我国地铁建设投资控制问题的探讨

地铁项目作为城市基础设施项目，其建设和发展是大中型城市交通发展的必然趋势。它以运量大、速度快、环保优等特点，在解决城市交通拥堵，改善城市空间结构，保护城市环境和促进城市可持续发展等方面起到了重要作用。但由于其投资规模大、技术含量高，接口管理多，因此如何有效控制地铁建设项目投资，提高地铁建设资金使用率，对地铁建设事业的快速可持续发展意义重大。

1 我国地铁建设项目投资控制的特点

1．1 建设规模大、系统复杂，实行分阶段、分专业承包，协调难度大

地铁项目建设规模大，一般线路长达20 km左右，且车站多为地下多层建筑。工程涉及专业门类多、系统庞大、施工工序及工法繁多，不仅包括隧道、桥梁、地下及地面建筑、轨道等大型土建施工，具有现代大型土木工程的特点，还包括动力分散型电动列车、信号、通信、供电、自动售检票、环控、给排水、设备监控、防灾报警等先进机电设备系统，具有现代机电工程的特征。客观上要求工程的设计、施工、机电设备供货和运行过程衔接紧密、相互之间接口平顺协调，实行一体化项目管理，这对工程造价管理有更高的要求，需要进行全寿命周期的多专业造价管理。

1．2 建设周期长，但对工期要求紧，工程变更频繁，对造价影响大

由于地铁建设项目涉及范围广、参与单位多、系统复杂，自工程项目预可研至开通运营，一般约需10年时间。地铁线路大多途经城市主要商业区、人流密集区、交通主要交汇点，为减少对城市生活、环境及交通的影响，对工期控制要求严格。如果一旦出现工期拖延，不但容易造成投资失控，而且严重影响城市居民的正常生活和经济发展，社会反响很大，并波及影响整个工程、城市及政府的形象，后果十分严重。

1．3 工程质量要求高，HSE要求严格

地铁项目承担着解决城市交通和引导城市发展两大重任，加之环境问题、公共安全等社会公益性要求，地铁项目对质量、HSE要求十分严格。而且地铁建设项目属于一个城市的永久性标志工程，其建筑设计寿命长达100年。作为百年大计的重点工程，其质量水平受到社会各界的广泛关注，这无形中对工程质量提出了更高的要求。

1．4 工程实施风险大、造价控制难度大

由于地铁建设项目本身特点所决定，工程实施中的风险和危害性较一般工程项目都大得多，因此，须从项目开始就要有强烈的风险意识，加强风险的评估和监控，采取技术、组织和保险措施，回避和化解工程风险。

2 地铁投资控制的具体措施

2．1 投资决策阶段的投资控制措施

据相关数据表明，地铁项目在决策阶段对项目投资控制的影响达到80%以上，因此做好地铁投资决策阶段的各项工作是进行地铁项目全生命周期投资控制的基础。此阶段项目投资控制的主要措施就是进行地铁交通规划的综合决策，在合理预测客流的基础上，确定与城市总体规划相适应的地铁交通线网。

2．2 设计阶段投资控制的措施

1)加强限额设计控制建设规模。在工程项目建设过程中采用限额设计是建设领域控制投资支出及有效使用建设资金的有力措施。限额设计的控制对象是影响工程设计静态投资(或基础价)的项目。投资分解和工程量控制是实行限额设计的有效途径和主要方法。限额设计是将初步设计阶段设计审定的投资额和工程量先行分解到各专业，然后再分解到各单位工程和分部工程。

2)应用价值工程优化设计方案。价值工程是以最低的总成本，可靠地实现产品的必要功能，从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。“价值”是功能和实现这个功能所耗费用(成本)的比值。大量事实证明，它在工程设计中对于控制项目投资，提高工程“价值”是大有可为的。

3)改革设计费的计算和审核办法。现行的设计费计算方法，不论是按投资规模计价，还是按平方米收费，没有任何经济责任，不管工程设计的质量好坏，不论投资超不超预算，甚至不管建设项目有没有实施，设计人员有没有到现场服务，只要出了图纸，就得给设计费。在实际工作中，经常会碰到设计过于保守，或设计功能没有达到最优，或在施工过程中随意变更等情况，致使工程造价居高不下和决算大大超出原概算，对地铁建设的健康发展造成不良的影响。因此，应对现行设计费的计费方法和审核办法进行改革，建立激励机制。一方面试行在原设计计费的基础上，对因设计而节约投资的按节约部分给予提成奖励，因设计变更而增加投资的也按增加部分扣除一定比例的设计费，实行优质优价的计费办法。另一方面，对设计单位编制的概、预算实行送审后决算设计费的制度，对概预算编制项目不完整、估算指标不合理、没有进行限额设计、概预算超计划投资的，责成设计单位重新编制。在此基础上，设计费也可预留一个百分数尾款，迫使设计单位重视建设项目的投资控制，将工程设计与经济效益紧密结合。

2．3 地铁建设施工阶段投资控制的建议措施

1)加强拆迁补偿安置管理工作。针对拆迁成本所占建设总成本比重上升的趋势，对拆迁成本采取如下控制措施:首先从拆迁补偿方式容易引发纠纷的角度看，单一的补偿标准不能满足被拆迁人的需求，所以采用拆迁补偿方式多样性原则，制订多种补偿方式，供被拆迁人选择。其次对拆迁时部分土地是为承包商提供临时施工用地的问题，可以减少这部分的拆迁，直接将涉及这部分的拆迁费用的某个百分比数值支付给承包商，由承包商自己去解决临时用地的问题。最后从拆迁源头看，还是要科学规划，尤其是坚持新城区人跟线走的理念，先建成地铁线路，然后在其沿线开发新的居住区、商业区等，从根本上减少拆迁量。

2)采用适合工程的招标形式及合理划分标段。招投标阶段的控制重点应放在规范招投标活动和招标方式的确定上，首先尽可能使用施工图招标，并采取“合理最低评标价法”，使业主以最合理的价格选取有技术保障能力和经济承受能力的合格的投标人，保障项目的圆满完成;其次在条件允许的情况下，可以采用设计施工总承包模式进行招投标，有利于将设计与施工很好的结合起来，减少施工工程中因设计变更而导致的费用增加;最后对于地铁项目这种具有线性特点的工程项目来说，合理的标段划分，也是十分重要的。标段的划分要满足专业要求、管理要求以及各项工作的衔接等多方面的需要。

3)加强施工阶段的工程管理。目前地铁建设工程施工中，存在着设计变更随意、业主提高要求、增加功能，现场签证多等问题，浪费投资的可能性很大。因此，业主方在施工阶段应加强合同管理、施工现场管理，杜绝投资浪费。首先，通过对施工组织设计及施工方案进行审查，优化施工组织设计，选择技术先进、经济合理的施工方案。运用价值工程等方法通过不断地对项目做多方案的技术经济比较分析，努力挖掘节约工程投资的潜力，从而达到节约投资，创造更高效益的目的。其次，协调三大控制目标，有效控制工程投资。一方面可制定工程投资控制方案，将概算的各项投资分解到各部门，建立各负其责的责任制度，确保各项投资控制在概算之内;另一方面可通过制定计量支付和合同变更等管理办法，建立严格的付款支付审批程序和完善的内部控制制度，对投资控制过程进行有效管理。最后，严格控制设计变更，加强合同变更管理。

2．4 运营维护阶段的投资控制措施

运营维护阶段是地铁项目全生命周期中所占时间最长的阶段，运营维护成本的高低除了与建设期工程质量相关外，还受到运营模式、运营工作量、筹资方式和资金成本等多方面因素的影响。因此运营维护阶段投资控制的主要措施有以下几点:

1)建立高素质的职工队伍。由于地铁项目技术密集的特点，要求地铁公司拥有一支高素质的职工队伍。据有关资料显示，2001年北京地铁公司员工总人数14 000人，其中从事运营的员工人数为10 874人，平均每千米员工数259人，相当于我国香港地铁的两倍，东京营团地铁的4．2倍，沉重的人员负担增大了地铁公司的运营成本。一支高素质的技术职工队伍是降低地铁运营维护成本的基础。

2)引入市场机制、增加营运收入。改革地铁公司的运营模式，利用市场力量加强地铁项目运营的竞争性，增加其经营利润。如转让地铁沿线一定面积的土地开发权，提高项目土地开发收益，或通过增加沿线房产的土地出让金，增收部分作为新线建设的投入等方式来增加运营收入。

3)根据客流量的情况适时增减地铁运营工作量。通过对某一个时段的客流量进行预测，在高峰时段压缩列车运行的时间间隔，在非高峰时段可以适当增加列车运行的时间间隔，这样不但减少地铁列车的运营工作量，也适当地减少了车辆和轨道基础设施的修理费，在一定程度上也起到了降低运营成本的作用。

3 结语

地铁项目的建设是一项复杂的系统工程，从决策、竣工交付到运营维护都有一个较长的建设及使用周期，对投资的管理和控制应贯穿于项目的全过程，并进行全过程动态管理。通过加强对每个环节的投资控制和审查来发现项目投资管理上存在的问题和薄弱环节，及时采取措施减少或避免建设资金的流失，最大限度地提高建设资金的投资效益。

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