“四位一体”出口贸易摩擦预警机制设计①

宁波城市职业技术学院 李良波

1 问题的提出

2008年始发于美国的金融危机使发达国家和发展中国家相继陷入经济衰退，外部需求不断萎缩，出口贸易大幅度下降，由此引发了新一轮的贸易保护主义，现阶段的贸易保护主义所采取的手段除了提高关税、设置配额等传统的关税和非关税壁垒外，隐性的贸易保护措施不断加强，如技术性贸易壁垒、绿色贸易壁垒、蓝色贸易壁垒等等。这些措施涉及范围更加广泛，判别标准更加模糊，手段更加隐蔽，而且管理难度也更大。出口贸易在危机发生后遭受到了外部需求萎缩和贸易保护主义的双重压力，对外贸易产品在出口时频频受阻，严重影响了出口贸易的发展。后危机时期，我国外贸如何有效地监控和突破国外的隐性贸易壁垒，建立和完善出口贸易预警机制也就显得尤为重要。

2 出口贸易摩擦预警的含义

“预警”一词的本意是“事先警告，提醒被告知人警惕”。对预警的研究是多个领域的，包括经济、气候气象的预测预报、粮食安全供给、饥荒预警、医疗、环境监测、工程地质及生态环境等。从性质上可分为经济预警与非经济预警，出口贸易摩擦预警属于经济预警范畴，其内涵可以界定为：它是指对不利于出口贸易发展的意外事件进行合理评估，了解这类事件引发的危机及影响，以便作应变的准备及预案，更进一步则是了解、描述该类事件的发生发展规律，从而控制或利用该类事件以有利于本国出口贸易的健康发展。

3 “四位一体”出口贸易摩擦预警机制设计

预警机制是指对预警对象建构起来的一整套预警预报机制，包括预警指标的设计与量化、预警信息的收集与分析、预警区域的设置、警级类型的分析与判断、预警信息的传递与报送、预警机构的设置与协调、预案的设置与实施等。它是以现代管理技术为主要手段，依据预警对象的特点，目的明确地反映预警对象安全状态的重要指标进行动态的收集、储存、分析和利用。这些客观的信息不仅可以用来对预警对象状况进行科学的评估，而且可以有效地预测预警对象未来的发展趋势。

3.1 出口贸易摩擦预警运行机制的理论分析

预警机制从逻辑维角度来看，其运行机制为：确定警义—寻找警源—分析警兆—预报警度—排除警源。警情监测是预警研究的基础；寻找警源是对警患产生原因的分析，是排除警患的基础；分析警兆是预报警度的基础；预报警度是排除警患的根据，而排除警患是预警系统的目标所在。其运行机制具体分析如下：

(1)确定警义。明确警义是进行预警的前提。警义指警的含义，或警情的含义。警情是指对所研究的系统产生重大危害的现象或问题，它是预警系统研究的对象。不明确警义，预警分析就无从谈起，预警研究也就没有了目标，成为无的放失。

出口贸易摩擦警情是指出口贸易运行中出现的负面扰动因素发展到一定程度时的外部表现形式。通俗地讲，就是出口贸易运行过程中出现了对出口贸易运行起阻碍甚至破坏作用的问题。出口贸易摩擦警情通常以与出口贸易运行负面状态相联系的出口贸易运行指标来表示。对于这些指标，用定性与定量方法确定其静态或动态的安全变化区间，当实际值超过特定的区间，则表明出口贸易摩擦警情出现。出口贸易摩擦警情严重时可能引发出口贸易摩擦。因此，在出口贸易摩擦预警中，明确出口贸易摩擦警情是进行出口贸易摩擦预警的前提。

(2)寻找警源。寻找警源是预警过程的起点。确定了警情之后，必须分析产生这种警情的根源，即警源是什么，警源是警情产生的“火种”。从警源的生成机制来看，警源分为三种：

第一，自然警源。自然警源包括气象因子、地质因子、海洋因子、资源因子等。这四类自然因子的异常变化会造成严重的自然灾害，如水灾、旱灾、地震、台风、海啸、各种自然资源枯竭等。

第二，外生警源。外生警源即经济运行的外部环境对其可能产生的不利影响。对于整个国民经济来说，外生警源包括对外经济关系与非经济关系发生恶化。

第三，内生警源。内生警源是由于经济运行内部各经济因素之间的矛盾或经济体制的原因造成的，其内部资源或信息的不充分、不公正、不公开等而引发一系列主体之间的矛盾，长期与短期的矛盾，区域之间的矛盾等。

出口贸易摩擦警源即产生出口贸易摩擦警情的根源，是出口贸易摩擦警情的策源地。从出口贸易摩擦警源的产生原因及生成机制来看，主要有出口贸易摩擦内生警源和出口贸易摩擦外生警源。内生警源主要是指由于一国在出口商品战略、生产管理等方面存在的问题而导致的贸易纠纷、贸易摩擦；外生警源是指外部政治、经济、文化政策变化等产生的不良的扰动因素。出口贸易摩擦警源是出口贸易摩擦预警过程的逻辑起点。

(3)警兆分析。预警的关键在于分析警兆。警情产生于警源，警源只有在一定的质变与量变过程后，才能导致警情的爆发。在这一过程中包含着警情孕育、发展、扩大爆发。如果说警源是警情产生的原因，那么警兆便是警源演变成警情的外部表现。警兆可以是警源扩散，也可以是警源扩散过程中其他共生现象。同样，出口贸易摩擦警情在发生之前也会有征兆可寻。出口贸易摩擦警情在孕育与滋生过程中先行暴露出来的某些现象即为出口贸易摩擦的警兆。出口贸易摩擦警兆是出口贸易摩擦预警过程中的关键环节。

(4)警度预报。预报警度是预警的目的，它是预警机制中一个极为重要的环节。一般来说，警情的大小程度称为警度，警度有无、轻、中、重和巨警之分。常用的警度测定的方法有系统化方法、变量控制图法、综合评判法、专家调查法等。在出口贸易摩擦预警过程中，根据出口贸易摩擦警兆的变动情况，联系警兆的报警区间，参照警情等级，运用定性与定量的方法分析警兆、报警区间与警情的实际关系，结合历史经验，便可预报实际的出口贸易摩擦警情的严重程度。

3.2 “四位一体”出口贸易摩擦预警运作机制设计

在当今的国际贸易摩擦中，政府、行业协会和企业已处于利益共同体中，要有效地应对出口贸易摩擦，需要多方协同作战，形成政府、行业协会、预警机构、企业等“四位一体”的出口贸易摩擦预警运行机制。

在出口贸易摩擦预警组织体系中，地方商务主管部门负责总体指导，具体包括：负责编制贸易预警工作的总体方案，并组织实施；负责建立重点敏感产品、重点行业的贸易摩擦预警机制，必要时给予适当的技术和资金支持；指导贸易摩擦预警专门机构工作。行业协会或商会及贸易摩擦预警专门机构负责具体实施，其中行业协会和商会负责培训预警工作相关人员、组织预警建设经验交流；对行业、产品、贸易和市场信息进行收集和监测。贸易摩擦预警专门机构的职责具体包括：负责预警系统运行的管理和控制；组织预警信息的风险评估，确定预警信息的风险程度，并将高等级风险程度的预警信息在规定期限内报送形成专题预警报告报送主管领导；建立预警信息网络平台，及时发布预警信息。作为贸易摩擦预警主体之一的出口企业要重视信息，积极与行业协会和贸易摩擦预警专门机构进行信息沟通，及时提交贸易预警指标体系所要求的数据和企业相关信息；获悉预警信号后，积极调整策略加以预控，防止贸易摩擦的发生。出口贸易摩擦预警组织体系的具体运作如下(见图1)：

图1 出口贸易摩擦预警组织体系

出口贸易摩擦预警组织体系中首先要求企业在准备商品出口前，应该按照规定在贸易摩擦预警信息网络平台中的专题数据库录入预警指标所要求的数据。行业协会协助贸易摩擦预警专门机构查阅数据，通过定量和定性分析，计算出可能引起贸易摩擦的几率，然后与确定的相应的警度相比较，得出预警信息，并将预警信息告知企业。企业在获悉预警信息后，及时调整出口战略。同时，行业协会同贸易摩擦预警专门机构将预警信息通报给当地政府及职能部门，使得他们及时了解情况。当企业遇到困难局面时，可以请求当地政府及职能部门的帮助；若某一行业陷入危机，地方政府在获悉预警信号后，可以依职权牵头，协调各职能部门的相关工作，使某一行业及时调整战略。

4 完善出口贸易摩擦预警机制的政策建议

4.1 强化企业预警意识，建立出口贸易摩擦内部预警制度

对于部分出口企业而言，还没意识到建立出口贸易摩擦预警的重要性。对此，要通过宣传和教育等多种形式强化出口贸易摩擦预警意识，建立健全出口商品战略管理、生产管理、质量管理等出口贸易摩擦的内部预警管理制度。

4.2 成立出口贸易摩擦预警专门机构，建立出口贸易摩擦预警的组织结构体系

出口贸易摩擦预警工作不仅需要企业主体的参与，还需要相关主体的配合和协助。为了有效地实施出口贸易摩擦预警工作，应建立由地方商务部门牵头的出口贸易摩擦预警专门机构，构建地方主管部门、出口贸易摩擦预警专门机构、行业、企业等“四位一体”的出口贸易摩擦预警组织体系。

4.3 在已有预警信息平台上建立和完善人机界面的出口贸易摩擦预警信息平台

出口贸易摩擦预警专题数据库是出口贸易摩擦预警系统的重要组成部分。出口贸易预警专门机构应及时根据我国出口贸易政策要求，通过预警信息平台创建反映出口贸易现状的数据录入系统。要求企业录入完成的出口贸易摩擦的专题数据库的信息内容要与预警指标体系相对应，信息的录入要具有可操作性，人机界面友好。

4.4 成立出口贸易摩擦预警的研究机构，加强预警模型的研究和预警软件的开发

鉴于目前使用的预警模型尚不够完善，政府主管部门及出口贸易摩擦预警专门机构应设立出口贸易摩擦预警的研究机构，主要是要加强预警模型尤其是计量预警模型的建立，同时要加强预警模型对应的预警软件的开发，保证预警结果输出的及时和便捷，为出口贸易摩擦预警的主管部门发布出口贸易摩擦预警信息提供科学参考。

4.5 建立有效的预警机制工作体系，加强预警工作人员培训

出口贸易摩擦预警组织机构建立的同时，为了保证预警机制运作的有效性，预警机制涉及的预警部门之间须建立一支熟悉出口贸易摩擦预警系统运行的预警工作人员队伍。为此，政府主管部门可以通过出口贸易摩擦预警专门机构或行业协会开展预警工作人员的业务培训，使预警工作人员能熟悉出口贸易摩擦预警的操作流程和要求，形成有效的预警工作体系。

[1]陈秋玲.城市经济预警机制[M].经济管理出版社,2009.

[2]王厚双等.直面贸易摩擦[M].辽海出版社,2004.

[3]黄继鸿,雷战波,凌超.经济预警方法研究综述[J].系统工程,2003,(3).