湖南企业知识产权加快发展的基础条件、问题与对策分析

莫守忠 许清清

(1.湖南财政经济学院经济法研究所，2.湖南商学院;湖南长沙 410205)

湖南企业知识产权加快发展的基础条件、问题与对策分析

莫守忠1许清清2

(1.湖南财政经济学院经济法研究所，2.湖南商学院;湖南长沙 410205)

转变经济发展方式，关键是要在“加快”上下功夫。当前湖南企业的创新环境和条件不断改善，高新技术产业快速成长、产业集聚度逐步提高，企业知识产权科技队伍不断壮大、科研投入稳步增长、科技创新活动日益活跃、产出水平不断提升，湖南企业知识产权加快发展已具备一定的基础条件，但在企业自身、政府管理以及中介市场等层面还存在一些制约因素。企业应建立知识产权管理工作规范，制定适合自身发展的知识产权发展战略;政府应构建知识产权扶持机制与服务体系，倡导规范化执法环境;进一步规范中介市场行为，发展知识产权服务业以推进湖南企业知识产权加快发展。

知识产权;企业知识产权;知识产权管理;湖南

2010年初，胡锦涛在省部级主要领导干部专题研讨班上指出，转变经济发展方式，关键是要在“加快”上下功夫［1］。由于知识产权在加快经济发展方式转变中的巨大作用［2］，认真分析当前湖南企业知识产权发展的基础条件，探索如何实现加快发展的路径，对于湖南实施自主创新跨越发展战略，推进经济发展方式转变，具有重要的理论与实践意义。

一、湖南企业知识产权加快发展的基础条件分析

1、企业的创新环境和条件不断改善

2005年初，党中央制订“中部崛起”战略;2006年，湖南省委省政府实施“文化强省”战略;2007年底，国务院批准长株潭“3+5”城市群设立“资源节约型和环境友好型社会建设综合配套改革实验区”;2009年，湖南省委省政府提出实施“低碳经济”战略，发展战略性新兴产业作为“调结构、转方式”的一个重要支撑点;2010年的“四化两型”等战略，将先进装备制造业、节能环保、新能源、新材料、新生物、信息产业、航天航空等七大产业纳入湖南重点培育的战略新兴产业。随着国家与湖南省知识产权战略的实施，湖南企业的创新环境和条件不断改善，湖南经济实现了又好又快发展。到2015年战略性新兴产业总量将达到5000亿元，占GDP比重超过20%。到2020年，战略性新兴产业年均将增长15%以上，总量达到10000亿元，占GDP比重达到25%。

与此同时，湖南围绕科教兴湘、建设创新型湖南等战略，先后出台20余项促进高新技术产业发展的政策法规、专项规划，湖南省知识产权局自2006年起即实施知识产权优势企业培育工程，使湖南企业的知识产权工作呈现快速发展的趋势，取得了明显成效［3］。“十一五”以来我省科技迅猛发展，科技服务业逐步成长壮大，逐渐成为全省服务业发展的新亮点。省科技服务业法人单位主要分布在

图1 湖南省科技服务业法人单位数分市州比例

2、高新技术产业快速成长，并形成规模和特色

近十年，高新技术产业销售收入年均增长28%，高于同期工业增长近10个百分点。2008年，湖南省高新技术产业实现产值3529.86亿元，实现增加值1098.84亿元，占工业增加值的比重由上年的24.9%提高到25.7%;占全省地区生产总值的9.8%。其中，先进制造、新材料、生物医药和电子信息四大优势领域实现产值2739.55亿元，占高新技术产业的77.6%，如图2所示。②

图2 2008年湖南省高新技术产业各领域产值比重

2009年，全省高新技术产业销售收入总量达到4500亿元，是2000年的9倍。高新技术产业增加值占GDP的比重，由2000年不到5%提高到11%。初步培育形成了先进装备制造、新材料、文化创意等特色产业。装备制造业领域，工程机械、轨道交通、输变电设备、新能源装备等在全国范围内具有一定影响力和知名度，其中工程机械产业在国内市场占有率达到26%。新材料领域，以先进储能材料、先进复合材料、先进硬质材料为特色，销售收入居全国第三。文化创意产业作为我省战略性新兴产业的重要组成部分，2009年实现增加值270亿元，占全部文化产业的40%。文化创意领域，基本形成了广电、出版、动漫、演艺娱乐等4大优势板块，拥有中国文化发展20多个第一，湖南卫视、快乐购等品牌效应不断提升，原创动漫产量连续5年居全国第一。在“中国文化产业品牌研究中心”迄今发布的133个国内著名文化产业品牌中，湖南创造的文化产业品牌达29个，占总数的21%。湖南文化产业作为一个整体品牌已在全国叫响。③

3、产业集聚度和园区承载力逐步提高

表1 湖南省战略性新兴产业园区 (基地)一览表

如表1所示，湖南省初步形成了以长株潭国家高技术产业基地为中心，以长沙、益阳、常德等7个高新区为载体，以优势产业为龙头的集聚式发展态势。2009年长株潭地区高新技术产业销售收入占全省的58%，“3+5”城市群占全省的88%，7个高新区占全省的48%。新材料、先进装备制造、生物等优势产业增加值占全省高新技术产业增加值接近80%。以2010年第一季度为例，长沙、株洲、湘潭、衡阳、岳阳、常德、益阳、郴州七大高新区共实现高新技术产品产值552.82亿元，完成销售收入575.53亿元，占全省高新技术产业的比重分别为48.3%和50.5%，比上年同期分别提高1.6和4.4个百分点;总产值和销售收入同比分别增长41.7%和57.4%，分别比产业平均速度高4.7和13.7个百分点。七大高新区完成高新技术产品出口4.10亿元，同比增长11.5%，比产业平均速度高14.4个百分点。实现利税73.20亿元，同比增长171.7%，实现利润48.20亿元，同比增长197.8%，两项均为产业平均增速的2倍。④据有关部门已公开的统计数据表明，2010年上半年，省级及以上开发区高新技术企业1020个，比上年同期增加179个;实现高新技术产品产值2035.85亿元，增长49.3%，占全省高新技术总产值的70.1%;实现高新技术产品增加值579.49亿元，增长39.2%，占全省高新技术增加值的65.8%。⑤

4、企业知识产权科技队伍不断壮大，专利发展潜力巨大

湖南的科教人才储备和科技创新能力在全国范围内都具有一定的比较优势，高等教育总规模居全国第8位，在湘两院院士47人，杂交水稻、炭/炭复合材料、高性能计算机等科研成果水平处于世界领先。拥有国家和省级工程(重点)实验室和工程 (技术)研究中心212个、企业技术中心130个。统计数据表明，2008年，全省拥有科技机构的规模工业企业达到715家，占全部企业的5.8%，比全国平均水平高0.5个百分点。共有科技机构823个，占全国的3.1%，在全国排名第9位。科技机构共有科技活动人员3.13万人，平均每个机构38人，比2004年增加16人。科技机构支出科技活动经费53.36亿元，平均每个机构支出648.39万元，是2004年的3.6倍;平均每个科技活动人员支出17.0万元，是2004年的2.1倍，在中部位列安徽、湖北之后，居第3位。科技机构中的仪器设备原价达到31.12亿元，比2004年增长71.8%;平均每个机构拥有仪器设备原价为378.16万元，比2004年增长74.9%。企业参加科技项目人员达到5.71万人，比2004年增长66.2%;其中科学家和工程师3.99万人，比2004年增长67.4%，占科技项目人员的69.8%，比2004年提高0.5个百分点;高中级技术职称人员2.28万人，比2004年增长43.4%，占科技项目人员的39.9%，比2004年提高6.3个百分点。⑥

科技创新人才队伍不断壮大，专利发展潜力巨大。2008年，全省从事科技创新活动人员达15.12万人，其中科学家和工程师10.29万人，比2001年增长51.3%。从事R＆D活动人员折合全时人员5.20万人年，2001年以来年均增长8.9%，其中科学家和工程师3.96万人年，如图3所示。②

图3 2001－2008年湖南省各类科技活动人员增加情况

与此同时，湖南也聘请了大批境外专家，对湖南的科技发展作出了贡献。统计数据显示，十年间境外来湘工作专家数量呈上升趋势，2000年境外来湘工作专家1641人次，2009年达到了4429人次，增加了2788人次，增长1.69倍，如图4所示。⑦

5、企业科研投入稳步增长

图4 2000－2009年境外来湘工作专家总人次

我省“十一五”期间，科技创新投入总量不断加大。2008年，全省各科技活动主体共筹集经费221.07亿元，是2001年的3.18倍。全省R＆D经费内部支出为114.67亿元，是2001年的4.78倍 (见图5)。②R＆D经费占GDP的比重为1.03%，比2001年提高0.43个百分点。全省地方财政支出中科技拨款达到26.58亿元，增长29.8%，地方财政科技拨款占地方财政支出的比重与上年持平，为1.51%。企业成为科技创新投入主体。全省科技活动经费筹集总额中，企业自筹资金达162.08亿元，占73.3%。科技活动内部经费支出中，企业支出174.09亿元，占82.4%。全省企业共投入研究与试验发展经费内部支出88.81亿元，占全社会研发经费内部支出的77.5%。2008年，全省规模工业企业共支出外部科技活动经费8.40亿元，比2004年增长98.0%，占科技活动经费支出的比重为5.4%。R＆D经费外部支出达到5.23亿元，是2004年的3.7倍，平均每家有R＆D活动的企业支出43.92万元，比2004年增长80.2%。

图5 2001－2008年湖南省各类科技活动经费支出情况

6、企业科技创新活动日益活跃，产学研密切互动

(1)企业自主创新的意识不断增强，科技创新活动日趋活跃。2008年，湖南规模工业企业中有科技活动的1841家，占全部企业的14.9%，比2004年提高0.5个百分点，比全国平均水平高3.3个百分点，在中部六省中居第2位;有R＆D活动的企业1190家，占全部企业数的9.6%，比2004年提高2个百分点，比全国平均水平高3.1个百分点。从企业规模看，开展科技活动的大型企业比例最高，达到82.5%中型企业次之，为48.9%;小型企业为12.0%;三项比重分别比全国平均比重高14.2个、14.5个和3.1个百分点。从控股类型看，内资企业开展科技活动的比重为14.4%，港、澳、台资企业为20.1%，外资企业为27.6%;分别比全国平均比重高3.2个、7.5个和13.1个百分点。⑧

(2)企业更加重视与科研院所和高校的技术合作。

2008年，湖南规模工业企业外部科技活动经费中对院所及高校支出为4.01亿元，是2004年的2.8倍，占外部支出的47.8%，比2004年提高13.7个百分点。所有科技项目中，与国内高校合作的项目425个，与国内独立研究院所合作的项目110个，两项合计占全部项目的16.0%，比2004年高0.8个百分点。科技项目经费内部支出中，与国内高校合作的项目支出17.04亿元，与国内独立研究院所合作的项目支出3.42亿元，两项合计是2004年的6.5倍，占全部科技项目经费内部支出的18.5%，比2004年提高6.2个百分点。全部大中型企业对院所及高校支出科技活动经费2.99亿元，是2004年的2.3倍，占科技活动经费外部支出的49.4%，比2004年提高17.2个百分点。小型企业中对院所及高校支出科技活动经费1.02亿元，是2004年的6.5倍，占科技活动经费外部支出的43.6%。⑧

7、企业的科技创新产出水平不断提升，专利申请和授权总量迅速攀升

2008年，全省共取得科技成果990项，其中国际领先或国际先进的成果278项，国内首创或领先的成果444项，共获得国家级科技进步奖19项，国家发明奖2项。各类科技活动人员发表科技论文48035篇，出版科技著作1576种。专利申请量和授权量创新高。2008年，全省申请专利14016件，是2001年的3.26倍;专利授权6133件，是2001年的2.55倍。专利申请和授权总量迅速攀升的同时，发明专利申请和授权的比重大幅提高。发明申请量占专利申请总量的比重达到38.1%，比2001年提高17个百分点;发明授权量占专利授权总量的比重为19.5%，比2001年提高12.6个百分点 (见图6)②。2008年，湖南省发明专利申请量和授权量均已跃居全国第九位、中部六省第一位。

图6 2001－2009年湖南省专利受理量及授权情况

近年来，湖南专利事业有了突飞猛进。全省的专利申请量、授权量、企业专利申请量和授权量都快速增长。据湖南省知识产权局发布的统计数据显示，2007年，全省专利申请量11233件，授权5687件，其中工矿企业申请3124件，授权1754件。2008年，共申请专利14016件，比上年增长24.77%，授权6133件，比上年增长7.8%，其中工矿企业申请4794件，比上年增长53.46%，授权2225件，比上年增长26.85%。2009年，全省共申请专利15948件，比上年增长13.78%，授权8309件，比上年增长35.48%，其中工矿企业申请7053件，比上年增长47.12%，授权3696件，比上年增长66.11%。2007年授权的发明专利为735件，2008年为1196件，比上年增长62.72%，2009年为1752件，比上年增长46.48%。此外，2009年全省软件著作权登记1327件，同比增长113%，增长速度居全国前列，登记数量首次进入全国前十强行列;累计获得农业植物新品种权120个，居全国第十位。全省有110个省级项目参加第三批国家级非物质文化遗产项目的评审，114个项目列入第二批省级非物质文化遗产保护项目名录。⑨

二、湖南企业知识产权发展面临的问题

知识产权是企业重要的资本，同时也是企业获得市场竞争优势的重要保障。在知识经济一体化的背景下，创造是知识产权的来源，企业是自主创新的主体。如何运用知识产权制度，提升企业知识产权的创造、管理、保护和运用的综合能力，更深入地发掘企业知识产权中蕴含的各种价值，加快企业知识产权发展，提升企业核心竞争力已成为经济发展方式转变的关键。然而，由于我省乃至我国企业知识产权工作发展时间相对较短，无论是知识产权发展的外部条件，还是企业知识产权意识、开发与运作知识产权的经验及能力都还相当欠缺，企业知识产权发展还面临许多问题。

1、企业知识产权发展自身存在的问题

(1)企业知识产权管理及保护意识不强。由于知识产权管理制度起步相对较晚，企业自身对知识产权管理意识不强，企业领导和工程技术人员知识产权意识仍然相对薄弱，重有形资产，轻知识产权，品牌意识不强，专利申请量不高。有了发明创造和研发成果，往往首先开展成果鉴定和发表论文，忽视专利申请，不重视对创新成果的知识产权保护。近几年湖南省企业专利申请量虽逐年上升，但较之成果鉴定和论文发表量还有差距。据有关部门统计，目前湖南省有1200多家高新技术企业，其中具有维护知识产权意识和能力的仅少数企业，很多企业缺少维护知识产权的“防火墙”。知识产权领域的维权，任重道远。同时企业知识产权随着企业科技人员流动而流失时有发生，由于企业缺乏知识产权保护意识，没有签订技术保密协议，或所签协议缺少一些必要条款，为日后纠纷埋下了隐患，导致技术秘密被跳槽的员工带走，法院也因难以认定而不能给予保护。例如邵阳某印机厂曾以生产印刷设备著名，效益很好，因忽视知识产权保护，几名技术干部和下岗职工带走关键技术，另办新厂，将老厂整垮了。

(2)企业知识产权发展与管理制度缺乏规范化。我省相当一部分企业没建立起有相关标准架构的知识产权管理机制，没有形成规范化的知识产权发展与管理制度。不少企业知识产权管理机构、人员和经费不落实;有专门部门及专人负责知识产权工作的企业数量仅少数，多数企业有部门但无专人负责，很多小型企业甚至没有专门部门负责知识产权工作。由于知识产权发展与管理制度缺乏规范化，企业在知识产权被侵权时，不知如何应对的现象普遍。例如株洲海联粮科所的产品已销往全国各地，但如影相随的仿冒产品亦遍地开花，在江浙一带尤其严重，大型粮油机械的侵权调查取证困难，在公司无知识产权专业人员的情况下，其维权活动显得力不从心。如何运用已拥有的自主知识产权参与市场竞争，在履行公开技术内容义务的同时，完全享受法律赋予的权利所带来的利润，是企业知识产权发展面临的一大困难。例如，株洲南方阀门、中成化工就遭遇此类困惑。此外，有一家落户湖南的著名酒业集团，每年都要申请50多项以外包装为主的专利，但专利产品一面世就遭侵权。虽然诉诸法律，查封了一些假冒厂家，但执法人员一走，这些假冒厂家继续侵权生产，使该企业每年损失上千万元，最终只好撤出湖南。

(3)多数企业缺乏运用专利进攻与防御的能力。我省不少企业专利战略管理水平低下，不懂或不善于运用专利文献检索来指导企业开展研发工作，常常造成重复研究，导致科研经费的浪费。不少企业的知识产权工作仅停留在单纯的申请专利上，搞出一件产品，申请一件专利，缺乏长远眼光。目前，国家对高新技术企业的申报有一项硬性指标，即必须拥有1项发明专利或6项实用新型专利。为跨过这道“门槛”以享受相关政策优惠，在有些地方，出现了企业辗转购买专利，一旦通过评审，则将专利束之高阁的现象。我省有些企业虽拥有专利，却因不缴纳专利年费导致失效，或者因专利申请文件撰写不严密使专利成果腹背受敌，无法形成保护。此外，从我省来看，多数企业缺乏运用专利进攻与防御的能力。只是一味防御，缺乏必要的进攻的企业不在少数，包括申请专利的时机、对国外专利的消化吸收、实现包围和反包围等。与此相反，跨国公司普遍采用“工厂未建，专利先行”策略，事先申请几百个甚至上千个专利，跑马圈地，不仅为自己筑起一道专利壁垒，无形之中挤压了我省企业知识产权发展的空间。例如，在我省，不少企业的主导产品已被外国公司申请专利，限制了企业自身进一步发展，巨大的利润空间被竞争对方申请的专利圈占等现象屡次发生。

(4)企业专利申请量少，专利转化困难。许多民营高新技术企业因资金缺乏，银行贷款、风险投资、上市融资、民间借贷的融资渠道不畅通，致使前景广阔的专利在市场转化时困难重重。如株洲吉祥园林绿化工程公司研制的炎帝神油烟净化机是一种绿色环保节能产品，但因资金匮乏而迟迟不能组织生产;株洲某铁路电机厂发明一种轨道交通行业用的节电产品，也因行政管理体制的束缚而无法推广应用。据统计，2009年我省专利申请量15948件，授权量8309件，但科技成果转化率只有30%左右。大部分企业缺乏创新能力，应对市场变化的能力不强。从科技进步统计监测相关指数来看，2009年全省高新技术产业化指数为36.82%，比全国平均水平低12.55个百分点，居全国第20位;在中部六省中，低于湖北 (第8位，49.90%)和江西 (第18位，37.50%)。全省综合科技进步水平指数为44.22%，比全国平均水平低12.77个百分点，居全国第15位;在中部六省中，低于湖北 (第9位，51.49%)。全省科技促进经济社会发展指数为56.11%，比全国平均水平低6.54个百分点，居全国第19位;在中部六省中，低于山西 (第10位，64.57%)和湖北 (第15位，61.16%)。⑩

(5)企业缺乏知识产权专业管理人才。目前我省配备专职人员的规模以上企业不到100家，人员不超过数百人。知识产权专职人员配备最多的三一也只有23人，而华为公司就有200多名专职人员。中联、三一等大型企业都急需专利工程师，懂国际规则的高层次人才更是奇缺。知识产权工作者接受专业培训不够，业务能力不强，对知识产权法律法规，尤其是对国际贸易规则和外国知识产权法律缺乏了解，几乎没有处理国际知识产权事务和纠纷的经验，专业人才匮乏严重制约企业知识产权工作发展。

2、政府知识产权管理工作存在的问题

(1)知识产权制度存在缺陷及政策落实不到位。我国知识产权保护及知识产权制度建设是从上世纪八十年代开始的。1980年我国加入世界知识产权组织，1982年制定了商标法，1984年制定专利法，1988年制定著作权法，1993年制定反不正当竞争法，1997年国务院颁布新产品知识产权条例，2001年国务院颁布了集成电路知识产权条例。2001年我国在入世并取得最惠国待遇时，承诺高水平的保护知识产权。

虽然目前我省已经具有较为全面的知识产权保护法律，并根据全球一体化的实际状况作过调整和修改，立法水平并不低，但是知识产权制度还存在许多缺陷，有关知识产权政策落实不到位。例如，专利法规定的专利审批期限过长，尽管有优惠政策，但专利费用仍然过高，导致企业往往因害怕在专利申请中投入过多的时间和精力而废弃。专利审查机构不受期限的约束，任意拖延专利实质审查时间的情况时常发生。专利的审查期限过长往往使得申请的专利技术丧失先进性，损害了申请人的利益，打击了申请人的积极性。另外，对技术发展带来的日益增多的企业知识产权纠纷，还缺乏相应的法律规范来调整，某些实用新型、外观设计、商标纠纷处理由行政当局的法律规定与国际条约规范不相符合;知识产权行政执法的程序、责任和救济制度不够健全等问题存在。

(2)知识产权司法机关执法不力。随着知识产权在全省经济发展和竞争中重要性的更加凸现，我省知识产权司法保护工作还存在一些问题。首先，现有的知识产权司法机构不能满足实际需要，现行法规定中级以上人民法院设知识产权庭，但随着知识产权案件逐年增多，法官数量和质量都不能够满足需求。法院与仲裁机构在知识产权纠纷案件的处理中存在不能及时正确的裁定权属问题，直接影响了打击侵权行为与对知识产权所有人进行合法的保护［4］，这些与司法机构的组织制度、司法机关人员专业知识欠缺也有关系。其次，行政执法人员数量少，除长沙外，其他市州知识产权局都是科技系统的下属单位，不能充分发挥其行政职能，40%的市州、80%的市县知识产权部门不能满足开展专利行政执法 (至少3人)的需要。

(3)行政管理机关没有充分发挥应有的作用。当前我国各省在知识产权行政管理机关设置方面，专利、商标、著作权分别属于三个政府部门主管。这种不统一、不协调的管理体制严重影响了企业知识产权的有效管理和整体保护。据调查，全世界70%的国家对企业产权实行统一管理;24.5%的国家对专利、商标和版权实行一个机构管理;只有5.5%的国家将专利、商标、版权分开管理，而我国则属于这5.5%的少数国家之一。

由于我国现行法律对知识产权行政管理机关法定地位和它所拥有的权利大多做出抽象的原则性规定，有些概念界限比较模糊，同时在具体的处理过程中由于所涉事物繁多冗杂，导致往往会出现一些执法主体的职权范围不明确或者重复的现象，甚至于造成部分行政管理机关因权责不明导致各自相互推脱，在这个过程中也有可能滋生不少地方保护和腐败行为。例如，有的地方行政机关对严重的侵权而致犯罪的行为，缺乏防止措施和指控;法院在刑事责任的追究中，按分工习惯，又将此类审判交由刑庭，而普通的刑庭往往缺乏追究行为人刑事责任的能力。因此企业经常反映难与管理机构打交道，而且很难使用刑罚手段来保护自己，打击侵权者。造成了企业保护自身知识产权难的问题。

3、市场知识产权管理与中介服务存在的问题

(1)市场上侵权行为仍然较多。由于知识产权法律保护体系不健全，加上过去管理体制的惯性影响，导致目前我省知识产权侵权行为屡有发生，比如盗版现象猖狂，广大消费者也对这种情况习以为常，在这种情况下对企业知识产权保护带来很多负面影响。2009年，我省共立案处理各类专利案件173件，查处假冒冒充案件124件;查处各类商标违法案件736件，案值2522万元;查处侵权盗版案件259起，移送司法机关10起，收缴盗版软件光盘、电子出版物、图书等各类制品75.4万件 (册)，查处各类网络侵权盗版案件33起，没收侵权服务器14台;查处植物新品种侵权案件6起;法院系统共受理知识产权一、二审案件548件，审结436件;公安机关对侵犯知识产权犯罪立案47起，涉案金额2482万元;长沙海关办理行邮渠道知识产权案件59起，查处行邮渠道各类涉嫌假冒、盗版侵权物品5300余件，案值超过100万元。

(2)知识产权中介机构缺乏发展能力。我省知识产权中介机构脱钩改制已经接近十年时间，当前知识产权中介机构在市场竞争中缺乏发展能力，主要有以下几方面的问题:一是知识产权中介机构的体系尚未完全建立。相对比于国外的知识产权中介机构上百年的发展历史，我省乃至我国的绝大多数知识产权中介机构仍处于财力、人员、知名度、权威性的积累阶段，还没有形成在市场上有较大规模和较高信誉的知识产权中介机构。从中介机构发展的经验看，由于知识产权方面的专业特殊性和市场饱和性，市场的份额最终将由一些数量有限并且能力较强的知识产权中介机构所分割垄断。由于发展时间短，我省目前还没有形成大而强的知识产权中介机构，市场上充斥着大量小规模的知识产权中介机构，在市场竞争中囿于规模和人员的专业水平，无法提供高层次的知识产权中介服务，只能在低层次相互竞争杀价生存，对整个行业的发展都非常不利。二是脱钩改制的知识产权中介机构市场适应能力较差。在脱钩改制后由于缺少积累，收费标准又有一定的规定，对我省很多知识产权中介机构来说，生存的压力较大。例如，除少数涉外的、设备条件相对较好的专利代理机构外，相当一部分专利代理机构未具备参与市场竞争的能力。三是中介机构专业人员年龄结构不合理。从知识产权中介机构的人员组成情况看，过去人员多来自于退休人员的情况有所改善，但由国资转制而来的知识产权中介机构这方面的观念很难在短时间内彻底改变。全省执业专利代理人仅131人，其中50岁以上的占64%。随着竞争压力的进一步加大，加上知识结构的陈旧，如何做好新老人员的交替工作，搞好优化组合，将关系到这些知识产权中介机构在竞争中的生存与发展。四是知识产权专利代理服务缺乏与企业发展的对接。我省具有良好服务水平的知识产权中介机构还不多，尚不能适应我省知识产权战略需求。这也是知识产权与产业经济之间尚未形成顺畅的转化渠道，进而成为影响湖南经济发展的一个重要因素。如图7所示，我省近年专利代理量占总申请量的比重明显偏低，说明专利代理服务机构与企业知识产权发展的对接还很不够。

图7 2005－2008年湖南省专利申请量及代理量情况

以截至2009年7月的统计为例，湖南省有专利代理服务机构20家，执业代理人超过二十人的没有一家。全省执业专利代理人仅131人，其中50岁以上的占64%。而同一时期，广东省共有专利代理服务机构87家，执业专利代理人600个。上海市共有专利代理服务机构59家，北京市共有专利代理服务机构162家，执业代理人超过百人也不在少数。湖南省专利代理服务机构这一现状，无论是在规模上，还是在数量上，与发达省市相去甚远，难以适应全省企业知识产权发展的需求，更难以开展深入的跟踪服务。

我省企业知识产权发展中所存在的以上种种问题究其历史原因是受以往计划经济条件下的企业管理体制惯性影响。另外从现实情况来看，我省开展企业知识产权发展工作的时间不长、发展体系不完善，降低了企业实施知识产权发展工作取得的收益，导致企业缺少进行知识产权管理与发展工作的积极性，这些都是目前我省企业知识产权发展水平落后的现实原因。

从目前我省企业知识产权产权发展状况来看，企业知识产权管理与发展是一项重要的、技术性很强的工作，既需要企业领导层高度重视，组织专门专业技术人员队伍来担当此重任，也需要企业全员的参与，转变观念，不断建立和完善企业知识产权发展工作体系、机制和管理制度，增强和提高企业员工运用知识产权制度的能力和水平，最大限度地发挥知识产权在企业发展中的作用。

三、湖南省企业知识产权加快发展应取对策

1、企业应加强知识产权发展工作，制定适合自身发展的知识产权战略

(1)增强企业员工，尤其是企业领导的知识产权发展意识。企业领导人的知识产权发展意识具有决定性的重要作用，企业发展知识产权，首先需要领导者提高自身知识产权发展意识，不仅要研究知识产权的保护，还要把知识产权管理的其他环节与企业的技术开发战略和无形资产资本化运作紧密联系起来，增强企业核心竞争力，创造更大的经济效益。企业可以通过参加政府开展的知识产权优势产业培育工程，中小企业知识产权试点工作的培训，增强知识产权发展意识，并形成知识产权培训规范化体系，使企业领导、管理人员及研发技术人员都真正重视知识产权发展，确立知识产权发展意识，为发展企业知识产权，提升企业知识产权与市场竞争能力，推进经济发展方式转变尽心尽力。

(2)建立健全企业知识产权机构。从我省不同企业知识产权的实际情况出发，加强知识产权管理。知识产权优势企业应建立健全知识产权机构和管理制度，建立部门级、跨部门的知识产权综合管理部门，该部门由企业高层直接领导，在技术开发部门、经营部门以及下属单位等配备负责知识产权工作的专职或兼职人员，培养企业自身专利代理人，建立企业内部知识产权管理网络。把知识产权发展工作贯穿于企业产品开发、生产经营、市场运作和资产管理的全过程。

对于重点领域、重点行业的龙头企业在知识产权发展体系和管理制度建立的基础上，更需要提高管理人员的业务水平、完善管理制度、建立企业知识产权信息化管理系统，指导企业运用知识产权制度和利用各类知识产权信息、积极主动开展知识产权战略研究，建立专利信息共享平台，提高企业知识产权发展工作整体水平，促进企业创新主体的形成。

对于中小型企业的知识产权管理，要从实际需要出发，设立知识产权发展机构或者专兼职人员，并明确职责及分管领导，开展知识产权培训，逐步建立起企业内部知识产权工作网络，构建完全符合中小企业自身特点的知识产权发展与管理制度，。

(3)将规范化管理引入企业知识产权发展体系。将规范化管理引入到企业的知识产权发展中，能够丰富企业知识产权发展的工作方法，突出发展体系重点。例如，针对知识产权发展在企业经营不同阶段的要求设置专门的工作流程，从研发、采购、生产、销售、对外贸易、合同管理等各个环节统筹考虑、统一布局，构建全面的知识产权发展规范体系，才能将知识产权风险减少到最低程度，提高发展效益。因此，将规范化管理引入企业知识产权发展体系，以明确的规定与标准来架构我省企业知识产权发展工作，从战略规划、资源管理、活动管理到检查、分析和改进，按照步骤与系统进行，并且通过规定企业知识产权发展的原则和方针策略，不断完善企业知识产权发展规范体系。

(4)建立企业内部的知识产权考核激励机制。通观国内外成功企业的知识产权的发展，都无一例外的建立了企业内部规范化的知识产权考核激励机制。我省企业可结合省知识产权优势企业审核及评价机制，从知识产权的数量、质量实施利用情况来考核知识产权管理部门与企业员工的知识产权成果，明确员工的创新业绩。同时建立规范公平、切合企业实际的激励机制，通过加大对知识产权工作的投入，对发明人进行奖励，将员工的创新业绩绩效具体化，对员工的知识产权创新过程均进行规范化规定，充分调动起员工的积极性和创造性，激励员工更好的进行知识产权创新工作。在对技术创新人员进行奖励的同时，对知识产权综合管理部门的管理人员也进行奖励，使得知识产权专、兼职管理人员工作积极性得到进一步提高，工作责任心进一步加强，管理工作能层层落实到位，促进企业知识产权管理与发展水平的提升。

(5)重视知识产权人才的培养与引进。根据我省转变经济发展方式的需要，应提升高校知识产权人才培养的数量与质量，为企业知识产权发展提供强有力的人才支持。同时，可以从两方面着手，做好企业知识产权人才培养的工作，一是依托我省知识产权局联合省财厅开展的知识产权优势企业培育工程、中小企业知识产权试点工作，加强企业知识产权专职或兼职工作人员的业务学习和能力培养;积极选送企业专职或兼职工作人员参加国家和我省有关部门组织的各种学习和培训。试点期满，为企业培养一批知识产权发展与管理实务人才，有条件的企业应培养自己的专利代理人。二是以促进技术创新、增强企业市场竞争力为目的，加强引进知识产权人才的工作。企业为了自身的长远发展，应以优厚的待遇和良好的发展前景吸引具有较高理论与实务水平、熟悉国内外知识产权规则的知识产权人才，在企业内部组成业务能力强、服务水平高的知识产权发展与管理专业人员队伍。

(6)制定适应企业自身发展的知识产权战略与绩效评价体系。知识产权战略是企业发展总体战略的有机组成部分，我省企业要应对全球化背景下日益激烈的市场竞争，必须重视知识产权战略的研究、制定和实施。尤其是企业管理者应该站在企业发展战略的角度，设立适合自身发展的知识产权战略与绩效评价体系。如图8所示，从知识产权的创造、管理、保护、运用等各个方面采取措施，形成适合本企业发展的创造战略、管理战略、保护战略、实施战略、人才战略等，并考虑下一步建立对应的知识产权战略绩效评估指标;要学习国内外先进企业好的做法和经验，针对企业所在领域和产业的技术特点、发展趋势，结合本企业实际，明确企业知识产权战略的重点，找准企业知识产权工作的突破口;要通过实施知识产权战略，着力提升我省企业原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新的自主创新能力、知识产权成果产业化的转化应用能力。

(7)注重知识产权信息平台建设，加强知识产权信息推广利用。开展专利信息的检索和利用是企业运用知识产权能力的重要体现，也是增强企业竞争力，提升企业抗风险能力的途径。建议我省企业加强专利数据、文献等知识产权平台的建设，依托国家专利信息基础数据库和我省专利信息数据库，完善所在行业与企业主营产品专利数据库和信息利用机制，推进商标、版权等相关知识产权数据库和法律法规数据库的建设。并且建立并利用知识产权预警分析系统，实时监测国内外行业的专利动态，对本行业知识产权状况进行跟踪分析，规避风险，维护产业安全，加强知识产权信息推广和利用，为加快我省企业知识产权发展，推进经济发展方式转变提供基本的条件。

图8 企业知识产权战略与绩效评价体系

2、政府应构建知识产权扶持机制与服务体系，规范执法环境

(1)制定与完善促进企业知识产权发展的法律、法规。随着市场经济和知识经济不断快速发展，随着社会的不断进步，知识产权工作面临的新情况越来越多，知识产权法律在管辖范围、执法权限和力度以及对违法当事人的处理等方面难免存在一定的缺陷。为了适应转变经济发展方式的需要。国家以及我省政府有关部门应根据企业知识产权发展实际，抓紧时间对现有知识产权法律进行修改，这是当前推进企业知识产权发展的一项十分紧迫而又重要的工作。另一方面随着知识和信息生产量的增加、扩散速度的加快，高新技术不断涌现。有的高新技术已经超出了原有知识产权法律保护所涵盖的范围。如电子信息技术发展带来的版权保护、集成电路的知识产权保护、含有计算机软件专利保护、生物工程技术新成果的知识产权保护、商业秘密的保护等，以上都迫切需要有关部门积极研究和制定相应的法律法规，以促进企业知识产权的有效保护与发展。

(2)制定企业知识产权发展规范。随着我省企业知识产权培育工作的有效开展，一方面我省企业的知识产权发展意识、创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强，其中尤其是知识产权优势培育企业专利申请占全省企业专利申请的二分之一，对全省企业知识产权发展起到很好的示范、带头作用。与此同时，我省企业知识产权发展不规范不到位的问题也日益凸显。因此引导和鼓励我省企业知识产权发展工作规范化，组织专家组研究制定《湖南省企业知识产权发展规范》，主要对企业知识产权发展的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进等方面进行规范与指引，为企业提供知识产权发展工作的指南，对于指导和帮助我省企业建立高效合理的知识产权发展体系，提升企业知识产权能力与市场竞争力，具有十分重要的意义。

(3)加强司法执法队伍建设，服务企业知识产权发展。本着立足企业知识产权发展现实、兼顾长远的原则，我省应进一步加强知识产权审判庭的机构设置、人员编制和内设机构配置，应在中级以上法院和具有案件管辖权的基层法院普遍建立知识产权审判庭。应完善知识产权审判人才的专业结构，培养一批社会认可度高的专业型、专家型知识产权法官，保持知识产权法官队伍的基本稳定。

同时，应高度重视知识产权法官队伍思想政治建设和廉政建设，严格执行有关反腐倡廉的制度和要求，加强行政机关知识产权执法力度，积极发掘并大力宣传行政执法工作为企业知识产权发展排忧解难的先进典型，切实做到司法执法工作为民、务实、清廉，服务企业知识产权发展。

(4)加强政府各部门的协作能力，切实履行管理部门职责。加快企业知识产权发展工作内涵丰富，涉及面广，与政府大多数部门工作紧密相连。加快企业知识产权发展，是一项有机联系、不可分割的系统工程。因此，对我省企业知识产权发展工作进行统一规划、有效管理，不仅是我省知识产权主管部门的工作，也是其他有关职能部门义不容辞的职责，需要切实动员各方面的力量，重视、支持和参与加快企业知识产权发展工作，形成合力，是做好当前企业知识产权发展工作的客观要求。为此科技、文化、经济、商贸、法制、司法、公安、口岸、海关等有关政府机构应当切实提高对企业知识产权发展重要性认识，认真履行各自职责，为我省企业知识产权发展工作的开展积极创造条件。

3、规范中介市场行为，加快知识产权服务业发展

(1)推动完善相关管理办法，规范知识产权中介服务市场。我省的知识产权中介机构脱钩改制已接近十年时间，截止2009年底我省中介机构达到22家，中介市场在规模和结构上逐渐增大增强，但仍然存在着市场分割导致的竞争不公平现象。这主要是由于行政管理机制将行业管理纳入行政管理范畴的历史原因造成的，因此通过中介机构脱钩改制在政府和知识产权机构之间建立权限分明、分工合作的新型关系将是进一步规范我省知识产权中介市场，加强宏观管理的主要手段。要支持和鼓励从事知识产权信息服务、知识产权战略研究、知识产权资产评估和许可转让业务的各类中介服务机构的发展。要鼓励和支持行业协会和知识产权中介组织开展行业自律和维权活动，有效应对知识产权纠纷。积极支持、鼓励知识产权中介服务组织依法拓展服务领域、提高为企业知识产权发展提供服务的水平。

(2)拓宽中介市场的服务范围，加快知识产权服务业发展。加强对我省知识产权中介服务机构的政策引导，发展多种形式的加快企业知识产权发展的配套服务工作，包括企业知识产权事务管理、咨询、代理、专利文献查新检索、知识产权法律事务服务、无形资产评估、专利信息传播交流、专利技术市场和技术中介服务等。

为推进我省企业知识产权发展，应鼓励兴办多种所有制形式的知识产权服务机构，同时加强服务机构的管理。首先，省内各地专利事务所的设立与执业，应依据《专利代理条例》加强规范与管理。其次，应加快建立专利技术交易市场，规范专利交易行为，打击假冒专利技术交易等不法行为。专利技术贸易、开发机构，要注重提高人员素质，严格遵守《专利法》，切实做到守法经营，规范服务。再次，应加快建立无形资产评估服务机构，规范知识产权评估行为。无形资产评估机构开展知识产权评估业务，应遵循有关法律法规，积极为产权人提供合法、公正、准确的评估服务。第四，应加强专利信息服务的规范与管理工作。专利管理有关部门应负责对有关服务机构进行专利文献服务的资格进行认定，对专利文献利用工作进行规范化管理。专利文献服务机构要确保提供的专利文献检索服务的全面性、严肃性和权威性。

(编辑:惠斌;校对:朱恒)

【注 释】

①数据来源:湖南省统计局服务业处《2008年湖南省科技服务业迅猛发展——湖南省第二次经济普查简明分析之五》，《统计信息》第41期，2010年4月2日。

②数据来源:湖南省统计局《湖南省2008年科技进步统计监测评价结果通报》，2009年9月7日。

③数据来源: 《湖南文化产业近年年均增速超20%成新千亿产业》，《湖南日报》，2009年12月11日。

④数据来源:湖南省统计局人口社科处《2010年一季度全省高新技术产业实现快速增长》，《统计信息》第82期，2010年5月6日。

⑤数据来源:湖南省统计局贸外处《2010上半年湖南省级及以上开发区经济运行情况良好》，《统计信息》第146期，2010年8月5日。

⑥数据来源:湖南省统计局人口社科处《2008年湖南工业企业科技机构和项目支撑创新作用增强——湖南省第二次经济普查简明分析之十八》，《统计信息》第59期，2010年4月26日。

⑦数据来源:湖南省统计局统计设计管理处《十年来湖南引智工作在经济发展中发挥了重要作用》，《决策咨询报告》第18期，2010年6月4日。

⑧数据来源:湖南省统计局人口社科处《2008年湖南工业企业科技活动特点分析——湖南省第二次经济普查简明分析之十六》，《统计信息》第53期，2010年4月26日。

⑨数据来源:根据湖南省知识产权局2007－2009年专利申请量统计表、专利授权量统计表整理得出。

⑩数据来源:湖南省统计局综合研究室《对新一轮增长背景下湖南产业结构调整的战略思考》， 《决策咨询报告》第21期，2010年5月26日。

［1］新华网.胡锦涛在省部级干部落实科学发展观研讨班上讲话［EB/OL］ .http://news.xinhuanet.com/politics/2010－02/03/content_12926039.htm，2010－02－03.

［2］徐明华，包海波.知识产权强国之路——国际知识产权战略研究［M］.北京:知识产权出版社，2003.12－15.

［3］莫守忠.促进创新型湖南建设的知识产权战略 ［J］.湖南财经高等专科学校学报，2007，(1):5－6.

［4］莫守忠.论区域知识产权产业创新合作的的制约因素与对策［J］.湖南财经高等专科学校学报，2009，(2):5－8.

The Basic Conditions，Problems and Strategies for Hunan Enterprises to Strengthen the Development of Intellectual Property Right

MO Shou－zhong1XU Qing－qing2
(1.Economics Law Institute of Hunan University of Finance and Economics，2.Hunan University of Commerce;Changsha Hunan 410205)

It is urgent to strengthen the transformation of economic development mode.At present the creative conditions of Hunan enterprises have improved a lot，high technology industry grows rapidly and there is a steady increase of industry concentration.A larger number of creative scholars are engaged in the scientific research of intellectual property right with promoted output.Despite the necessary basic conditions for Hunan enterprises to strengthen the development of intellectual property right，there are some restraints in the enterprises，government management and intermediary market.Enterprises should establish regulations of intellectual property management and set up development strategy suitable for intellectual property;government should construct relative supporting mechanism and service system and propose regulative enforcement environment;intermediary market should be further regulated to develop intellectual property service industry.

intellectual property;enterprise intellectual property;intellectual property management;Hunan

F830.33

A

2095－1361(2011)02－0005－09

2011－02－15

湖南省知识产权局立项资助重点项目“湖南省企业知识产权管理规范研究”(项目编号:HNR2010103)、湖南省教育厅科研项目“经济全球化背景下提升我省各级政府服务中小企业能力的对策研究”(课题编号:09C573)研究成果之一

莫守忠 (1952－ )，男，湖南益阳人，湖南财政经济学院经济法研究所所长，教授，研究方向:知识产权管理与战略经济发展水平相对较高的地区。其中，省会长沙1385个，占全省的21.7%; “3+5”城市群3722个，占全省的58.4%;大湘西地区科技服务业单位数量很少，所占比例不到全省的10%，如图1所示。①