构资本对企业突破性技术创新的作用

相比较于企业人力资本“可以流动和带走”的特性，结构资本则是“固化”在企业中，可以看作是“晚上不能带回家的知识”，是“属于组织、能被复制和共享”的［6］。根据 Edivinsson(1997)的定义，结构资本是人力资本具体化与权力化的支持性结构，包括用来传达和储存知识资料的基础组织结构、信息技术系统、制度规范、企业文化、商标和版权等。也就是说结构资本是凝结于组织中，形成稳定状态，不易被破坏和流失，属于组织所特有的稳定的资本。［7］结构资本与企业突破性技术创新之间的关系，如图1所示:

图1 结构资本与企业突破性技术创新之间的关系图

1、企业无形资产与突破性技术创新

企业商标、版权等属于企业的无形资产，是以企业前期知识存量和知识积累为基础的，突破性技术创新是企业保持持续竞争力的动力，与渐进性技术创新相比，不会产生路径依赖性，同时具有不可模仿性、稀缺性等特点，需经过企业内部个体和组织长期学习积累技术知识，企业如何利用自身知识资源更好地进行知识积累和创新成为企业目前要解决的中心问题［8］。它是企业已有知识资源或资产为载体，通过企业中积累创新过程，最大程度地激活企业自身资源潜力和企业的创新能力，不断提高企业的研发能力、制造能力和市场营销能力，并最终实现企业突破性技术创新。

2、企业组织结构与突破性技术创新

企业组织结构设计是否合理，会影响企业信息和知识的传递速度、传递质量。企业通过企业内部外部、正式或非正式地获得企业需要的知识源，并把新知识与企业原有的知识有机地融合起来，使获取的知识转化为企业真正需要的。并依靠组织结构完美设计，使企业内部的隐性知识进行编码，实现显性化，形成各种规章制度、资料、方法、流程等，让更多的员工了解、学习，并最终转化成为企业的创新产品和服务，同时，合适的组织结构，可以是企业个人的知识转化成为组织的知识资本，将团队的知识转化为组织的知识资本，这样进一步形成供同的行为规范、组织惯例和企业愿景。要更好地实现突破性技术创新必须要打破原有的传统的组织结构，探索适合于突破性技术创新的组织结构，如:战略联盟、虚拟企业、网络化组织等。通过战略联盟可以减缓、阻止现有企业内部文化、结构对突破性技术创新活动的干预和妨碍，同时可以提高企业对外部知识的吸收能力，加速知识创新的过程，企业可以更灵活地把握技术未来的发展趋势，提高突破性创新的成功几率。资源理论和网络理论告诉我们，单个企业并不拥有各领域所需的技术创新能力，虚拟企业和网络化组织正是企业自发的突破自身的组织界限，与外界相关联企业实现全方位的战略联盟，实现技术共享和联盟，为企业实现突破性技术创新提供更好的平台。

3、企业文化与突破性技术创新

企业文化是企业思想价值的体现和沉淀。良好的组织文化氛围能够增强员工的归属感，企业文化能够把企业员工个人的价值取向和行为引导到企业的整体目标上来，能够使企业显现更强烈的凝聚力和向心力，良好的企业文化具有很强的辐射力和传播力，有利于企业渗透到整个市场和社会中。这种信任感和凝聚力为知识共享提供了条件，企业中的个体、项目团队、组织和跨组织等各个层次、各主体通过各种渠道进行知识的交换和讨论，扩大知识利用价值并产生知识的效益。企业实现知识共享的过程实际上也是知识存量不断增长的过程，使得知识资本的不断扩大，有利于企业进一步提升突破性创新能力和竞争优势。

4、企业技术系统与突破性技术创新

企业技术系统是创新的平台，为企业知识创新提供了可靠的技术支持。知识创新就是知识的生产、应用和增值的过程，其根本目的就是通过谋求新的发明，获取新的知识，探索和掌握新的规律，实现知识的价值，为企业和社会谋求新的财富，许多学者认为知识创新实际是技术创新的基础，因为随着技术进步特别是范式转变的出现，没有相应的自主创新能力，企业可能继续跌入“落后—引进—再落后—再引进”的“追赶陷进”。要实现企业突破性技术创新，不仅在原有知识的不断积累基础上进行创新，更重要的是要突破惯性思维，获取和吸收、整合、转化现有知识中没有的新知识、新技术和新理念。

三、顾客资本对企业突破性技术创新的作用

1、顾客资本是突破性技术创新的外部动力源

自熊彼特教授提出创新是“创造性毁灭”以来，有些学者很早就或多或少地意识到技术创新的突破性作用。突破性技术创新是建立在一整套不同的科学技术原理之上，它常常能开启新的市场和潜在的应用，是企业成功进入新市场的基础。通过长期研究，Freeman将创新成功的企业的特征之一概括为“较早且富于想象的确定一个潜在市场，关注潜在市场，努力去培养和帮助用户。”这表明了市场和顾客对企业实现突破性技术创新的重要作用。突破性技术创新的价值最终是通过市场和顾客得以实现，市场是企业实现技术创新的动力源泉，创新活动时市场和技术的有效结合，市场是创新的起点也是终点，是其价值实现的载体。顾客是创新思想的外部来源，企业根据顾客的需求，确定市场趋势，并准确地为他们提供满意的产品和服务，并由此获得利润。陈劲等认为顾客资本在知识资本的营运过程中起着桥梁的作用，它是知识资本转化为市场价值的关键因素，对实现企业价值具有最直接的影响。顾客资本主要构成要素包括:企业客户服务能力、企业对顾客需求的反映能力、企业影响渠道、企业品牌知名度等。要想应得顾客的满意和忠诚，必须要从这些要素招收，留住老顾客，发展新顾客。［9］

2、企业突破性技术创新应以创造顾客资本为导向

突破性技术创新是以潜在市场为突破口，没有按照原来企业老顾客的需求轨道进行性能的改进，而是突破原来的发展空间，寻求新的市场和新的顾客。利用新的技术轨道进一步开发新产品、新技术、新工艺和提供全新价值指标体系的产品满足潜在的用户，尽可能地挖掘潜在的顾客且规模慢慢超过原来的主流顾客，这样企业就会获得更多的利润和取得更强的竞争优势，进而可以进一步的突破性技术创新。也只有当技术创新成功转化成为应用的成果即获得更多的顾客支持和更大的利润，只有当企业的人才、技术、资金、知识等优势转化成为顾客的价值优势的时候，才能给企业、社会带来效用。企业在进行突破性技术创新时，要遵循市场经济规律，创新成果要面向市场和顾客，在面对未来不确定的潜在市场时，对产品的主导设计就要选择满足潜在顾客的一种设计，这就需要正确捕捉潜在用户的需求和准确预测未来市场。企业员工的工作努力，目的是获得良好的顾客关系，培养和创造顾客的满意度和忠诚度，只有这样，满意和忠诚的顾客才会愿意购买企业不同类型的产品，愿意接受价格较高的新的产品，也会愿意尝试企业新产品，哪怕这样的产品刚进入新兴的低端市场，哪怕这样是产品并未成为主流。所以，企业经营管理应该以顾客需求为导向，以帮助顾客解决问题为导向，提高员工的服务意识和企业的市场意识，从顾客的角度去思考产品的设计生产，才能提高创新效率，促进企业发展［10］。MP3时代的扩张实际就是从顾客的潜在需求出发，突破潜在顾客市场、培养未来的主流顾客的生动案例。与之前的磁带技术相比，MP3绝对是突破性的技术创新产品，MP3不仅仅采用了实时传输压缩技术，彻底脱离了电脑的束缚，更融入了电子录音笔、电话录音等特色功能。这些都是传统的随身听产品所难以企及的，它是一种与网络相关的数码产品，配合网际网络之应用及相关应用软件之不断开发，其能快速上载及下载的流通便利性，对传统唱片产业造成巨大之冲击;同时具有个性化、灵活方便等特点，满足了潜在的年轻消费者追求个性、独立偏好的需求，MP3的突破性创新成功的一个重要因素是年轻人这个典型的潜在顾客市场的支持。

四、加强企业突破性技术创新的知识资本管理能力

企业在本质上来讲就是一个能力体系或能力集合，企业突破性技术创新能力是由企业的知识状态所决定的，当然经过企业内部个体和组织长期学习、积累技术知识，企业通过引进、吸收、学习、创造、扩散和管理知识、技术才能够真正实现突破性技术创新。所以，企业突破性技术创新的知识资本管理能力提升途径有以下几种:

1、提升知识资本三要素的交互作用能力

知识资本的三要素之间存在着相互促进和相互依赖的关系，只有三者协同发展，交互作用个，才能发挥知识资本对企业突破性技术创新的整体促进作用。人力资本是企业突破性技术创新的关键因素，企业员工通过不断学习积累自身的知识，且不断和其他员工交流，实现知识的共享，同时企业的知识存量也在迅速的增值，企业在突破性技术创新过程中不断地使企业知识增值也进一步促进了企业的创新能力的提升。同时，在知识资本中要将人力资本的要素转化成结构资本，因为结构资本能够被组织所拥有，能被最大限度的利用，降低企业对人力资本的过度依赖。当然，拥有强大的人力资本和完善的结构资本，最终目的是为顾客提供最新、最优质的产品和服务，巩固现有主流市场的顾客同时要吸引和创造潜在的顾客，只有人力资本、结构资本和顾客资本三者有机结合、相互匹配、相互作用、协同发展才能形成高效的知识资本，企业才能获得良好的经营绩效，保持持续的竞争优势。

2、构建企业突破性技术创新的知识网络能力

突破性技术创新的实现可能并不能够仅仅依靠某一个企业就能够实现，深层次的知识网络的构建将维系合作伙伴的经济利益。构建知识网络可以充分利用企业内、外知识资源来盘活自身的知识存量和知识积累，同时，知识在企业网络中流动、转移、扩散、整合，可以使企业摄取更多的更新的外部流动知识，尤其是可以吸收和运用有利于企业自身发展的新信息、新技术、新知识。构建知识网络可以激活企业的知识增量，使企业能够对所需知识进行搜寻并在元知识的基础上开发新的知识，知识网络内的所有企业成员在企业运行过程中通过实践、互动和创造来进行知识的互补、协同，同时对知识进行重构和整合，进而形成更高效能的企业知识创新能力，扩充企业的知识积累，有利于推动企业进一步的突破性技术创新。

3、提高企业隐性知识资本开发利用能力

隐性知识是创造新知识的重要源泉，也是企业进行技术创新的关键资源，企业要通过隐性知识建立竞争优势，不仅要善于开发，更要善于利用隐性知识资源，以提高隐性知识资源为企业创造价值和增值的能力。对企业隐性知识资源的开发与利用应重点把握以下方面:

(1)识别、挖掘沉淀的隐性知识

因为隐性知识难以用言语表达且更多时候隐藏在单个员工内隐深处，是在长期实践中逐步积累的，其传递、转移都需要较长的时间，我们也很难以用逻辑分析和批判性的思考来学习隐性知识，所以它经常被无意识地忽略，慢慢就形成了知识沉淀和知识遗忘。企业必须采取科学的方法和技术系统地识别、挖掘隐性知识，消灭知识遗忘和知识沉淀现象。

(2)促使隐性知识显性化

隐性知识显性化能够使知识更好地传播、转移、扩散，让更多的员工快速更新知识和吸收新知识，同时会使员工具有认同感、归属感和责任感，这样，企业员工的知识分享会螺旋上升，技术创新能力同样也会螺旋上升。

(编辑:惠斌;校对:朱恒)

［1］彼得.F.德鲁克.知识管理［M］.北京:中国人民大学出版社，2004.41－50.

［2］ Stewart，Thomas A.Intellectual Capital:The New wealth of Organizations［M］.New York:Doubleday Dell Publishing Group，Inc，1997.178－180.

［3］ Lynn，B.E.，Culture and intellectual capital management:A key factor in successful ICM ［J］ .International Journal of Technology Management，1999，18(5/6/7/8):590 －603.

［4］ Bontis.N.，Managing Organizational knowledge by diagnosing intellectual capital:framing and advancing the state of the field［J］ .International Journal of Technology Management，2001(3):41－60.

［5］李正卫，池仁勇.突破性创新的机会识别和风险管理研究［J］.自然辩证法通讯，2009，(3):53－60.

［6］官小春，梁莱歆.中外智力资本及其构成研究综述 ［J］.财会通讯，2010，(5):140－144.

［7］ Edvinsson，L.and Malone，Intellectual Capital:Realizing your Company’s True Value by Finding Its Hidden Brainpower［M］ .New York:Harper Collins，19997.358－373.

［8］夏恩君，孙圣兰.突破性技术创新研究综述 ［J］.济南大学学报 (社科版)，2008，(3):27－31.

［9］陈 劲，谢洪源，朱朝晖.企业智力资本评价模型和实证研究 ［J］.中国地质大学学报 (社科版)，2004(12):27－31.

［10］刘 超.智力资本对企业成长影响机制研究——以中国软件企业为例［D］.杭州:浙江大学博士学位论文，2009.109－123.

Research on the Enterprise Radical Technological Innovation from the Perspective of Intellectual Capital

LIU Hai－ yun1ZHAO Hai－ shen2

(1.Business＆ Management School of Hunan University of Commerce，Changsha Hunan 410205;2.Hunan Province Traffic Police office，Changsha Hunan 410003)

Intellectual capital is the most important element of the enterprise radical technological innovation，which concludes human capital，structural capital and customer capital.Human capital，as the creator and the main bearers of enterprise knowledge systems，plays a key role to enhance capability of enterprise radical technological innovation.Structural capital is the supported structures of human capital，and its compositions can contribute to knowledge accumulate，knowledge conversion and transfer，knowledge sharing and knowledge innovation，give platform to support the enterprise radical technological innovation.Customer capital plays a role of a bridge in the process of operating intellectual capital，which is the key factor of intellectual capital converted into market value，and has a direct impact on achieving business value.

intellectual capital;radical technological innovation;human capital;structure capital;customer capital

F406.3

A

2095－1361(2011)02－0044－05

2011－01－16

湖南省社科基金“基于知识管理的企业突破性技术创新能力机制研究”(项目编号:2010YBA133)、湖南省科技厅软科学计划支持项目“支持动态能力的企业技术创新体系研究”(项目编号:2010ZK3100)、湖南省教育厅科研项目“企业动态技术创新能力提升机理研究”(项目编号:10C0853)阶段研究成果之一

刘海运 (1978－ )，女，湖南邵东人，湖南商学院讲师，中南大学商学院博士研究生，主要研究方向:技术创新管理